同有科技：关于2017年度创业板非公开发行股票会后事项的承诺函（修订稿）2018-02-02
北京同有飞骥科技股份有限公司关于 2017 年度
创业板非公开发行股票会后事项的承诺函（修订稿）
中国证券监督管理委员会：
北京同有飞骥科技股份有限公司（以下简称“同有科技”、“公司”或“发行
人”）创业板非公开发行股票申请已于 2017 年 11 月 28 日经贵会发行审核委员会
（以下简称“发审会”）审核通过，并于 2018 年 1 月 12 日完成封卷工作。
本公司根据贵会《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管
的通知》（证监发行字[2002]15 号）、《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后
事项监管及封卷的操作规程》（股票发行审核标准备忘录第 5 号）和《关于再融
资公司会后事项相关要求的通知》（发行监管函[2008]257 号）等文件的规定，自
通过发审会审核之日至本承诺签署日期间是否发生重大事项的相关事宜承诺如
下：
1、审计机构对公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度的财务报告进行了审
计并出具了标准无保留意见的审计报告。
2、保荐机构（主承销商）平安证券出具的专项核查意见以及公司律师北京
狄凯律师事务所出具的专项说明中没有影响公司非公开发行股票的情形出现。
3、无重大违法违规行为。
4、公司财务状况正常，报表项目无异常变化。2017 年度业绩预计下滑情况
说明详见下文。
5、公司未发生重大资产置换、股权、债务重组等公司架构变化的情形。
6、公司主营业务没有发生变更。
7、公司管理层及核心技术人员稳定，没有出现对公司的经营管理有重大影
响的人员变化。
8、公司没有发生未履行法定程序的关联交易，也没有发生应在非公开发行
申请文件中披露而未披露的重大关联交易。
9、经办本次发行业务的主承销商、会计师、律师未受到有关部门的处罚，
亦未发生更换。
10、公司未对本次非公开发行股票作出盈利预测。
11、公司及董事长、总经理、主要股东没有发生重大的诉讼、仲裁和股权纠
纷，也不存在影响公司发行新股的潜在纠纷。
12、公司没有发生大股东占用公司资金和侵害小股东利益的情形。
13、公司没有发生影响公司持续发展的法律、政策、市场等方面的重大变化。
14、公司的业务、资产、人员、机构、财务的独立性没有发生变化。
15、公司主要财产、股权没有出现限制性障碍。
16、公司不存在违法信息披露要求的事项。
17、公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
18、公司不存在因媒体质疑报道以及相关质疑报道对本次非公开发行产生实
质性影响的事项。
同时公司跨年财务情况说明如下：
1、公司已于 2018 年 1 月 23 日发布《2017 年度业绩预告》。
2、公司在符合发行条件方面不存在重大不确定
（1）历史盈利
公司 2016 年归属于母公司所有者的净利润为 12,876.12 万元，2016 年扣除
非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 12,379.57 万元。根据公司《2017
年度业绩预告》，2017 年归属于上市公司股东的净利润为 4,506.64 万元-7,725.67
万元，预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润影响额约为 620 万元，
公司第四季度未发生对经营和业绩有重大不利影响的事项，2017 年末不存在大
额资产减值风险，2017 年全年业绩以及历史盈利在符合发行条件方面不存在重
大不确定性。
（2）前募效果
根据公司会计师出具的《前次募集资金使用情况审核报告》，截至 2016 年
12 月 31 日，公司前次募集资金已全部使用完毕。
公司前次募投项目分别为“NetStor 产品产能扩大项目”、“研发中心建设项
目”和“营销服务网络建设项目”。其中“营销服务网络建设项目”未出现延期
情况，项目于 2013 年年底如期建设完成；“NetStor 产品产能扩大项目”和“研
发中心建设项目”延期，延期后分别于 2015 年 6 月 30 日、2014 年 12 月 31 日
达到预定可使用状态。
前次募投项目中“研发中心建设项目”和“营销服务网络建设项目”不适
用单独进行经济效益测算。“NetStor 产品产能扩大项目”目前处于 T+3 年，公
司预计截至 2017 年 12 月 31 日，“NetStor 产品产能扩大项目”累计实现效益提前
达到 T+3 年累计承诺效益。
同时，根据《2017 年度业绩预告》计算，公司上市后年均归属于母公司的
净利润预计仍然高于上市前一年归属于母公司的净利润。
（3）现金分红比例
公司章程规定：公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。
公司如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司在当年盈利且累计未分
配利润为正的情况下，应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少
于当年实现的可分配利润的 10%。公司 2016 年度现金分红金额为 2,106.35 万元，
占当年实现可供分配利润的 16.36%。
公司在《2017 年度业绩预告》中明确承诺如下：公司承诺 2017 年度利润分
配将依据《公司章程》的规定实施，且利润分配实施后仍符合中国证监会关于现
金分红的相关规定。
3、关于 2017 年全年预计业绩下降的说明
（1）公司业绩下降原因
①2016 年度，公司实施了国内最大的单个国产存储项目，对业绩产生较大
有利影响，该项目具有一定偶然性，剔除该项目影响，本期销售收入较历史同期
增长。
随着国产化的不断深入，公司产品已逐渐深入到高端客户的关键业务和核心
应用，在这类业务和应用的产品选型中，用户一般决策周期较长。加之在 2017
年，部分重点行业客户由于结构进行了调整，延长了项目的运作周期，从而导致
公司项目落单时间相应顺延。
在 2017 年，公司不断加大在底层技术的研发投入，凭借对行业应用的深刻
理解，公司的解决方案和顾问式服务已融入到重点行业用户的关键业务系统。随
着第四季度重点行业市场需求不断释放，公司进一步夯实了客户基础，扩大了在
该领域的优势。同时成功中标入围了中央国家机关协议供货采购等项目，使得公
司业绩情况趋势向好。
②2017 年，公司持续加大研发力度。虽然对研发的加大投入对公司 2017 年
度利润产生了一定影响，但公司围绕全闪存、云计算、自主可控方向等持续投入，
使得公司能够抓住信息化建设的闪存化、云化、国产化的机遇，加速了公司业务
模式的变革与产业布局，推进了产品与服务的升级革新。
依托全闪存、云计算基础架构解决方案和国产自主可控产品，公司推出了
AI 视频识别技术、NCStack 云平台、SCES 存储云引擎、融合 NVMe 技术的分
布式存储系统等创新存储产品，创建同有新产品矩阵，满足用户不同需求，为准
确把握闪存技术、云计算架构的变革趋势，打造与公司业务发展相适应的高效技
术创新平台，全面推进战略转型，实现国产厂商的弯道超车做充分的技术准备。
③2017 年，公司以有效的价格策略扩大了在主流市场、重点行业的市场份
额。公司通过夯实政府、金融、特殊行业等重点行业的业务发展基础，抓住闪存
在主流市场、重点行业逐步得到大范围应用的机遇，加速拓展新业务、新行业。
在保证产品与服务质量的前提下，有效的价格策略为公司扩充客户资源、拓展业
务领域、全面布局高端存储市场、占领细分行业制高点奠定坚实的基础。
④2017 年，公司不断加强高端人才培养与专业人才引进力度，针对关键技
术和重点领域引进业界高水平人才，配套扩充各梯队专业人才，为公司可持续发
展提供有力的人才资源支撑。
⑤软件产品增值税退税款到账时间不具有规律性或周期性，公司 2017 年收
到的软件产品增值税退税款相比去年同期下降约 1700 余万元，影响 2017 年收益
同比减少。
（2）结合同行业业绩变动情况的说明
同有科技无可比上市公司，浪潮信息与中科曙光主营业务中包含部分存储业
务，其中浪潮信息尚未公布 2017 年业绩预告或预计快报，其 2016 年、2016 年
三季度、2017 年三季度业绩情况如下：
单位：万元
营业收入 归属于上市公司股东的净利润
公司名称 2016 年 2017 年 2016 年 2017 年
2016 年 2016 年 变动率
1-9 月 1-9 月 1-9 月 1-9 月
浪潮信息 1,266,774.60 891,902.13 1,658,119.44 28,702.47 34,918.60 25,019.99 -28.35%
中科曙光 2016 年、2017 年业绩情况如下：
单位：万元
营业收入 归属于上市公司股东的净利润
公司名称
2016 年 2017 年 2016 年 2017 年 变动率
中科曙光 436,014.85 629,351.28 22,425.02 30,470.76 35.88%
注：2017 年数据来源于其公告的《2017 年度业绩快报》
公司是国内 A 股上市的专业存储产品和大数据基础架构提供商，是国内存
储市场占有率始终保持领先的专业存储厂商。公司持续为政府、金融、特殊行业、
科研院所、能源、交通、制造业、医疗和教育等多个行业用户应需定制贴近应用
的存储、备份、容灾产品和解决方案，其中重点行业领域为政府、金融、特殊行
业。截至 2017 年 9 月 30 日，公司总资产 83,303.03 万元、归属母公司所有者权
益 71,854.88 万元。
其他上市公司中，经查询公开信息，浪潮信息是一家涉及存储业务的云计算、
大数据服务商，凭借服务器、海量存储、云操作系统、信息安全技术为客户打造
云计算基础架构平台，其产品主要有服务器、高性能计算机、云平台、存储等，
浪潮信息的重点行业领域为政府、通信、金融、教育。截至 2017 年 9 月 30 日，
浪潮信息总资产 1,555,722.18 万元、归属母公司所有者权益 710,591.45 万元。
综合性厂商中科曙光亦涉及存储业务，其以高端计算机、存储及其相关设备
的研发、生产制造为基础，向社会输出云计算及大数据综合服务。中科曙光的重
点行业领域为政府、能源、互联网、教育、交通。根据其《2017 年度业绩快报》，
截至 2017 年 12 月 31 日，中科曙光总资产 1,015,630.67 万元、归属母公司所有
者权益 314,649.69 万元。
上市以来，公司整体成长性较好，但与上述两家同行业综合性厂商相比，公
司的资产规模相对较小。针对公司及市场的实际情况，公司注重营销体系建设和
技术研发，优先保证最能迅速提升竞争能力和盈利能力的业务环节，公司业务不
断深入高端用户的关键业务领域，2016 年完成了国内最大的单个国产存储项目，
该项目具有一定的偶然性，受此影响，公司 2017 年业绩同比下降。
（3）2017 年度预计业绩下降不会对公司当年及以后年度经营产生重大不利
影响，不会对本次募投项目产生重大不利影响
云计算、闪存等技术的快速发展引领了存储行业的技术变革趋势，存储行业
面临快速发展的重大机遇，为进一步扩大市场份额，公司对市场策略、业务模式
等进行了针对性的调整，不断拓展行业营销的覆盖面。此次募投项目为“面向云
计算架构和闪存技术的自主可控存储云研发与产业化项目”、“客户体验中心建设
项目”和补充流动资金，此次募投项目的实施将从拓展行业属性、顺应技术变革
趋势、完善产业及市场布局等方面更好地促进公司发展，降低单一行业重要客户
采购行为波动的影响。综合上述业绩变动原因，公司不存在影响以后年度经营的
重大不利因素，也不存在影响募投项目的重大不利因素。
（4）2017 年度预计业绩下降不影响本次发行
根据公司《2017 年度业绩预告》，2017 年归属于上市公司股东的净利润为
4,506.64 万元-7,725.67 万元，预计非经常性损益对归属于上市公司股东的净利润
影响额约为 620 万元，公司 2017 年预计盈利（净利润以扣除非经常性损益前后
孰低者为计算依据），公司预计业绩情况在符合发行条件方面不存在重大不确定
性，2017 年预计业绩下降不影响本次发行。
（5）公司已采取措施进行风险揭示及信息披露
公司的非公开发行股票申请已于 2017 年 11 月 28 日通过了中国证券监督管
理委员会发行审核委员会的审核。发审会前，公司已在历次定期报告、业绩预告
以及公司本次非公开发行的申请文件中，对公司业绩变动情况做了分析；同时，
公司已于本次发行《预案》中的“第五章 本次股票发行相关风险说明”之“一、
业务与经营风险”及后续的《2017 年度业绩预告》中、保荐机构已于《创业板
非公开发行 A 股股票之发行保荐书》中进行了相关风险提示。
综上所述，自通过发审会之日至本承诺函签署日，公司未发生中国证监会《关
于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证监发行字
[2002]15 号）、《关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷的操作
流程》（股票发行审核标准备忘录第 5 号）和《关于再融资公司会后事项相关要
求的通知》（发行监管函[2008]257 号）所述可能影响本次发行上市及对投资者作
出投资决策有重大影响的事项。
公司本次非公开发行股票申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，北京同有飞骥科技股份有限公司符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公
司证券发行管理暂行办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》中关于非公
开发行股票的有关规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京同有飞骥科技股份有限公司关于 2017 年度创业板非公
开发行股票会后事项的承诺函》之签章页）
北京同有飞骥科技股份有限公司
年 月 日
