华灿光电股份有限公司

                         2019年度监事会报告

    2019 年度，华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《公司章程》等有关规定和要求，本着维护公司利益、对股东负责的态度，
忠实履行了监事会职权，监事会成员出席了公司召开的股东大会及董事会。针对
公司财务状况、重大事项、公司董事和高级管理人员的履职情况进行了认真监督，

为促进公司规范运作，切实维护股东和员工合法权益做出了积极努力。现将监事
会 2019 年主要工作内容汇报如下：
    一、监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了 12 次会议（第三届第十六次至第二十七次），
具体内容如下：

    （一）第三届监事会第十六次会议
    本次会议于 2019 年 01 月 09 日在以通讯方式召开，公司全体监事出席了本
次会议。会议审议通过：
    1、《关于公司及子公司 2019 年度向金融机构续申请年度综合授信及新增综
合授信的议案》；

    2、《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》；
    3、 关于全资子公司与玉溪红塔区兴和村镇银行开展业务合作暨关联交易的
议案》；
    4、《关于开展外汇套期保值业务的议案》；
    5、《关于公司向光大银行股份有限公司申请授信额度的议案》；

    6、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    （二）第三届监事会第十七次会议
    本次会议于 2019 年 04 月 25 日以现场方式召开，公司全体监事出席了本
次会议。会议审议通过：
    1、《2018 年度监事会工作报告》；

    2、《2018 年年度报告及其摘要》；
    3、《2018 年度财务决算报告》；
    4、《2018 年度内部控制自我评价报告》；
    5、《2018 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》；

    6、《2018 年度利润分配预案》；
    7、《关于聘任公司 2019 年度审计机构的议案》；
    8、《关于公司 2018 年度计提资产减值准备的议案》；
    9、《关于终止 2017 年股票期权与限制性股票激励计划暨回购注销相关期权
及限制性股票的议案》；

    10、《关于会计政策变更的议案》。
    （三）第三届监事会第十八次会议
    本次会议于 2019 年 04 月 25 日以现场结合电话会议方式召开，公司全体监
事出席了本次会议，会议审议通过：
    1、《2019 年第一季度报告》。

    （四）第三届监事会第十九次会议
    本次会议于 2019 年 08 月 23 日以现场结合通讯表决的形式召开，公司全体
监事出席了本次会议。会议审议通过：
    1、《2019 年半年度报告及其摘要》；
    2、《关于 2019 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告的议案》；

    3、《关于调整 2017 年限制性股票回购价格的议案》；
    4、《关于会计政策变更的议案》。
    （五）第三届监事会第二十次会议
    本次会议于 2019 年 09 月 10 日以通讯方式召开，公司全体监事出席了本次
会议。会议审议通过：

    1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    （六）第三届监事会第二十一次会议
    本次会议于 2019 年 09 月 24 日以通讯方式召开，公司全体监事出席了本次
会议。会议审议通过：
    1、《关于终止非公开发行股票事项并撤回申请材料的议案》。

    （七）第三届监事会第二十二次会议
    本次会议于 2019 年 10 月 28 日以现场方式召开，公司全体监事出席了本次
会议。会议审议通过：
    1、《关于审议 2019 年第三季度报告的议案》。

    （八）第三届监事会第二十三次会议
    本次会议于 2019 年 11 月 19 日以通讯方式召开，公司全体监事出席了本次
会议。会议审议通过：
    1、《关于公司资产出售的议案》。
    （九）第三届监事会第二十四次会议

    本次会议于 2019 年 11 月 21 日以通讯会议方式召开，公司全体监事出席了
本次会议。会议审议通过：
    1、《关于修改公司章程的议案》。
    （十）第三届监事会第二十五次会议
    本次会议于 2019 年 12 月 06 日以通讯会议方式召开，公司全体监事出席了

本次会议。会议审议通过：
    1、《关于变更公司 2019 年度审计机构的议案》；
    2、《关于公司出售资产相关进展情况的议案》。
    （十一）第三届监事会第二十六次会议
    本次会议于 2019 年 12 月 24 日以通讯会议方式召开，公司全体监事出席了

本次会议。会议审议通过：
    1、《关于资产出售终止募集资金投资项目并将募集资金永久补流的议案》。
    （十二）第三届监事会第二十七次会议
    本次会议于 2019 年 12 月 31 日以电话会议方式召开，公司全体监事出席了
本次会议。会议审议通过：

    1、《关于公司及子公司 2020 年度向金融机构续申请年度综合授信及新增综
合授信的议案》；
    2、 关于全资子公司与玉溪红塔村镇银行股份有限公司开展业务合作暨关联
交易的议案》；
    3、《关于开展保值型汇率风险管理业务的议案》；

    4、《关于签订<业绩补偿协议之补充协议（四）>的议案》。
    二、监事会发表独立意见
    报告期内公司监事会根据有关法律、法规及《公司章程》的规定，从切实维
护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会监督检查职能，对公司

的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行
监督与核查。
    （一）公司依法运作情况
    报告期内公司监事依法列席了公司历次董事会和股东大会，对公司董事会和
股东大会的召集召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司

日常经营运作、董事和高级管理人员履行职责情况及公司内控制度执行情况等进
行了监督。监事会认为，公司决策程序遵守了相关法律法规及《公司章程》等规
定，建立了较为完善的内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，
认真执行了股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员勤勉尽责，在履行职
责时遵守了国家法律法规、《公司章程》和内部控制制度的规定，无违反法律、

法规、公司章程的情形，不存在损害公司和股东利益的行为。
    （二）检查公司财务情况
    公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度的财务情况
进行审计，并出具无保留意见的审计报告，该报告客观、真实、完整的反映了公
司的财务情况。

    （三）募集资金使用情况
    报告期内监事会核查了公司募集资金管理和使用情况，认为公司严格按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《募集资金管理制度》的规定对募集
资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，募集资金使用及有关的
信息披露合乎规范，未发现有损害公司及股东利益的行为。

    （四）关联交易
    报告期内，监事会对公司 2019 年度关联交易情况进行了检查，认为：关联
交易遵循了公平、公开、公允、合理的原则，决策程序符合当时公司章程和相关
法律法规的规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
    （五）对外担保情况

    报告期内，公司除为控股子公司的担保外，公司无对外担保。公司对控股子
公司的担保均按照 《对外担保管理制度》履行了审批流程并及时进行了信息披
露。
    （六）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司及华灿光电（浙江）有限公司（“浙江子公司”）拟向天津海
华新科技有限公司（“天津海华新”）出售合计持有的和谐芯光（义乌）光电科技
有限公司 100%股权（“标的股权”），经双方协商，标的股权的转让价格为人民
币 196,000 万元，由交易对方天津海华新以现金方式支付。公司董事会已同意
公司、华灿浙江与交易对方签署《关于和谐芯光（义乌）光电科技有限公司之股

权转让协议》。
    针对上述发出售资产事项，监事会认为：公司已按相关规定严格履行了决策
程序和信息披露义务，本次交易为上市公司带来纾困所需必要资金，同时对财务
状况和经营成果都将产生积极的影响，本次交易为上市公司带来的利益优于继续
持有和谐光电，本次交易不存在损害上市公司利益的情形，特别是中小股东利益

的情形。
    （七）公司内部控制自我评价报告
    监事会对公司 2019 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了核查，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效
的执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及

运行情况。
    三、公司监事会 2020 年度工作计划
    2020 年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》等相关规
定，认真履行职责，并着重从以下三个方面开展：
    （一）重视自身学习，提高业务水平和专业素质；

    （二）加强监督检查，防范经营风险。公司监事会将加强对公司内部控制、
财务情况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉尽责履行情况等
重大事项的监督，对监督中发现的风险及时提示，并向相关单位和部门报告。
    （三）积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化。在新的一年里，监
事会将进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，切实维护股

东和公司的合法权益，保障公司的可持续发展。
华灿光电股份有限公司监事会
     二零二零年四月三日