华灿光电：第三届监事会第十四次会议决议公告2018-10-15
证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2018-124
华灿光电股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届监事会第十四次会议
的会议通知于 2018 年 10 月 11 日以电子邮件方式发出，通知了公司全体监事。
公司本次监事会会议于 2018 年 10 月 14 日 14:00 时以通讯表决的形式召开。公
司本次监事会会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。
公司本次监事会会议由监事会主席李琼女士召集和主持。公司本次监事会会
议的召集、召开以及参与表决的监事人数符合《中华人民共和国公司法》等法律、
行政法规、规范性文件和《华灿光电股份有限公司章程》的相关规定。公司本次
监事会形成以下决议：
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公
司证券发行管理暂行办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司监事会认真
对照上市公司非公开发行股票的要求，对公司实际情况进行逐项自查后，确认公
司具备非公开发行股票的各项条件，同意公司申请非公开发行股票。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（二）逐项审议并通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公
司证券发行管理暂行办法》等相关创业板上市公司非公开发行股票的规定，公司
本次非公开发行股票的具体方案如下：
（1）发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为
人民币 1.00 元。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（2）发行方式和发行时间
本次发行采取向特定对象非公开发行的方式进行，公司将在中国证监会核准
发行的有效期内选择恰当时机向特定对象发行股票。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（3）定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为公司本次非公开发行股票的发行期首
日。本次非公开发行的价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均价
的 90%，或不低于发行期首日前一交易日公司股票均价的 90%。
发行期首日前二十个交易日股票交易均价=发行期首日前二十个交易日股票
交易总额/发行期首日前二十个交易日股票交易总量。
发行期首日前一个交易日股票交易均价=发行期首日前一个交易日股票交易
总额/发行期首日前一个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，公司若发生派息、送红股、资本公积金转增股
本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派送现金股利：P1=P0 - D
送股或转增股本：P1 = P0 / (1+N)
两项同时进行：P1 = (P0 - D) / (1 + N)
其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送股或转增
股本数，P1为调整后发行价格。
本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发
行的核准文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事会
根据股东大会的授权与本次发行的保荐人（主承销商）根据市场询价的情况协商
确定。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（4）发行数量
本次非公开发行股票数量不超过 219,753,780 股（含 219,753,780 股），根据
中国证监会颁布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要
求》规定，本次非公开发行的股票数量不超过本次非公开发行前公司总股本的
20%。在上述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权，视市场情况与本次发
行的保荐机构（主承销商）协商确定最终的发行数量。
若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派
息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将
做相应调整。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（5）发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的发行对象为符合法律、法规规定的证券投资基金管理
公司、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司、财务公司、合格境外机构投
资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者等并且
不超过 5 名特定对象。
证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金认购的，视为一个发行对
象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将由股
东大会授权董事会在本次非公开发行获得中国证监会发行核准批文后，按照证监
会相关规定，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（6）限售期
发行对象认购的本次非公开发行的股票，自发行结束之日起十二个月内不得
转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得的上市公
司定向发行的股票因上市公司分配股票股利、资本公积转增等形式所衍生取得的
股份亦遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深交所的有关规定
执行。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（7）本次非公开发行股票前的滚存利润安排
在本次非公开发行完成后，新老股东共享本次非公开发行完成前本公司的滚
存未分配利润。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（8）募集资金数额及用途
本次非公开发行募集资金总额（含发行费用）不超过 209,988.90 万元，扣除
发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目：
单位：万元
序
项目名称 总投资金额 拟投入募集资金金额
号
白光LED、Mini/Micro LED开发及生产
1 250,001.20 75,085.80
线扩建项目
2 MEMS惯性传感器开发及产业化项目 62,498.75 53,298.75
垂直腔面发射激光芯片（VCSEL）开
3 70,004.36 66,604.36
发及产业化项目
4 补充流动资金 15,000.00 15,000.00
合计 397,504.30 209,988.90
若本次实际募集资金不能满足上述全部项目投资需要，资金缺口由公司自筹
解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情况以
其他资金先行投入，募集资金到位后依相关法律法规的要求和程序对先期投入予
以置换。
在上述募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，按照
相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（9）上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
（10）本次非公开发行决议有效期限
本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行
方案之日起 12 个月。
表决结果：赞成 3 票，反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（三）审议通过《关于<华灿光电股份有限公司 2018 年度非公开发行股票
预案>的议案》
监事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则第 36 号——创业板上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告
书》等法律法规和规范性文件的有关规定编制的《华灿光电股份有限公司 2018
年度非公开发行股票预案》。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站（巨潮资讯
网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（四）审议通过《关于<华灿光电股份有限公司 2018 年度非公开发行股票
方案论证分析报告>的议案》
监事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规和规范性文件的有关规定
编制的《华灿光电股份有限公司 2018 年度非公开发行股票方案论证分析报告》。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（五）审议通过《关于<华灿光电股份有限公司前次募集资金使用的可行性
分析报告>的议案》
监事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规和规范性文件的有关规定
编制的《华灿光电股份有限公司 2018 年度非公开发行股票募集资金使用的可行
性分析报告》。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（六）审议通过《关于<华灿光电股份有限公司前次募集资金使用情况专项
报告>的议案》
监事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等法律法规和规范性文件的有关规定
编制的《华灿光电股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》，并聘请大信
会计师事务所（特殊普通合伙）就公司前次募集资金使用情况出具《前次募集资
金使用情况鉴证报告》。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（七）审议通过《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及
填补措施的议案》
监事会同意公司根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意
见》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意
见》、《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等
相关文件的规定，就公司本次非公开发行对即期回报摊薄的影响所作的分析及提
出的具体填补措施。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（八）审议通过《关于公司董事、高级管理人员关于承诺切实履行填补即期
回报措施的议案》
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、《国务院办公
厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《关于首发及
再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关文件的规定，
公司董事、高级管理人员作出了关于切实履行公司填补回报措施的承诺。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（九）审议通过《关于制定<华灿光电股份有限公司未来三年股东回报规划
（2018-2020 年）>的议案》
监事会认为公司制定的《华灿光电股份有限公司未来三年股东回报规划
（2018-2020 年）》建立了对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，对利润
分配做出制度性安排，能有效保证利润分配政策的连续性和稳定性，切实可行。
此事项未损害公司及其他股东利益、特别是中小股东的利益。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
（十）审议通过《关于修改公司章程的议案》
公司监事会认为，本次修改公司章程，符合相关的法律法规的规定和要求，
不存在损害公司及其他股东利益、特别是中小股东的利益的情况。监事会同意公
司本次修改公司章程的事项。
表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。
本议案尚须提交公司 2018 年第五次临时股东大会审议。
具体内容详见同日刊登在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露
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三、备查文件
1、第三届监事会第十四次会议决议
特此公告。
华灿光电股份有限公司监事会
2018 年 10 月 15 日
