国浩律师（上海）事务所
关 于
华灿光电股份有限公司
2020 年度创业板非公开发行人民币普通股
股票
之
法律意见书
上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041
23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670
网址/Website: http://www.grandall.com.cn
二〇二〇年六月
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
目 录
第一节 引言 .............................................................................................................. 4
一、 律师事务所及经办律师简介 ....................................................................................... 4
二、 出具法律意见书的过程 ............................................................................................... 6
三、 法律意见书的申明事项 ............................................................................................... 7
第二节 正文 .............................................................................................................. 9
一、 本次发行的批准与授权 ............................................................................................... 9
二、 发行人本次发行的主体资格 ..................................................................................... 15
三、 发行人本次发行的实质条件 ..................................................................................... 17
四、 发行人的设立 ............................................................................................................. 21
五、 发行人的独立性 ......................................................................................................... 23
六、 发行人的控股股东和实际控制人 ............................................................................. 25
七、 发行人的股本及演变 ................................................................................................. 27
八、 发行人的业务 ............................................................................................................. 34
九、 关联交易和同业竞争 ................................................................................................. 37
十、 发行人的主要财产 ..................................................................................................... 57
十一、 发行人的重大债权、债务 ......................................................................................... 69
十二、 发行人的重大资产变化及收购 ................................................................................. 74
十三、 发行人章程的制定与修改 ......................................................................................... 77
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ..................................... 79
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ......................................................... 82
十六、 发行人的税务 ............................................................................................................. 87
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......................................................... 91
十八、 本次募集资金的运用 ................................................................................................. 95
十九、 发行人业务发展目标 ................................................................................................. 97
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ........................................................................................... 100
二十一、结论意见 .................................................................................................................. 104
第三节 签署页 ...................................................................................................... 106
附 录 .................................................................................................................. 107
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
公司、发行人、华灿光 华灿光电股份有限公司，在深圳证券交易所创业板上市，股
指
电 票代码：300323
华灿有限 指 武汉华灿光电有限公司，系发行人前身
特定投资者/特定对象 指 认购本次非公开发行股票的不超过 35 名的投资者
本次发行、本次非公开
发行人本次向不超过 35 名的特定投资者非公开发行股票的
发行、本次非公开发行 指
行为
股票
华灿浙江 指 华灿光电（浙江）有限公司
华灿苏州 指 华灿光电（苏州）有限公司
云南蓝晶科技有限公司，前身为“云南蓝晶科技股份有限公
云南蓝晶 指
司”
无锡美新 指 美新半导体（无锡）有限公司
和谐光电 指 和谐芯光（义乌）光电科技有限公司
和谐芯光 指 义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）
天津光华 指 光华（天津）投资管理有限公司
灿芯半导体 指 天津海河灿芯半导体股权投资合伙企业（有限合伙）
蓝晶科技 指 蓝晶科技（义乌）有限公司
Jing Tian I 指 Jing Tian Capital I, Limited
Jing Tian II 指 Jing Tian Capital II, Limited
Kai Le 指 Kai Le Capital Limited
NSL 指 NEW SURE LIMITED
上海灿融 指 上海灿融创业投资有限公司
天福华能 指 义乌天福华能投资管理有限公司
浙江华迅 指 浙江华迅投资有限公司
虎铂新能 指 上海虎铂新能股权投资基金合伙企业（有限合伙）
华泰联合/主承销商/保
指 华泰联合证券有限责任公司
荐机构
容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 国浩律师（上海）事务所
大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见书签署页
本所律师 指
“经办律师”一栏中签名的律师
《国浩律师（上海）事务所关于华灿光电股份有限公司 2020
律师工作报告 指
年度创业板非公开发行人民币普通股股票之律师工作报告》
《国浩律师（上海）事务所关于华灿光电股份有限公司 2020
本法律意见书 指
年度创业板非公开发行人民币普通股股票之法律意见书》
《华灿光电股份有限公司股东大会议事规则》，经发行人于
《股东大会规则》 指
2014 年 9 月 5 日召开的 2014 年第二次临时股东大会修订
《公司章程》 指 《华灿光电股份有限公司章程》，经发行人于 2020 年 4 月
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
23 日召开的 2019 年年度股东大会修订
《华灿光电股份有限公司募集资金管理办法》，经发行人于
《募集资金管理办法》 指
2018 年 10 月 30 日召开的 2018 年第五次临时股东大会修订
大信会计师于 2018 年 4 月 27 日出具的编号为大信审字
《2017 年度审计报告》 指
[2018]第 2-00325 号《审计报告》
大信会计师于 2019 年 4 月 25 日出具的编号为大信审字
《2018 年度审计报告》 指
[2019]第 2-01062 号《审计报告》
容诚会计师于 2020 年 4 月 2 日出具的编号为容诚审字
《2019 年度审计报告》 指
[2020]518Z0037 号《审计报告》
《2017 年度内部控制 大信会计师于 2018 年 4 月 27 日出具的大信专审字[2018]第
指
鉴证报告》 2-00569 号《华灿光电股份有限公司内部控制鉴证报告》
《2018 年度内部控制 大信会计师于 2019 年 4 月 25 日出具的大信专审字[2019]第
指
鉴证报告》 2-00472 号《华灿光电股份有限公司内部控制鉴证报告》
《2019 年度内部控制 容诚会计师于 2020 年 4 月 2 日出具的编号为容诚专字
指
鉴证报告》 [2020]518Z0064 号的《内部控制鉴证报告》
报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日期间
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订）
《证券发行注册办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
元、万元、亿元 指 元人民币、万元人民币、亿元人民币
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于
华灿光电股份有限公司
2020 年度创业板非公开发行人民币普通股股票之
法律意见书
致：华灿光电股份有限公司
国浩律师（上海）事务所依据与华灿光电股份有限公司签署的《非诉讼法
律服务委托协议》，受托担任发行人 2020 年度创业板非公开发行人民币普通股
股票的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，按照《公开发行证券
公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作
报告》（以下简称“《编报规则第 12 号》”）、《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》（以下简称“《执业办法》”）和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工
作，出具本法律意见书。
第一节 引言
一、 律师事务所及经办律师简介
国浩律师（上海）事务所，系注册于上海的合伙制律师事务所，前身为 1993
年成立的上海市万国律师事务所。1998 年 6 月，因与北京市张涌涛律师事务所、
深圳市唐人律师事务所合并组建中国首家律师集团——国浩律师集团事务所，
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
上海市万国律师事务所据此更名为国浩律师集团（上海）事务所，2011 年更名
为国浩律师（上海）事务所。
国浩律师（上海）事务所以法学及金融、经济学硕士、博士为主体组成，
并聘请相关学者、专业人士担任专职和兼职律师，曾荣获上海市文明单位、上
海市直属机关系统文明单位、上海市司法局文明单位、上海市优秀律师事务所、
全国优秀律师事务所等多项荣誉称号。
国浩律师（上海）事务所业务范围包括：参与企业改制及股份公司发行股
票和上市，担任发行人或主承销商律师，出具法律意见书及律师工作报告，为
上市公司提供法律咨询及其他服务；参与国有大中型企业的资产重组，为上市
公司收购、兼并、股权转让等事宜提供法律服务；担任证券公司及证券投资者
的常年法律顾问，为其规范化运作提供法律意见，并作为其代理人，参与有关
证券纠纷的诉讼、仲裁和非诉讼调解；担任期货交易所、经纪商及客户的代理
人，参与有关商品期货、金融期货的诉讼、仲裁和非诉讼调解；接受银行、非
银行金融机构、工商企业、公民个人的委托，代理有关贷款、信托及委托贷款、
融资租赁、票据等纠纷的诉讼、仲裁和非诉讼调解；为各类大型企业集团、房
地产投资、外商投资企业提供全方位的法律服务，代理客户参加其他各类的民
事、经济方面的非诉讼事务及诉讼和仲裁；司法行政机关允许的其他律师业务。
国浩律师（上海）事务所为华灿光电股份有限公司 2020 年度创业板非公
开发行人民币普通股股票提供相关法律咨询与顾问工作，负责出具本法律意见
书的签字律师的主要联系方式如下：
张隽律师，国浩律师（上海）事务所合伙人律师，持有上海市司法局颁发
的证号为 13101200611486663 的《中华人民共和国律师执业证》，主要从事境
内外发行上市及再融资、重大资产重组、企业债券发行等证券业务，联系方式：
电话：021-52341668；传真：021-52341670。
王博律师，国浩律师（上海）事务所律师，持有上海市司法局颁发的证号
为 13101201710770005 的《中华人民共和国律师执业证》，主要从事境内外发
行上市及再融资、重大资产重组、企业债券发行等证券业务，联系方式：电话：
021-52341668；传真：021-52341670。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
二、 出具法律意见书的过程
（一）本所律师于 2020 年 2 月开始与发行人接触，后接受发行人的聘请
正式担任发行人本次发行的特聘专项法律顾问。本所律师根据发行人本次非公
开发行股票工作进程的需要对发行人情况进行了尽职调查。
（二）本所律师参加了由华泰联合主持的历次发行人中介机构协调会，并
就发行人报告期内的主要问题进行了讨论。本所律师调查了发行人的资产状况、
业务经营情况，调阅了发行人、发行人各主要股东及其他关联方的工商登记材
料或身份证明材料，查阅了发行人公司章程、股东大会议事规则、董事会议事
规则、监事会议事规则，查阅了发行人报告期内历次股东大会、董事会、监事
会会议通知、会议签到本、会议记录和会议决议等文件，研究了发行人近三年
的审计报告，与发行人聘请的本次发行的保荐机构华泰联合、为发行人进行会
计审计的容诚会计师、发行人的董事、监事、高级管理人员等进行了充分的沟
通，并认真阅读了发行人本次发行的申请文件。本所律师本次提供证券法律服
务的工作时间约为 2,200 个工作小时。
（三）在调查工作中，本所律师制作了查验计划，向发行人发出其应向本
所律师提供的资料清单，并得到了发行人依据该等清单提供的资料、文件和对
有关问题的说明，该等资料、文件和说明在经本所律师核查后，构成本所律师
出具律师工作报告和法律意见书的基础。本所律师还就发行人本次发行所涉及
的有关问题向发行人有关人员作了询问并进行了必要的讨论，并取得相关政府
部门出具的证明文件。此外，对于本所律师认为对本次发行及上市至关重要而
又缺少资料支持的问题，本所律师向发行人以及有关人员发出了书面询问、备
忘录，并取得了发行人及相关人员对有关事实和法律问题的确认。
在索取资料、确认事实和问题的过程中，本所律师特别提示发行人以及相
关人员，其在承诺函中所作出的任何承诺、确认的事项及提供的信息将被本所
律师所信赖，其须对其承诺或确认之事项及提供的信息的真实性、准确性及完
整性承担责任。发行人及相关人员所出具、本所律师所得到的证言、承诺及确
认函亦构成本所律师出具律师工作报告和法律意见书的支持性材料。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
三、 法律意见书的申明事项
本所律师依据律师工作报告以及法律意见书出具日以前已发生或存在的
事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见，并申明如
下：
（一）本所及本所律师依据《证券法》、《执业办法》和《执业规则》等
规定及律师工作报告和法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格
履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证律师工作报告和法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
（二）本所律师同意将律师工作报告和法律意见书作为发行人本次发行申
请的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并愿意对律师工作报告和法律意
见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
（三）发行人保证其已经向本所律师提供了为出具律师工作报告和法律意
见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。对
于律师工作报告和法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，
本所律师参考或依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明或承
诺文件。
（四）本所律师已经审阅了本所律师认为出具律师工作报告和法律意见书
所需的有关文件和资料，并据此出具法律意见；但对于会计、审计、资产评估
等专业事项，律师工作报告和法律意见书只作引用，不进行核查且不发表法律
意见；本所律师在律师工作报告和法律意见书中对于有关会计、审计、资产评
估、发行保荐书等专业文件之数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些
数据、结论的真实性作出任何明示或默示的同意或保证，且对于这些内容本所
律师并不具备核查和作出判断的合法资格。
（五）本所律师未授权任何单位或个人对律师工作报告和法律意见书作任
何解释或说明。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（六）律师工作报告和法律意见书仅供发行人为本次发行申报之目的使
用，不得用作其他任何用途。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
第二节 正文
一、 本次发行的批准与授权
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人第三届董事会第四十三次会议相关会议文件；
2、 发行人 2019 年年度股东大会相关会议文件；
3、 本所律师于 2020 年 4 月 23 日出具的《关于华灿光电股份有限公司 2019
年年度股东大会的法律意见书》。
（一） 发行人董事会已经做出批准本次发行的决议
2020 年 4 月 2 日，发行人召开第三届董事会第四十三会议，会议逐项审议
并通过与本次发行相关的如下议案：
1、 《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2、 《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
3、 《关于<华灿光电股份有限公司 2020 年度非公开发行股票预案>的议
案》；
4、 《关于<华灿光电股份有限公司 2020 年度非公开发行股票方案论证分
析报告>的议案》；
5、 《关于<华灿光电股份有限公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使
用的可行性分析报告>的议案》；
6、 《关于<华灿光电股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告>的议
案》；
7、 《关于设立本次非公开发行股票募集资金专用账户的议案》；
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
8、 《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施
的议案》；
9、 《关于公司董事、高级管理人员关于承诺切实履行填补即期回报措施
的议案》；
10、 《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜
的议案》；
11、 《关于制定<华灿光电股份有限公司未来三年（2020-2022 年）股东回
报规划>的议案》；
12、 《关于召开 2019 年年度股东大会的议案》。
本所律师经核查后认为，发行人上述董事会会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，决议合法有效。
（二） 发行人股东大会已经做出批准本次发行的决议
2020 年 4 月 23 日，发行人召开 2019 年年度股东大会，会议审议并通过了
发行人董事会提交的与本次发行相关的议案，本所律师出席并见证了本次股东
大会，并出具《关于华灿光电股份有限公司 2019 年年度股东大会的法律意见
书》，认为发行人本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》、《公司法》、
《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有
效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成
的决议合法有效。
根据发行人 2019 年年度股东大会审议通过的《关于公司非公开发行股票方
案的议案》，发行人本次发行方案的具体内容如下：
1、发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值
为人民币 1.00 元。
2、发行方式和发行时间
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
本次发行采取向特定对象非公开发行的方式进行，公司将在中国证监会核
准发行的有效期内选择恰当时机向特定对象发行股票。
3、定价基准日、发行价格和定价原则
本次非公开发行股票的定价基准日为公司本次非公开发行股票的发行期首
日。本次非公开发行的价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票交易均
价的 80%。
发行期首日前二十个交易日股票交易均价=发行期首日前二十个交易日股
票交易总额/发行期首日前二十个交易日股票交易总量。
在定价基准日至发行日期间，公司若发生派息、送红股、资本公积金转增
股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整，调整公式如下：
派送现金股利：P1=P0 - D
送股或转增股本：P1 = P0 / (1+N)
两项同时进行：P1 = (P0 - D) / (1 + N)
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或转
增股本数，P1 为调整后发行价格。
本次非公开发行股票的最终发行价格将在公司取得中国证监会关于本次发
行的核准文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由公司董事
会根据股东大会的授权与本次发行的保荐人（主承销商）根据市场询价的情况
协商确定。
4、发行数量
本次非公开发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超
过本次发行前总股本的 30%，即不超过 327,648,428 股（含 327,648,428 股）。
最终发行数量将在本次发行获得中国证监会核准后，由公司董事会根据股东大
会的授权，视市场情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派
息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量
将做相应调整。
5、发行对象及认购方式
本次非公开发行股票的发行对象不超过 35 名（含），为符合中国证监会规
定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构
投资者、合格境外机构投资者以及其他境内法人投资者、自然人。
证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境
外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司
作为发行对象，只能以自有资金认购。最终发行对象由股东大会授权董事会在
取得中国证监会核准后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与保荐机构
（主承销商）协商确定。本次发行的发行对象均以现金方式认购本次非公开发
行股票。
6、限售期
发行对象认购的本次非公开发行的股票，自发行结束之日起 6 个月内不得
转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取得的上市
公司定向发行的股票因上市公司分配股票股利、资本公积转增等形式所衍生取
得的股份亦遵守上述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及深交所的有
关规定执行。
7、本次非公开发行股票前的滚存利润安排
在本次非公开发行完成后，新老股东共享本次非公开发行完成前本公司的
滚存未分配利润。
8、募集资金数额及用途
本次非公开发行募集资金总额（含发行费用）不超过 150,000 万元，扣除
发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目：
单位：万元
序
项目名称 总投资金额 拟投入募集资金金额
号
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序
项目名称 总投资金额 拟投入募集资金金额
号
1 mini/MicroLED的研发与制造项目 139,267.22 120,000.00
2 GaN基电力电子器件的研发与制造项目 31,641.58 30,000.00
合计 170,908.80 150,000.00
若本次实际募集资金不能满足上述全部项目投资需要，资金缺口由公司自
筹解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情
况以其他资金先行投入，募集资金到位后依相关法律法规的要求和程序对先期
投入予以置换。
在上述募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实际需求，按
照相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。
9、上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
10、本次非公开发行决议有效期限
本次非公开发行决议的有效期自公司股东大会审议通过本次非公开发行方
案之日起 12 个月内有效。
经本所律师核查后认为，发行人股东大会审议通过的本次发行方案符合《公
司法》、《证券法》、当时有效的《证券发行注册办法》《管理暂行办法》等
法律法规及《公司章程》的规定，方案内容合法有效。
（三） 股东大会对本次发行的授权
依据发行人 2019 年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事
会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，发行人股东大会授权董事会全
权办理与本次发行相关的全部事宜，包括但不限于：
1、依据有关法律、法规和规范性文件的规定及股东大会的决定，根据具体
情况制定和实施本次非公开发行股票的具体方案，包括但不限于根据具体情况
确定或调整发行时机、发行数量、发行起止日期、发行价格、发行对象的选择、
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
认购比例、募集资金金额、募集资金投向变更、募集资金专项账户的设立及与
本次非公开发行股票有关的其他事项；
2、决定并聘请参与本次非公开发行股票的保荐机构（主承销商）和其他中
介机构，签署、执行、修改、完成与本次发行相关的所有协议和文件（包括但
不限于保荐协议、承销协议、各种公告、其他相关协议等）；
3、授权董事会办理本次非公开发行股票的申报、发行及上市事项，制作、
修改、修正、补充、补正、递交、呈报、签收、签署与本次发行有关的所有申
报、发行、上市文件及其他法律文件；
4、应审批部门的要求或根据法律法规、监管部门的政策规定及市场条件发
生的变化，对本次非公开发行股票方案等相关事项进行相应调整；
5、在符合中国证监会和其他监管部门监管要求的前提下，在股东大会通过
的本次非公开发行方案范围之内，与作为本次发行对象的投资者签署相关法律
文件；
6、在本次发行完成后，根据发行情况对《公司章程》中有关股本和注册资
本的条款进行相应修改，并报请有关政府主管部门核准或备案，办理相关的变
更事宜；
7、在本次发行完成后，办理本次非公开发行股票在深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
8、根据中国证监会的有关规定、市场情况、本次发行结果以及项目实施进
展，对拟实施的项目进行调整（但有关法律法规及《公司章程》规定须由股东
大会重新表决的事项除外）；
9、设立本次非公开发行股票募集资金专项账户；
10、办理与本次非公开发行股票有关的其他事宜。
上述授权自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
本所律师核查后认为，发行人股东大会对董事会的授权符合《公司法》、
《证券法》、当时有效的《证券发行注册办法》等法律法规及《公司章程》的
规定，授权的范围、程序合法有效。
（四） 综上所述，本所律师核查后认为：
依据《公司法》、《证券法》、当时有效的《证券发行注册办法》、《证
券发行注册办法》等有关法律法规、部门规章的规定，发行人本次发行及上市
已经取得了现阶段所必需的批准和授权，尚待获得深交所的核准并报经中国证
监会履行发行注册程序后方可实施。
二、 发行人本次发行的主体资格
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 中国证监会出具的（证监许可[2012]578 号）《关于核准华灿光电股份
有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》；
2、 深交所出具的（深证上[2012]147 号）《关于华灿光电股份有限公司人
民币普通股股票在创业板上市的通知》；
3、 发行人现行有效的《营业执照》；
4、 发行人现行有效的《公司章程》；
5、 发行人自设立以来的全套工商资料；
6、 本所律师于深交所网站（www.szse.cn）的查询结果。
（一） 发行人系依法设立的股份有限公司，其股票已在深交所上市
1、发行人系依法设立的股份有限公司
华灿光电的前身华灿有限成立于 2005 年 11 月 8 日，成立时的注册资本为
4,000 万元。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2011 年 1 月 20 日，经华灿有限董事会决议通过，华灿有限各股东作为发
起人，以经审计的截至 2010 年 12 月 31 日的净资产额 587,252,869.75 元为基准，
扣除应付股东利润 14,700,000 元后，按 3.8170:1 的比例折为股份有限公司股本
15,000 万股，每股面值人民币一元，净资产超过注册资本的部分计入资本公积，
将华灿有限整体变更为股份有限公司。华灿有限的全体股东作为公司发起人按
其在华灿有限中的持股比例认购全部股份。华灿有限的全部资产、业务、债权、
债务和其他一切权益、权利和义务，均自有限公司变更登记为股份公司之日起，
由股份公司承继。
2011 年 2 月 12 日，武汉市商务局出具了《关于武汉华灿光电有限公司变
更事项的批复》（武商务[2011]40 号）的批文，同意华灿有限整体变更事宜。
2011 年 2 月 15 日，华灿有限取得了武汉市人民政府核发的《中华人民共
和国外商投资企业批准证书》（武商务字[2011]42 号）。
2011 年 2 月 15 日，大信会计师出具大信验字[2011]第 2-0003 号《验资报
告》，确认截至 2011 年 2 月 15 日止，发行人的注册资本已足额缴纳。同日，
发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过公司整体变更设立华灿光电
股份有限公司的相关议案，并选举产生了华灿光电第一届董事会董事和第一届
监事会股东代表监事。
2011 年 2 月 25 日，武汉市工商行政管理局向发行人核发了注册号为
420100000048971 的《企业法人营业执照》。
2、A 股首次公开发行、上市
2012 年 4 月 26 日，中国证监会下发《关于核准华灿光电股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]578 号），核准华灿
光电首次公开发行人民币普通股（A 股）不超过 5,000 万股新股，批复自核准
发行之日起六个月内有效。经深交所《关于华灿光电股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》（深证上[2012]147 号）批准，公司发行的 5,000
万股人民币普通股股票于 2012 年 6 月 1 日起在深交所创业板市场上市交易。
（二） 发行人有效存续、股票在深交所持续交易
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
发行人目前持有武汉东湖新技术开发区市场监督管理局于 2019 年 10 月 28
日颁发的《营业执照》（统一社会信用代码为 914201007819530811），证载的
基本情况如下：
名称 华灿光电股份有限公司
类型 股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）
住所 武汉市东湖开发区滨湖路 8 号
法定代表人 俞信华
注册资本 1,092,161,429 元人民币
经营范围 半导体材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备、蓝宝石晶体生
长及蓝宝石深加工产品的设计、制造、销售、经营租赁；集成电路和传
感器的研究开发、加工制造，并提供技术服务；自有产品及原材料的进
出口。（上述经营范围不涉及外商投资准入特别管理措施；依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2005 年 11 月 8 日
营业期限 2005 年 11 月 8 日至长期
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，发行人不存在法律、法规以
及《公司章程》规定的需要解散的情形，即不存在股东大会决定解散、违反国
家法律、法规、危害社会公共利益被依法撤销以及公司宣告破产的情形。发行
人股票仍在深交所上市交易，股票代码：“300323”，股票简称：“华灿光电”。
发行人不存在法律、法规及《上市规则》规定的暂停上市、终止上市的情形。
（三） 综上所述，本所律师核查后认为：
截至本法律意见书出具日，发行人为依法设立并有效存续的上市公司，不
存在根据法律、法规以及《公司章程》规定需要终止的情形，发行人具备本次
发行的主体资格。
三、 发行人本次发行的实质条件
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人第三届董事会第四十三次会议相关会议文件；
2、 发行人为本次非公开发行股票编制的《华灿光电股份有限公司 2020 年
度非公开发行股票预案》；
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
3、 发行人为本次非公开发行股票编制的《华灿光电股份有限公司 2020 年
度（创业板）非公开发行股票募集说明书》；
4、 发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》和《2019 年度
审计报告》；
5、 发行人《2017 年度内部控制鉴证报告》、《2018 年度内部控制鉴证报
告》和《2019 年度内部控制鉴证报告》；
6、 发行人 2017 年年度股东大会决议、2018 年年度股东大会决议和 2019
年年度股东大会决议；
7、 发行人现行有效的《募集资金管理办法》；
8、 本 所 律 师 于 中 国 证 监 会 网 站 （ www.csrc.gov.cn ） 和 深 交 所 网 站
（www.szse.cn）的查询结果；
9、 发行人编制的《前次募集资金使用情况专项报告》和容诚会计师出具
的容诚专字[2020]518Z0065 号《前次募集资金使用情况鉴证报告》；
10、 容诚会计师出具的编号为容诚专字[2020]518Z0063 号《关于华灿光电
股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明》；
11、 发行人及其子公司所在地主管行政部门开具的合规证明、发行人部分
现任董事、监事和高级管理人员户籍所在地公安机关派出机构开具的无犯罪证
明；
12、 发行人出具的承诺以及相关书面确认文件。
（一） 本次发行符合《公司法》的相关规定
1、 发行人本次发行的股票为人民币普通股，每股的发行条件和价格均相
同，符合《公司法》第 126 条的规定。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2、 发行人本次发行的股票每股面值 1.00 元，发行价格经发行人第三届董
事会第四十三次会议和 2019 年年度股东大会审议通过，不低于股票面值，符合
《公司法》第 127 条的规定。
（二） 本次发行符合《证券法》的相关规定
截至本法律意见书出具日，本次发行未采用广告、公开劝诱和变相公开的
方式，不存在违反《证券法》第 9 条规定的情形。
（三） 本次发行符合《证券发行注册办法》的相关规定
1、根据本所律师的核查并经发行人确认，截至本法律意见书出具之日，发
行人不存在《证券发行注册办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的
情形，具体情况如下：
（1）根据发行人编制的《前次募集资金使用情况专项报告》、容诚会计师
出具的容诚专字[2020]518Z0065 号《前次募集资金使用情况鉴证报告》并经发
行人书面承诺，发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正或者未经股
东大会认可的情形；
（2）根据发行人《2019 年度审计报告》并经发行人及容诚会计师的书面
说明，发行人最近一年的财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告，最近一年财务报表的编制符合企业会计准则；经本所律师核
查，发行人已于 2020 年 4 月 3 日在中国证监会指定网站上披露了《2019 年度
审计报告》和《华灿光电股份有限公司 2019 年年度报告》，发行人最近一年财
务报表的披露不存在不符合相关信息披露规则规定的情形；
（3）经本所律师登陆中国证监会、证券交易所等部门网站查询，并经发行
人及其现任董事、监事和高级管理人员的书面确认，发行人现任董事、监事和
高级管理人员最近三年不存在受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证
券交易所公开谴责的情形；
（4）根据发行人部分现任董事、监事和高级管理人员户籍所在地公安机关
派出机构开具的无犯罪证明、发行人及其现任董事、监事和高级管理人员出具
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
的书面承诺并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人及其现任
董事、监事和高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉
嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形；
（5）发行人无控股股东和实际控制人，发行人第一大股东 Jing Tian I 及其
一致行动人合计持有发行人 19.77%的股份，根据 Jing Tian I 及其一致行动人出
具的书面承诺并经本所律师登陆相关主管部门网站查询，其最近三年不存在严
重损害发行人利益或者投资者合法权益的重大违法行为；
（6）根据发行人及其子公司所在地主管行政部门开具的合规证明及发行人
出具的书面承诺，并经本所律师登陆相关主管部门网站查询，发行人最近三年
不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为。
2、根据本所律师的核查并经发行人确认，截至本法律意见书出具之日，发
行人本次非公开发行股票募集资金使用符合《证券发行注册办法》第十二条之
规定，具体情况如下：
（1）发行人本次非公开发行股票募集资金使用符合国家产业政策和有关环
境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
经本所律师核查，发行人本次非公开发行股票募集资金拟投入
mini/MicroLED 的研发与制造项目和 GaN 基电力电子器件的研发与制造项目，
该等项目符合国家产业政策的规定；前述募投项目已根据环境保护法律法规的
规定在环保主管部门进行了备案，募投项目在发行人子公司已依法取得土地使
用权证的已有土地上开工建设，符合有关环境保护、土地管理等法律、行政法
规规定。
（2）发行人本次募集资金使用不属于为持有财务性投资，未直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
经本所律师核查，发行人本次非公开发行股票募集资金拟投入
mini/MicroLED 的研发与制造项目和 GaN 基电力电子器件的研发与制造项目，
不属于为持有财务性投资，亦未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业
务的公司。
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（3）发行人募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严
重影响公司生产经营的独立性；
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，
发行人无控股股东和实际控制人。发行人第一大股东 Jing Tian I 及其一致行动
人主要从事投资业务。发行人募集资金项目实施后，发行人不会与 Jing Tian I
及其一致行动人新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或
者严重影响公司生产经营的独立性。
（四） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人本次发行符合《公司法》、《证券法》、《证券发行注册办法》等
有关法律、法规和部门规章规定的非公开发行股票的实质条件。
四、 发行人的设立
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人自设立以来的全套工商资料。
（一） 发行人的设立过程
2011 年 1 月 20 日，经华灿有限董事会决议通过，华灿有限各股东作为发
起人，以经审计的截至 2010 年 12 月 31 日的净资产额 587,252,869.75 元为基准，
扣除应付股东利润 14,700,000 元后，按 3.8170:1 的比例折为股份有限公司，股
本 15,000 万股，每股面值人民币一元，净资产超过注册资本的部分计入资本公
积，将华灿有限整体变更为股份有限公司。华灿有限的全体股东作为公司发起
人按其在华灿有限中的持股比例认购全部股份。华灿有限的全部资产、业务、
债权、债务和其他一切权益、权利和义务，均自有限公司变更登记为股份公司
之日起，由股份公司承继。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2011 年 2 月 12 日，武汉市商务局出具了《关于武汉华灿光电有限公司变
更事项的批复》（武商务[2011]40 号）的批文，同意华灿有限整体变更事宜。
2011 年 2 月 15 日，武汉市人民政府向华灿光电核发了《中华人民共和国
外商投资企业批准证书》（武商务字[2011]42 号）。
2011 年 2 月 15 日，大信会计师出具大信验字[2011]第 2-0003 号《验资报
告》，确认截至 2011 年 2 月 15 日止，发行人的注册资本已足额缴纳。同日，
发行人召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过公司整体变更设立华灿光电
股份有限公司的相关议案，并选举产生了华灿光电股份有限公司第一届董事会
董事和第一届监事会股东代表监事。
2011 年 2 月 25 日，武汉市工商行政管理局向发行人核发了注册号为
420100000048971 的《企业法人营业执照》。
发行人设立时的股权结构情况如下：
股东名称 持股数（股） 持股比例（%）
JING TIAN I 33,600,000 22.40
上海灿融创业投资有限公司 30,150,000 20.10
浙江华迅投资有限公司 29,775,000 19.85
开投成长创业投资企业 13,890,000 9.26
义乌天福华能投资管理有限公司 8,550,000 5.70
上海国富永钦投资合伙企业（有限合伙） 8,025,000 5.35
华臻有限公司（WELL CHINA LIMITED） 7,410,000 4.94
武汉友生投资管理有限公司 6,750,000 4.50
上海国富永钤投资合伙企业（有限合伙） 3,225,000 2.15
JING TIAN II 2,745,000 1.83
浦江斯浩电子科技有限公司 2,130,000 1.42
金石投资有限公司 1,875,000 1.25
北京金智汇富投资管理中心（有限合伙） 1,875,000 1.25
合 计 150,000,000 100.00
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（二） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人的设立程序、股东资格、设立条件和设立方式等符合当时生效的法
律、法规和规范性文件的规定，并得到有权部门的批准。发行人的设立是真实、
合法、有效的。
五、 发行人的独立性
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人现行有效的《营业执照》；
2、 发行人现行有效的《公司章程》；
3、 发行人目前持有的《开户许可证》；
4、 发行人董事、监事、高级管理人员调查表；
5、 发行人财务人员的书面确认；
6、 发行人截至 2019 年 12 月 31 日的《员工花名册》；
7、 发行人现行有效的人事劳动管理制度；
8、 发行人报告期内的《纳税申报表》和纳税凭证；
9、 本法律意见书“八、发行人的业务”部分所述之查验文件；
10、 本法律意见书“九、关联交易和同业竞争”部分所述之查验文件；
11、 本法律意见书“十、发行人的主要财产”部分所述之查验文件；
12、 本法律意见书“十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及
规范运作”部分所述之查验文件；
13、 发行人出具的相关书面确认文件。
（一） 业务独立
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
发行人目前持有的《营业执照》（统一社会信用代码为
914201007819530811）和现行有效的《公司章程》记载的经营范围为：半导体
材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备、蓝宝石晶体生长及蓝宝石深
加工产品的设计、制造、销售、经营租赁；集成电路和传感器的研究开发、加
工制造，并提供技术服务；自有产品及原材料的进出口。（上述经营范围不涉
及外商投资准入特别管理措施；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。
根据发行人出具的相关书面确认文件并经本所律师核查，发行人的主营业
务为化合物光电半导体材料与电器件的研发、生产和销售业务，发行人业务的
详细情况参见本法律意见书“八、发行人的业务”部分。发行人对其主要股东及
其控制的其他企业不存在依赖关系或者显失公平的关联交易。
（二） 资产独立、完整
根据发行人出具的相关书面确认文件并经本所律师核查，发行人及其控股
子公司拥有的房屋所有权、土地使用权、商标、专利等主要财产的权属凭证完
整、取得方式合法并为公司实际占有，该等资产不存在法律纠纷或潜在纠纷，
也不存在资产被其主要股东及其控制的其他企业控制或占用的情况，发行人的
资产的详细情况参见本法律意见书“十、发行人的主要财产”部分。
（三） 人员独立
根据发行人及其高级管理人员、财务人员出具的相关书面确认文件并经本
所律师核查，发行人的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人
员未在发行人主要股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职
务，也未在主要股东及其控制的其他企业领薪。发行人的财务人员未在主要股
东及其控制的其他企业中兼职。发行人拥有独立的员工队伍，并已建立完善的
劳动用工和人事管理制度，发行人拥有独立的劳动用工权力，不存在受其主要
股东干涉的情形。
（四） 机构独立
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据发行人出具的相关确认文件并经本所律师核查，发行人的办公机构与
主要股东完全分开，不存在混合经营情形。发行人业务由全资、控股子公司及
其控制的其他企业实际经营，发行人已经建立健全内部经营管理机构，独立行
使经营管理职权，发行人主要股东及其他任何单位或个人未干预公司的机构设
置。主要股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在上下级关系。
发行人内部职能部门的设置情况详见本法律意见书“十四、发行人股东大
会、董事会、监事会议事规则及规范运作”部分。
（五） 财务独立
根据发行人出具的相关确认文件并经本所律师核查，发行人设置了独立的
财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计
制度的要求，独立进行财务运作。发行人拥有独立的银行账户，不与股东单位
或其他任何单位或个人共用银行账户。发行人依法独立进行纳税申报和履行缴
纳义务。
（六） 综上，本所律师核查后认为：
发行人业务、资产、人员、机构、财务独立，具有面向市场独立经营的能
力。
六、 发行人的控股股东和实际控制人
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人持股 5%以上的境内股东及其一致行动人的《营业执照》、《公
司章程》或《合伙协议》；
2、 发行人持股 5%以上的境外股东及其一致行动人的《商业登记证》、《公
司章程》；
3、 发行人的股东名册；
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4、 发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》、《2019 年度
审计报告》；
5、 发行人为本次非公开发行股票编制的《华灿光电股份有限公司 2020 年
度（创业板）非公开发行股票募集说明书》；
6、 发行人现行有效的《公司章程》、《股东大会议事规则》和《董事会
议事规则》。
（一） 发行人的控股股东和实际控制人
经本所律师核查发行人目前的股权结构、《公司章程》中设定的相关公司
治理及表决机制、董事会成员的构成情况，发行人不存在任何一方股东能够基
于其所持表决权股份或其提名的董事在董事会中的席位单独决定公司股东大会
或董事会的审议事项，据此，发行人不存在控股股东和实际控制人。
（二） 本次发行对发行人控制权的影响
根据发行人 2019 年年度股东大会审议通过的《关于公司非公开发行股票方
案的议案》，发行人本次非公开发行数量不超过 327,648,428 股（含 327,648,428
股），本次非公开发行股票的发行对象不超过 35 名（含），为符合中国证监会
规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机
构投资者、合格境外机构投资者以及其他境内法人投资者、自然人。本次发行
完成后，发行人仍不存在任何一方股东能够基于其所持表决权股份或其提名的
董事在董事会中的席位单独决定公司股东大会或董事会的审议事项，发行人仍
不存在控股股东、实际控制人。依据上述发行方案，本次非公开发行不会导致
发行人实际控制人的控制地位发生变化。
据此，本所律师核查后认为，本次非公开发行完成后，发行人仍不存在控
股股东、实际控制人，本次非公开发行不会导致发行人控股股东、实际控制人
发生变化。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
七、 发行人的股本及演变
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 本法律意见书“四、发行人的设立”部分所述之查验文件；
2、 发行人首次公开发行股票至今历次注册资本变更的审批文件；
3、 发行人首次公开发行股票至今历次注册资本变更的验资证明文件；
4、 中国证券登记结算有限责任公司出具的证券质押及司法冻结明细表；
5、 发行人工商登记资料。
（一） 发行人的设立过程
发行人的设立过程详见本法律意见书“四、发行人的设立”部分。
（二） 发行人首次公开发行股票至今历次股本变动情况
1、A 股首次公开发行、上市
2012 年 4 月 26 日，中国证监会下发《关于核准华灿光电股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]578 号），核准华灿
光电首次公开发行人民币普通股（A 股）不超过 5,000 万股新股，批复自核准
发行之日起六个月内有效。经深交所《关于华灿光电股份有限公司人民币普通
股股票在创业板上市的通知》（深证上[2012]147 号）批准，公司发行的 5,000
万股人民币普通股股票于 2012 年 6 月 1 日起在深交所创业板市场上市交易。
2012 年 5 月 25 日，大信会计师出具大信验字[2012]第 2-0027 号《验资报
告》，对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验。
2012 年 6 月 25 日，武汉市商务局下发《关于华灿光电股份有限公司变更
事项的批复》（武商务[2012]315 号），同意此次增加注册资本事宜。
2012 年 7 月 12 日，武汉市工商行政管理局向发行人核发了注册号为
420100000048971 的《企业法人营业执照》。
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新股发行后，发行人的股本结构如下：
股份种类 持股数（股） 持股比例（%）
一、有限售条件股份 150,000,000 75.00
境内法人持股 106,245,000 53.12
境外法人持股 43,755,000 21.88
二、无限售条件股份 50,000,000 25.00
合计 200,000,000 100.00
2、2013 年，资本公积转增股本
经 2013 年 5 月 10 日召开的华灿光电 2012 年度股东大会决议通过，公司以
2012 年 12 月 31 日的总股本 20,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派 1 元现
金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。资本公积转增完成后，华
灿光电总股本由原来的 20,000 万股增至 30,000 万股。本次资本公积转增注册资
本的实收情况已经大信会计师出具的大信验字[2013]第 2-00051 号《验资报告》
验证。
2013 年 10 月 10 日，武汉市商务局下发《关于华灿光电股份有限公司变更
事项的批复》（武商务审字[2013]287 号），同意此次增加注册资本事宜。
2013 年 12 月 17 日，武汉市工商行政管理局向发行人核发了注册号为
420100000048971 的《企业法人营业执照》。
3、2014 年，资本公积转增股本
经 2014 年 5 月 12 日召开的华灿光电 2013 年度股东大会决议通过，公司以
2013 年 12 月 31 日的总股本 30,000 万股为基数，以资本公积向全体股东每 10
股转增 5 股。资本公积转增完成后，华灿光电总股本由原来 30,000 万股增至
45,000 万股。本次资本公积转增注册资本的实收情况已经大信会计师出具的大
信验字[2014]第 2-00045 号《验资报告》验证。
2014 年 10 月 9 日，武汉市商务局下发《市商务局关于华灿光电股份有限
公司变更事项的批复》（武商务审[2014]270 号），同意此次增加注册资本事宜。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2015 年 2 月 16 日，武汉市工商行政管理局向发行人核发《企业变更通知
书》，并以变更后内容核发更新了注册号为 420100000048971 的《营业执照》。
4、2015 年，资本公积转增股本
经 2015 年 4 月 8 日召开的华灿光电 2014 年度股东大会决议通过，公司以
2014 年 12 月 31 日的总股本 45,000 万股为基数，资本公积金每 10 股转增 5 股。
资本公积转增完成后，华灿光电总股本由原来 45,000 万股增至 67,500 万股。本
次资本公积转增注册资本的实收情况已经大信会计师出具的大信验字[2015]第
2-00093 号《验资报告》验证。
2015 年 10 月 15 日，武汉市商务局下发《市商务局关于华灿光电股份有限
公司变更事项的批复》（武商务审[2015]376 号），同意此次增加注册资本事宜。
2015 年 11 月 2 日，武汉市工商行政管理局向发行人核发《企业变更通知
书》，并以变更后内容核发更新了统一社会信用代码为 914201007819530811
的《营业执照》。
5、2016 年，重大资产重组暨股本变动
2016 年 3 月 4 日，中国证监会核发了《关于核准华灿光电股份有限公司向
吴康等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]435 号），
核准华灿光电向吴康发行 18,748,634 股股份、向吴龙宇发行 14,998,907 股股份、
向吴龙驹发行 14,998,907 股股份，向刘琼华发行 8,249,399 股股份、向 Kai Le
发行 36,423,639 股股份购买相关资产，核准华灿光电非公开发行不超过
67,264,573 股新股募集该次发行股份购买资产的配套资金。
2016 年 6 月 21 日，大信会计师对华灿光电本次发行股份及支付现金购买
资产暨配套募集资金的增资事项进行了验资，并出具了《验资报告》（大信验
字[2016]第 2-00091 号），根据该验资报告，华灿光电该次发行股份及支付现金
购买资产并配套募集资金拟申请发行股票合计 160,684,059 股（每股面值 1 元），
增 加 注 册 资 本 人 民 币 160,684,059.00 元 ， 变 更 后 注 册 资 本 为 人 民 币
835,684,059.00 元。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2016 年 9 月 26 日，商务部作出《关于同意 Kai Le Capital Limited 战略投
资华灿光电股份有限公司的批复》（商资批[2016]888 号），同意 KaiLe 以持有
云南蓝晶股份认购华灿光电非公开发行的股份。
2016 年 11 月 3 日，武汉市工商行政管理局就上述事宜出具了编号为（鄂
武）外资变准字[2016]第 10468 号的《外商投资企业变更登记通知书》。
6、2017 年，股权激励
经 2017 年 3 月 27 日召开的华灿光电 2017 年第二次临时股东大会决议通过，
公司向激励对象授予的标的股票为 963.3125 万股，其中首次授予 775.45 万股，
预留 193.8625 万股。公司股东大会审议通过激励计划后，由公司召开董事会对
激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
（1）首次授予
经 2017 年 5 月 24 日召开的华灿光电第二届董事会第四十五次会议决议通
过，公司董事会确定授予日为 2017 年 6 月 5 日，向 52 名激励对象授予 244.98
万股股票期权，向 98 名激励对象授予 530.47 万股限制性股票。
2017 年 6 月 5 日，大信会计师出具了大信验字[2017]第 2-00045 号《验资
报告》确认，截至 2017 年 6 月 4 日止，公司本次向 98 名股权激励对象首次授
予 530.47 万股限制性股票，被授予价格为人民币 5.95 元/股，公司采取向股权
激励对象定向发行股票的方式申请增加注册资本人民币 5,304,700.00 元，变更
后注册资本为人民币 840,988,759.00 元，公司已经收到股权激励对象缴纳的限
售股款人民币 31,562,965.00 元，其中新增注册资本人民币 5,304,700.00 元，实
际出资额超出注册资本的金额人民币 26,258,265.00 元列入资本公积。
2017 年 10 月 19 日，武汉市工商行政管理局就上述事宜出具了《外商投资
企业变更登记通知书》。
（2）第二次授予
经 2017 年 7 月 24 日召开的华灿光电第三届董事会第二次会议决议通过，
公司董事认为公司本次激励计划规定的预留部分限制性股票与股票期权授予条
件已经成就，同意将授予日确定为 2017 年 7 月 24 日，向 25 名激励对象授予
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
61.2450 万份股票期权，向 35 名激励对象授予 132.6175 万份限制性股票。公司
在授予股票期权的过程中，有 1 名激励对象因离职放弃全部获授的股票期权合
计 1.16 万份，实际激励对象为 24 名。公司在授予限制性股票的过程中，有 1
名激励对象因离职放弃全部获授的限制性股票合计 2.34 万份，实际激励对象为
34 名。
2017 年 9 月 3 日，大信会计师出具了大信验字[2017]第 2-00069 号《验资
报告》确认，截至 2017 年 9 月 3 日止，公司本次向 34 名股权激励对象首次授
予 130.2775 万股限制性股票，被授予价格为人民币 7.36 元/股，公司采取向股
权激励对象定向发行股票的方式申请增加注册资本人民币 1,302,775.00 元，变
更后注册资本为人民币 842,291,534.00 元，公司已经收到股权激励对象缴纳的
限售股款人民币 9,588,424.00 元，其中新增注册资本人民币 1,302,775.00 元，实
际出资额超出注册资本的金额人民币 8,285,649.00 元列入资本公积。
2017 年 11 月 21 日，武汉市工商行政管理局就上述事宜出具了《外商投资
企业变更登记通知书》。
2017 年 12 月 4 日，华灿光电取得《外商投资企业变更备案回执》（东湖
高新资备 201700078 号），对本次因股权激励变更注册资本事宜进行备案登记。
7、2018 年，重大资产重组暨股本变动
（1）发行股份购买资产
2018 年 2 月 11 日，中国证监会核发了《关于核准华灿光电股份有限公司
向义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》（证监许可[2018]327 号），核准华灿光电向义乌和谐芯光股权
投资合伙企业（有限合伙）发行 182,313,043 股股份、向 NSL 发行 56,817,391
股股份购买相关资产，核准华灿光电非公开发行股份募集配套资金不超过
18,700 万元。
2018 年 4 月 4 日，大信会计师出具了大信验字[2018]第 2-00007 号《验资
报告》，确认：截至 2018 年 4 月 4 日，华灿光电已实际向义乌和谐芯光股权投
资合伙企业（有限合伙）、New Sure Limited 发行人民币普通股合计 239,130,434
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
股，新增注册资本 239,130,434.00 元，增加资本公积 1,410,869,566.00 元。华灿
光电已收到义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）、New Sure Limited
交付的资产，和谐芯光（义乌）光电科技有限公司的股权变更手续已办理完毕，
并于 2018 年 3 月 27 日由义乌市市场监督管理局换发统一社会信用代码为
91330782MA28E05Y49 的《营业执照》。华灿光电变更后的累计注册资本金为
1,081,421,968.00 元，实收股本为 1,081,421,968.00 元。
2018 年 5 月 31 日，武汉市工商行政管理局就上述事宜出具了《外商投资
企业变更登记通知书》。
2018 年 7 月 25 日，华灿光电取得《外商投资企业变更备案回执》（东湖
高新资备 201800131 号），对本次因资产重组变更注册资本事宜进行备案登记。
（2）配套募集资金
根据中国证监会于 2018 年 2 月 11 日核发的《关于核准华灿光电股份有限
公司向义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》（证监许可[2018]327 号），华灿光电于 2018 年 8 月 24
日启动关于 18,700 万元配套募集资金的非公开发行股票事项。
2018 年 9 月 11 日，大信会计师出具了大信验字[2018]第 2-00029 号《验资
报告》，确认：截至 2018 年 9 月 10 日，华灿光电向特定投资者泰康资产管理
有限责任公司、义乌市金融控股有限公司、银华基金管理股份有限公司和中芯
海河赛达（天津）产业投资基金中心（有限合伙）发行人民币普通股合计
17,346,936.00 股，新增注册资本 17,346,936.00 元，增加资本公积 160,219,071.82
元。华灿光电变更后的累计注册资本金为 1,098,768,904.00 元，实收股本为
1,098,768,904.00 元。
2018 年 11 月 13 日，武汉东湖新技术开发区市场监督管理局就上述事宜出
具了编号为（鄂武）外资变准字[2018]第 1475 号的《外商投资企业变更登记通
知书》。
2018 年 11 月 20 日，华灿光电取得《外商投资企业变更备案回执》（东湖
高新资备 201800164），对本次因资产重组变更注册资本事宜进行备案登记。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
8、2019 年，回购注销期权及限制性股票
经 2019 年 4 月 25 日召开的华灿光电董事会第三届第二十五次会议以及
2019 年 5 月 20 日召开的华灿光电 2018 年度股东大会审议通过，公司拟终止实
施 2017 年股票期权与限制性股票激励计划，注销 76 名激励对象尚未行权的股
票期权 305.065 万份，回购注销原 132 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性
股票 660.7475 万股。上述限制性股票回购注销完成后，公司的总股本将由
1,098,768,904 股变更为 1,092,161,429 股。
2019 年 8 月 28 日，大信会计师出具了大信验资[2019]第 2-00032 号《验资
报告》，确认：截至 2019 年 8 月 27 日止，华灿光电回购注销原 132 名激励对
象已获授但尚未解锁的限制性股票 660.7475 万股，公司已减少股本人民币
6,607,475.00 元，变更后的注册资本为人民币 1,092,161,429.00 元、股本人民币
1,092,161,429.00 元。
2019 年 10 月 28 日，武汉东湖新技术开发区市场监督管理局就上述事宜出
具了编号为（鄂武）外资变准字[2019]第 1556 号的《外商投资企业变更登记通
知书》。
2019 年 10 月 30 日，华灿光电取得《外商投资企业变更备案回执》（东湖
高新资备 201900109），对本次因回购注销限制性股票变更注册资本事宜进行
备案登记。
截至本法律意见书出具日，华灿光电股本未再发生变动。
本所律师核查后认为，发行人上述股本变动符合《公司法》等相关法律、
法规和其他规范性文件的规定，并履行了必要审批程序，获得了相关监管部门
的批准，合法、合规、真实、有效。
（三） 发行人前十大股东的持股情况
经本所律师核查，根据发行人 2020 年 3 月 31 日的股东名册，发行人前十
大股东的持股情况如下：
股东名称 持股总数 持股 持有有限 质押或冻结的股份数（股）
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（股） 比例 售条件股
股份状态 数量
（%） 份数（股）
和谐芯光 182,313,043 16.69 182,313,043 - -
Jing Tian I 113,400,000 10.38 - - -
上海灿融 101,756,250 9.32 - 质押 81,274,399
NSL 56,817,391 5.20 56,817,391 - -
虎铂新能 56,053,812 5.13 - 质押 56,053,812
浙江华迅 43,908,025 4.02 - 质押 41,100,000
Kai Le 36,423,639 3.34 - - -
陶建伟 19,261,600 1.76 - - -
吴康 14,588,634 1.34 - - -
吴龙宇 14,088,107 1.29 - - -
八、 发行人的业务
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人现行有效的《营业执照》；
2、 发行人现行有效的《公司章程》；
3、 发行人及其控股子公司截至 2019 年 12 月 31 日拥有的业务经营资质；
4、 发行人拥有的境外投资证书及境外子公司的注册登记文件；
5、 发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》及《2019 年度
审计报告》；
6、 翁余阮律师行出具的《法律意见书》；
7、 发行人出具的书面确认文件。
（一） 发行人的经营范围和经营方式
发行人目前持有的《营业执照》（统一社会信用代码：914201007819530811）
和现行有效的《公司章程》记载的公司经营范围为：半导体材料与器件、电子
材料与器件、半导体照明设备、蓝宝石晶体生长及蓝宝石深加工产品的设计、
制造、销售、经营租赁；集成电路和传感器的研究开发、加工制造，并提供技
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
术服务；自有产品及原材料的进出口。（上述经营范围不涉及外商投资准入特
别管理措施；依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本所律师核查后认为，发行人的实际经营范围、经营方式与其《营业执照》
和《公司章程》的记载相符，符合法律、法规及规范性文件的相关规定。
（二） 发行人拥有的主要业务经营资质
发行人及其控股子公司截至 2019 年 12 月 31 日拥有的主要业务经营资质情
况如下：
序 核发/备案
持有单位 证书名称及编号 核发机关 有效期 资质内容
号 日期
对外贸易经营者备
对外贸易登
1 华灿光电 案登记表（编号： - 2018.1.19 -
记备案
03029561）
中华人民共和国海
武汉东湖
关报关单位注册登 企业海关报
2 华灿光电 新技术开 2018.1.29 长期
记证书（海关注册 关登记
发区海关
编码：4201336150）
浙江省排污许可证 排放重点污
义乌市环
3 华灿浙江 （编号：浙 2017.11.10 2020.11.9 染物及特征
境保护局
GC2017A0946） 污染物许可
对外贸易经营者备
对外贸易登
4 华灿浙江 案登记表 - 2018.4.13 -
记备案
（编号：03382227）
中华人民共和国海
中华人民
关报关单位注册登 企业海关报
5 华灿浙江 共和国义 2016.5.4 长期
记证书（海关注册 关登记
乌海关
编码：8318961CB7）
排污许可证（编号：
苏州市生
6 华灿苏州 9132058205352497 2019.12.19 2022.12.18 排污许可
态环境局
5J001V）
中华人民共和国海 中华人民
关报关单位注册登 共和国海 企业海关报
7 华灿苏州 2018.2.5 长期
记证书（海关注册 关张家港 关登记
编码：3215968736） 关
对外贸易经营者备
对外贸易登
8 华灿苏州 案登记表（备案登 - 2018.5.24 -
记备案
记编号：03326047）
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 核发/备案
持有单位 证书名称及编号 核发机关 有效期 资质内容
号 日期
对外贸易经营者备
对外贸易登
9 云南蓝晶 案登记表（编号： - 2016.5.5 -
记备案
01675872）
中华人民共和国海
中华人民
关报关单位注册登 企业海关报
10 云南蓝晶 共和国昆 2016.5.16 长期
记证书（海关注册 关登记
明海关
编码：5306963281）
云南省排放污染物
许可证（编号： 玉溪市生 污染物排放
11 云南蓝晶 2019.5.21 2024.5.20
9153000073432698 态环境局 许可
24B0137Y）
安全生产标准化二
级企业（机械）（编 浙江省应 安全生产标
12 华灿浙江 2018.12.31 2021.12
号：浙 AQBJX II 急管理厅 准化
201800099）
中国证券
私募基金管理人登 私募基金管
13 光华投资 投资基金 2019.4.4 -
记（P1069700） 理人登记
业协会
（三） 发行人的境外经营活动
依据发行人出具的书面确认文件、翁余阮律师行出具的《法律意见书》并
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人在中国大陆以外设有 1
家企业：HC SEMITEK LIMITED。
HC SEMITEK LIMITED 于 2014 年在香港注册成立，目前的注册资本为人
民币 25,000,000 元。华灿光电已就其对 HC SEMITEK LIMITED 的投资取得中
华人民共和国商务部核发的商境外投资证第 4200201400074 号《企业境外投资
证书》。
（四） 发行人主营业务突出
发行人主营业务为化合物光电半导体材料与电器件的研发、生产和销售业
务 。 根 据 发 行 人 《 2017 年 度 审 计 报 告 》 ， 2017 年 度 发 行 人 营 业 收 入 为
2,629,903,384.19 元，主营业务收入为 2,611,208,477.60 元，主营业务收入占当
期营业收入的比例为 99.29%。根据发行人《2018 年度审计报告》，2018 年度
发行人营业收入为 2,731,588,112.04 元，主营业务收入为 2,416,972,519.86 元，
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
主营业务收入占当期营业收入的比例为 88.48%。根据发行人《2019 年度审计
报告》，2019 年度发行人营业收入为 2,716,330,498.82 元，主营业务收入为
2,192,679,975.36 元，主营业务收入占当期营业收入的比例为 80.72%。因此，
发行人的主营业务突出。
（五） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
发行人的境内外经营活动真实、有效。发行人主营业务为化合物光电半导体材
料与电器件的研发、生产和销售业务。发行人及其控股子公司可以在其营业执
照所载的经营范围内开展相关业务和经营活动，不存在持续经营的法律障碍。
九、 关联交易和同业竞争
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》、《2019 年度
审计报告》；
2、 发行人现行有效的《公司章程》；
3、 发行人现行有效的《关联交易决策制度》；
4、 发行人主要关联方的工商登记资料；
5、 发行人主要股东出具的《关于减少及规范关联交易的承诺函》、《关
于避免同业竞争的承诺函》；
6、 发行人 2020 年 4 月 21 日的股东名册；
7、 发行人董事、监事及高级管理人员填写的调查表、声明和承诺函；
8、 发行人与关联方报告期内签署的关联交易合同和/或订单。
（一） 关联方的界定
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
本法律意见书中对于关联方的界定，主要依据现行有效的《公司法》、《上
市规则》、《企业会计准则第 36 号―关联方披露》的相关规定，以该等法律法
规以及规范性文件为主要依据，发行人的关联方主要有如下各方：
1、持有发行人 5%以上股份的主要股东及其一致行动人
根据发行人 2020 年 4 月 21 日的股东名册，目前持有发行人 5%以上股份
的主要股东及其一致行动人的具体情况如下：
序
名称 一致行动人 关联关系
号
Jing Tian II 、Kai Le、 Jing Tian I 与其一致行动人合计持有发行
1 Jing Tian I
NSL 人 19.77%的股权
2 和谐芯光 - 持有发行人 16.69%的股权
上海灿融与其一致行动人合计持有发行
3 上海灿融 天福华能
人 10.28%的股权
4 虎铂新能 - 持有发行人 5.13%的股份
注：过去 12 个月内浙江华迅及其一致行动人周福云曾合计持有发行人 5%以上的股份，构成发行人关联
方。
2、发行人的下属公司
发行人下属公司的具体情况详见本法律意见书“十、发行人的主要财产”部
分。
3、发行人董事、监事、高级管理人员（含过去 12 个月辞任及未来 12 个月
拟任）及其关系密切的家庭成员（包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及
其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母）
系发行人的关联自然人。发行人董事、监事及高级管理人员的具体情况详见本
法律意见书“十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化”部分。
4、其他关联方
除前文已经披露的关联方外，发行人董事、监事和高级管理人员（含过去
12 个月辞任）直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的其他企业，以
及根据实质重于形式原则判断应当认定为公司关联方的企业主要有：
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序
关联方名称 主要关联关系
号
发行人董事长俞信华担任董事、发行
1 上海爱旭新能源股份有限公司
人独立董事钟瑞庆担任董事
2 西安奕斯伟材料科技有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
3 北京奕斯伟封测技术有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
4 北京奕斯伟计算技术有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
5 北京奕斯伟系统技术有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
6 北京昆兰新能源技术有限公司 发行人董事长俞信华担任副董事长
发行人董事长俞信华担任合伙人、董
7 爱奇投资顾问（上海）有限公司
事兼总经理
8 浙江朗诗德健康饮水设备股份有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
9 北京海博思创科技有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
10 广州市远能物流自动化设备科技有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
11 上海秀派电子科技股份有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
发行人董事长俞信华担任执行董事、
12 义乌佳鑫新能源有限公司
总经理
13 西安瑞联新材料股份有限公司 发行人董事长俞信华担任独立董事
14 欣旺达电子股份有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
发行人董事长俞信华担任执行董事、
15 西藏祺达创业投资管理有限公司
经理
16 Newnagy Holdings,Inc 发行人董事长俞信华担任董事
17 时空电动汽车股份有限公司 发行人董事长俞信华担任董事
18 Sky Solar Holdings Co., Ltd 发行人董事长俞信华担任董事
过去 12 个月内发行人董事长俞信华
19 和谐芯光（义乌）光电科技有限公司 曾担任执行董事、经理（同时为发行
人过去 12 个月内的子公司）
过去 12 个月内发行人董事长俞信华
20 广东爱旭科技有限公司
曾担任董事
过去 12 个月内发行人董事长俞信华
21 美新半导体（无锡）有限公司 曾担任董事长、总经理（同时为发行
人过去 12 个月内的子公司）
过去 12 个月内发行人董事长俞信华
22 TOTAL FORCE LIMITED 曾担任董事（同时为发行人过去 12 个
月内的子公司）
过去 12 个月内发行人董事长俞信华
23 MEMSIC Inc. 曾担任 CEO 及董事长（同时为发行人
过去 12 个月内的子公司）
过去 12 个月内发行人董事长俞信华
义乌和谐光灿企业管理咨询合伙企业（有限合
24 曾为其执行事务合伙人西藏安晖创业
伙）
投资管理有限公司的委派代表
25 玉溪红塔村镇银行股份有限公司 发行人董事吴龙驹担任董事
26 玉溪它山置业有限公司 发行人董事吴龙驹担任董事
4-1-39
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序
关联方名称 主要关联关系
号
发行人董事吴龙驹持有 15%的股权；
吴龙驹之父吴康持有 55%的股权；吴
27 云南省玉溪市恒达空间钢结构有限公司 龙驹兄长吴龙宇持有 15%的股权，并
担任执行董事、总经理；吴龙驹之母
刘琼华持有 15%的股权
云南省玉溪市恒达空间钢结构有限公
28 玉溪市晶圆设备有限公司 司 100%控股的子公司；吴龙驹兄长吴
龙宇担任执行董事、总经理
云南省玉溪市恒达空间钢结构有限公
29 玉溪市蓝晶商贸有限公司 司 100%控股的子公司；吴龙驹兄长吴
龙宇担任执行董事、总经理
云南省玉溪市恒达空间钢结构有限公
30 玉溪恒达房地产开发有限公司 司 100%控股的子公司；吴龙驹兄长吴
龙宇担任执行董事兼总经理
发行人董事吴龙驹持有 15%的股权，
并担任董事；吴龙驹之父吴康持有
31 深圳市蓝晶智能光电股份有限公司 40%的股权，并担任董事；吴龙驹兄
长吴龙宇持有 15%的股权，并担任董
事
发行人董事吴龙驹过去 12 个月曾持
32 玉溪缘多民族物流有限公司
有 15%的股权，并曾担任董事；
发行人董事周福云持有 65.52%的股
33 义乌市联云彩印包装有限公司 权；配偶楼春芳持有 34.48%的股权，
并担任执行董事、经理
发行人独立董事韩洪灵过去 12 个月
34 杭州西力智能科技股份有限公司
曾担任董事
发行人独立董事韩洪灵过去 12 个月
35 杰克缝纫机股份有限公司
曾担任董事
36 浙江浙能电力股份有限公司 发行人独立董事韩洪灵担任董事
37 晶科电力科技股份有限公司 发行人独立董事韩洪灵担任董事
38 杭州美迪凯光电科技股份有限公司 发行人独立董事韩洪灵担任董事
39 浙江大胜达包装股份有限公司 发行人独立董事韩洪灵担任董事
40 北京鼎普科技股份有限公司 发行人独立董事林金桐担任董事
41 通鼎互联信息股份有限公司 发行人独立董事林金桐担任董事
42 UT Starcom(纳斯达克 UTSI) 发行人独立董事林金桐担任董事
43 京信通信系统控股有限公司（港交所） 发行人独立董事林金桐担任董事
44 江苏中天科技股份有限公司 发行人独立董事林金桐担任董事
45 杭州美泉教育科技有限公司 发行人独立董事钟瑞庆担任董事长
46 浙江钱江摩托股份有限公司 发行人独立董事钟瑞庆担任董事
47 浙江恒强科技股份有限公司 发行人独立董事钟瑞庆担任董事
48 浙江健盛集团股份有限公司 发行人独立董事钟瑞庆担任董事
4-1-40
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序
关联方名称 主要关联关系
号
发行人监事杨忠东持有 87%的股权，
49 驭风翔云（北京）航空科技有限公司
并担任执行董事、总经理
发行人监事杨忠东配偶楼蕾芳持有
50 义乌市升平玩具有限公司 40%的股权；发行人监事杨忠东持有
60%的股权，并担任执行董事、经理。
发行人监事杨忠东配偶楼蕾芳持有
60%的股权，并担任执行董事、总经
51 义乌市东升玩具有限公司
理。发行人监事杨忠东持有 40%的股
权。该企业目前处于吊销状态
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
52 北京麦肯桥资讯有限公司
玲持有 27%的股权，并担任董事长
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
53 北京麦肯桥新材料生产力促进中心有限公司
玲持有 40%的股权，并担任董事长
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
54 北京智芯互联半导体科技有限公司 玲持有 40.39%的股权，并担任董事、、
经理
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
55 北京国联万众半导体科技有限公司
玲担任董事
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
56 北京代尔夫特智能科技研究院有限公司
玲担任董事长
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
57 北京数码精英软件技术有限公司
玲担任董事，该公司目前已吊销
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
58 江苏南大光电材料股份有限公司
玲担任独立董事
江苏集萃安泰创明先进能源材料研究院有限公 过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
59
司 玲担任董事
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
60 深圳市长方集团股份有限公司
玲担任董事
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
61 佛山盛华科光半导体照明科技有限公司 玲间接控制的公司，已于 2020 年 3 月
25 日注销
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
62 国邦睿源半导体照明科技发展有限公司
玲间接控制的公司
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
63 北京易麦特电子商务有限公司
玲间接控制的公司
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
64 江苏华东半导体照明应用推广中心有限公司
玲间接控制的公司
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
65 东莞远达菁英教育科技有限公司
玲间接控制的公司
过去 12 个月曾任发行人独立董事吴
66 常州祥和半导体照明技术有限公司
玲间接控制的公司
4-1-41
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序
关联方名称 主要关联关系
号
过去 12 个月曾任发行人独立董事徐
67 苏州纳维科技有限公司
科持有 13.67%的股权，并担任董事长
过去 12 个月曾任发行人独立董事徐
68 苏州纳禾科技有限公司
科持有 39.63%的股权，并担任董事长
过去 12 个月曾任发行人独立董事徐
69 苏州纳禾晶瑞企业管理合伙企业（有限合伙） 科担任执行事务合伙人并持有该企业
75%的普通合伙份额
过去 12 个月曾任发行人独立董事徐
70 江苏第三代半导体研究院有限公司
科担任董事长、总经理
过去 12 个月曾任发行人独立董事徐
71 苏州晶成众星企业管理合伙企业（有限合伙） 科担任执行事务合伙人并持有该企业
95.71%的普通合伙份额
过去 12 个月曾任发行人副董事长、总
72 石河子友生股权投资合伙企业（有限合伙） 裁刘榕持有 70.11%的出资额，并担任
执行事务合伙人
过去 12 个月曾任发行人财务总监姬
73 南京北斗星通信息服务有限公司
小燕担任董事
发行人副总裁王建民持有 35%的股
74 合肥合盛威电子科技有限公司
权，并担任董事
其实际控制人周健为周福云的侄子，
75 浙江英特来光电科技有限公司
参照关联方从严披露
其控股股东 MX Advance Investment
Holdings Limited 与持有本公司 5%以
上股份的主要股东 Jingtian I、Jingtian
76 ACEINNA,Inc.
II、KAILE 及 NSL 均为同一实际控制
人控制，根据实质重于形式原则认定
为发行人关联方
其控股股东 MX Advance Investment
Holdings Limited 与持有本公司 5%以
上股份的主要股东 Jingtian I、Jingtian
77 新纳传感系统有限公司
II、KAILE 及 NSL 均为同一实际控制
人控制，根据实质重于形式原则认定
为发行人关联方
此外，发行人董事、监事、高级管理人员（含过去 12 个月辞任）关系密切
的家庭成员直接或间接控制的、能够施加重大影响的，或担任董事、高级管理
人员的其他企业构成发行人关联方。
（二） 关联交易情况
4-1-42
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
依据发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》和《2019 年
度审计报告》并经发行人确认，发行人与上述关联方之间报告期内发生的关联
交易情况如下：
1、 存在控制关系且已纳入华灿光电合并会计报表范围的子公司，其相互间
交易及母子公司交易（关联担保除外）已作抵销，不单独披露。
2、 报告期内的关联交易
（1） 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
单位：万元
关联方名称 关联交易内容 2019 年度 2018 年度 2017 年度
云南省玉溪市恒达空间钢
工程款 162.26 316.02 163.89
结构有限公司
玉溪市晶圆设备有限公司 设备加工 - 9,428.29 3,673.20
深圳市蓝晶智能光电股份 代加工 - 20.65
-
有限公司 设备款 35.19 -
Aceinna,Inc. 销售商品 - 2,772.55 -
新纳传感系统有限公司 销售商品 - 168.15 -
浙江英特来光电科技有限
销售商品 4,714.39 3,123.27 3,714.02
公司
Semicon Light(China)
销售商品 1,169.36 932.64 -
Company Limited
注 1：2018 年 3 月 27 日，和谐芯光（义乌）光电科技有限公司就其 100%股权过户至发行人名下
事宜在义乌市场监督管理局完成了工商变更登记。 Aceinna,Inc.在前述过户事宜完成的以前年度与
MEMSIC, Inc.（和谐芯光（义乌）光电科技有限公司的子公司）的交易不构成关联交易。
注 2: 2019 年 12 月，发行人已将和谐芯光（义乌）光电科技有限公司 100%股权转让给天津海华新
科技有限公司并完成工商变更登记。Aceinna,Inc.、新纳传感系统有限公司在 2019 年度与和谐芯光（义乌）
光电科技有限公司之间的交易未再作为关联交易披露。
（2）向关联方出租房产
序 租金
出租方 承租方 房屋面积 房屋坐落 租赁期限
号 （元/年）
无锡新区新辉环路 2 号
新纳传感 办公室
美新半导体（无锡）有 2016.05.01-
1 无锡美新 系统有限 1,300 m2； 675,000
限公司研发楼 4 楼，一 2019.04.30
公司 厂房 430 m2
期厂房部分区域
2 无锡美新 新纳传感 500 m2 无锡新区新辉环路 2 号 2018.05.01- 150,000
4-1-43
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 租金
出租方 承租方 房屋面积 房屋坐落 租赁期限
号 （元/年）
系统有限 美新半导体（无锡）有 2019.04.30
公司 限公司一、二期厂房部
分区域
First Floor
Lab:550 Sq.
Ft.&Third
Memsic, Aceinna, One Tech Drive, Suite 2016.09.01-
3 Floor Office $120,000
Inc. Inc. 325 Andover, MA 2018.12.31
Space:
5,134 Sq.
Ft.
（3）关联方应收应付款项
① 应收关联方款项
单位：万元
科目名称 关联方名称 2019 年末 2018 年末 2017 年末
云南省玉溪市恒达空
其他应收款 - - 4.27
间钢结构有限公司
其他非流动 玉溪市晶圆设备有限
- - 1,126.21
资产 公司
新纳传感系统有限公
应收账款 - 31.33 -
司
新纳传感系统有限公
其他应收款 - 441.98 154.82
司
应收账款 Aceinna,Inc. - 2,837.08 -
深圳市蓝晶智能光电
预付款项 - 0.19 -
股份有限公司
浙江英特来光电科技
应收账款 3,255.97 3,141.68 2,866.51
有限公司
Semicon Light (China)
应收账款 145.22 127.56 -
Company Limited
② 应付关联方款项
单位：万元
科目名称 关联方名称 2019 年末 2018 年末 2017 年末
深圳市蓝晶智能光电
应付账款 5.99 - 53.07
股份有限公司
其他应付款 吴龙驹 - - 16.27
应付股利 虎铂新能 532.51 532.51 -
应付股利 和谐芯光 2,552.38 1,731.97 -
应付股利 Jing Tian I 1,479.87 969.57 -
4-1-44
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
应付股利 Kai Le 311.42 311.42 -
应付股利 NSL 741.47 485.79 -
应付股利 浙江华迅 340.38 - -
应付股利 上海灿融 457.90 - -
玉溪市晶圆设备有限
应付账款 373.82 707.57 -
公司
义乌和谐光灿企业管
应付债务 理咨询合伙企业（有 1,000.00 1,000.00 53,000.00
限合伙）
应付账款 3.11
浙江英特来光电科技
其他应付款 600.00 - -
有限公司
预收账款 25.44
（4）关联担保
① 发行人与关联方之间于 2017 年度发生的关联担保
单位：万元
截至当年度
期末担保是
担保方 被担保方 担保金额 担保到期日
否已经履行
完毕
华灿光电 华灿苏州 57,500.96 2021-10-29 否
华灿光电 华灿苏州 4,000.00 2017-12-16 否
华灿光电 华灿苏州 10,000.00 2017-7-29 否
华灿光电 华灿苏州 5,010.00 2017-8-11 否
华灿光电 华灿苏州 19,602.60 2018-12-21 否
华灿光电 华灿苏州 12,000.00 2019-10-24 否
华灿光电 华灿苏州 6,000.00 2018-12-29 否
华灿光电 华灿苏州 5,000.00 2018-3-27 否
华灿光电 华灿苏州 3,000.00 2017-12-07 否
华灿光电 云南蓝晶 2,600.00 2019-12-27 否
华灿光电 云南蓝晶 4,000.00 2020-9-15 否
华灿光电 华灿浙江 138,333.33 2024-3-1 否
华灿光电 华灿浙江 15,000.00 2018-9-12 否
华灿苏州 华灿光电 10,000.00 2018-10-29 否
华灿苏州 华灿光电 20,000.00 2020-10-29 否
云南蓝晶 华灿苏州 3,000.00 2017-12-07 否
② 发行人与关联方之间于 2018 年度发生的关联担保
单位：万元
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截至当年度
期末担保是
担保方 被担保方 担保金额 担保到期日
否已经履行
完毕
华灿光电 华灿苏州 43,924.48 2021-10-29 否
华灿光电 华灿苏州 6,863.20 2019-12-14 否
华灿光电 华灿苏州 9,751.08 2019-1-31 否
华灿光电 华灿苏州 8,000.00 2019-2-11 否
华灿光电 华灿苏州 4,000.00 2019-4-11 否
华灿光电 华灿苏州 7,000.00 2019-12-25 否
华灿光电 华灿苏州 7,530.00 2019-12-27 否
华灿光电 华灿苏州 15,000.00 2019-3-28 否
华灿光电 华灿苏州 5,000.00 2019-5-29 否
华灿光电 华灿苏州 6,400.00 2121-6-26 否
华灿光电 华灿苏州 5,000.00 2019-9-4 否
华灿光电 华灿苏州 3,000.00 2019-9-19 否
华灿光电 华灿苏州 7,062.57 2019-10-25 否
华灿光电 云南蓝晶 2,683.23 2019-12-27 否
华灿光电 云南蓝晶 7,950.00 2020-9-15 否
华灿光电 云南蓝晶 1,000.00 2019-12-29 否
华灿光电 华灿浙江 149,878.00 2024-3-1 否
华灿光电 华灿浙江 15,000.00 2019-12-18 否
华灿光电 华灿浙江 6,683.19 2019-2-2 否
华灿光电 华灿浙江 10,000.00 2019-9-26 否
华灿苏州 华灿光电 20,000.00 2020-10-29 否
华灿浙江 云南蓝晶 1,000.00 2019-2-28 否
无锡美新 华灿苏州 6,863.20 2020-6-30 否
③ 发行人与关联方之间于 2019 年度发生的关联担保
单位：万元
截至当年度
期末担保是
担保方 被担保方 担保金额 担保到期日
否已经履行
完毕
华灿光电 华灿苏州 27,908.29 2021-10-29 否
华灿光电 华灿苏州 19,850. 00 2019-12-27 否
华灿光电 华灿苏州 20,000. 00 2019-12-14 否
华灿光电 华灿苏州 7,840. 00 2020-01-31 否
华灿光电 华灿苏州 5,000. 00 2020-04-15 否
华灿光电 华灿苏州 15,000.00 2020-03-14 否
4-1-46
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿光电 华灿苏州 9,117.87 2022-06-24 否
华灿光电 云南蓝晶 7,950. 00 2020-09-15 否
华灿光电 云南蓝晶 660.55 2019-12-29 否
华灿光电 云南蓝晶 1,500. 00 2020-03-22 否
华灿光电 云南蓝晶 5,900. 00 2022-04-16 否
华灿光电 云南蓝晶 1,900. 00 2020-04-25 否
华灿光电 云南蓝晶 5,053.25 2022-06-27 否
华灿光电 云南蓝晶 3,468. 00 2020-12-28 否
华灿光电 华灿浙江 129,832.26 2024-03-01 否
华灿光电 华灿浙江 10,000. 00 2019-09-26 否
华灿光电 华灿浙江 10,000. 00 2020-01-10 否
华灿光电 华灿浙江 3,595. 00 2020-06-13 否
华灿光电 华灿浙江 10,000. 00 2020-12-05 否
华灿光电 华灿浙江 11,265.16 2020-09-17 否
华灿苏州 华灿光电 20,000.00 2020-10-29 否
华灿苏州 华灿光电 15,000.00 2022-01-14 否
（5）关联方委托贷款
单位：万元
截至报告期末
委托方 借款方 借入金额 贷款银行 备注
偿还金额
义乌和谐光灿企业
浦发银行 利率
管理咨询合伙企业 华灿浙江 30,000.00 30,000.00
义乌分行 4.75%
（有限合伙）
义乌和谐光灿企业
浙商银行 利率
管理咨询合伙企业 华灿浙江 65,000.00 64,000.00
义乌分行 4.75%
（有限合伙）
（6）关联借款
借款方 出借方 利率 金额（万元） 借款期限
玉溪红塔区兴和村镇
云南蓝晶 3.80625‰ 1,500.00 2019.3.22-2020.3.22
银行股份有限公司
玉溪红塔区兴和村镇
云南蓝晶 3.80625‰ 1,000.00 2018.2.28-2019.2.28
银行股份有限公司
注：玉溪红塔区兴和村镇银行已于 2019 年 9 月 10 日更名为玉溪红塔村镇银行股份有限公司，上述
借款由发行人或其子公司提供保证担保。
（7）关键管理人员报酬
单位：万元
项目 2019 年度发生额 2018 年度发生额 2017 年度发生额
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关键管理人员
569.31 559.28 497.63
报酬
（8）重大资产收购
发行人报告期内的发生的重大关联资产收购的具体内容，具体参见本法律
意见书正文部分“七、发行人的股本及演变”之 “7、2018 年，重大资产重组暨
股本变动”部分。
（9）关联方承诺
根据发行人于 2017 年 12 月 18 日与和谐芯光、NSL 签订的《业绩补偿协
议之补充协议（三）》，若发行人发行股份购买和谐光电 100%股权的交易于
2018 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日期间实施完毕，则业绩承诺期为 2018
年度、2019 年度及 2020 年度，和谐芯光、NSL 承诺和谐光电的 2018 年度的净
利润不低于人民币 11,162.17 万元（约合美元 1,662.1 万元，按美元对人民币汇
率 6.7157 测算）、2018 年和 2019 年的累计净利润不低于人民币 24,502.24 万元
（约合美元 3,648.5 万元，按美元对人民币汇率 6.7157 测算）、2018 年、2019
年和 2020 年的累计净利润不低于人民币 42,234.64 万元（约合 6,288.94 万美元，
按美元对人民币汇率 6.7157 测算）（以上所称净利润为经审计的归属于母公司
所有者的净利润，以税后扣除非经常损益前后孰低者为准。各方进一步同意对
于本次交易所涉及的相关募投项目进行单独核算，在未来盈利承诺年限内，以
标的公司扣除相关募投项目产生的损益对标的公司拟承诺净利润的实现情况进
行考核）。
截至本法律意见书出具之日，发行人及华灿浙江已与天津海华新科技有限
公司就和谐光电 100%的股权转让完成交割。鉴于和谐光电的经营业绩已不纳
入发行人的合并报表范围，履行原协议及补充协议约定的业绩承诺的基础已不
存在，2019 年 12 月发行人与和谐芯光、NSL 签署《业绩补偿协议之补充协议
（四）》，同意和谐芯光、NSL 无需继续履行原协议及补充协议关于 2019 年
和 2020 年业绩承诺的相关业绩补偿义务。
（三） 重大关联交易定价公允
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据发行人的确认并经本所律师核查，发行人报告期内发生的根据《上市
规则》应当界定为重大的关联交易已按照《上市规则》的相关规定履行决策程
序并进行了披露。发行人报告期内发生的重大关联交易均签署了有关协议，交
易价格按照市场价格确定，不存在显失公平的情形。
（四） 《公司章程》等制度有关关联交易事项的规定
经本所律师核查，发行人已依据《上市公司章程指引》、《上市规则》等
法律法规和规范性文件，就关联交易事项在现行有效的《公司章程》、《关联
交易决策制度》中作了明确规定。
1、《公司章程》的有关规定；
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：……（六）
对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股
东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东
大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票
表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股东的表决情况。
有关联关系股东的回避和表决程序为：
（一）拟提交股东大会审议的事项如构成关联交易，召集人应及时事先通
知该关联股东，关联股东亦应及时事先通知召集人。
（二）在股东大会召开时，关联股东应主动提出回避申请，其他参加股东
大会的股东或股东代表也有权向召集人提出关联股东回避。召集人应依据有关
规定审查该股东是否属关联股东及该股东是否应当回避。
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（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关证券主管部门反映，
也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决，但在证券
主管部门或人民法院作出最终有效裁定之前，该股东不应当参与投票表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。
（四）应予回避的关联股东可以参加讨论涉及自己的关联交易，并可就该
关联交易产生的原因、交易基本情况、交易是否公允及合法等事宜向股东大会
作出解释和说明。
第一百一十条规定，……三、关联交易的权限
（一）公司与关联人发生的关联交易达到下述标准的，应当提交董事会审
议：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司提
供担保除外）；
2、公司与关联法人发生的交易金额在 100 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易（公司提供担保除外）；
（二）公司与关联人发生的关联交易达到下述标准的，应当提交股东大会
审议：
1、公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额占
公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上，且金额在 1,000 万元以上的关联交
易，必须经董事会审议通过后，提交股东大会审议；
2、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后
提交股东大会审议。
公司在一个会计年度内与同一关联人进行的交易或者与不同关联人进行的
与同一交易标的相关的交易，以其在此期间的累计额进行计算。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议
由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关
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系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提
交股东大会审议。
第一百四十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
2、《关联交易决策制度》的有关规定
第十三条 公司拟进行的关联交易由公司职能部门向公司总裁、董事长及董
事会秘书提出书面报告，就该关联交易的具体事项、定价依据和对交易各方的
影响做出详细说明，由公司总裁、董事长或董事会秘书按照额度权限履行其相
应的程序。
第十四条 关联交易决策权限
下列关联交易由公司董事会审议决定：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易（公司
提供担保除外）；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 100 万元以上，且占公司最近一
期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易（公司提供担保除外）。
公司与关联人发生的交易（公司提供担保、受赠现金资产除外）金额在 1000
万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易，应当
聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审计或者
评估，由公司董事会审议通过后，将该交易提交股东大会审议。
第十五条 董事会就关联交易事项进行表决时，应保证独立董事参加并发表
公允性意见，董事会认为合适的情况之下，可以聘请律师、注册会计师就此提
供专业意见。
第十六条 应披露的关联交易（指与关联自然人发生的金额 30 万元以上的
关联交易和与关联法人发生的交易金额在 100 万元以上且占公司最近一期经审
计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易）应由独立董事认可并发表事前认可书面
意见后，提交董事会讨论审议。
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第十七条 属于股东大会决策的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照
规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估
或审计，并将该交易提交股东大会审议。
第十八条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。
公司为持有本公司 5％以下股份的股东提供担保，参照前款规定执行，有
关股东应当在股东大会上回避表决。
第二十二条 公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议召集人应在会议
表决前提醒关联董事须回避表决。关联董事未主动声明并回避的，知悉情况的
董事应要求关联董事予以回避。
第二十三条 公司董事会审议关联交易时，关联董事可以参与该关联事项的
审议讨论并提出自己的意见，但不得参与对该关联交易事项的表决，也不得代
理其他董事行使表决权，其表决权票数不计入有效表决票数总数；该董事会会
议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经非关联董事
过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的，公司应当提交股
东大会审议。
第二十四条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东回避表决，其所
代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分
披露非关联股东的表决情况。关联股东因特殊情况无法回避时，在公司征得证
券监管部门同意后，可以参加表决，但公司应当在股东大会决议中做出详细说
明，同时对非关联方的股东投票情况进行专门统计，并在决议公告中予以披露。
第二十七条 监事会应对需董事会或股东大会批准的关联交易是否公平、合
理，是否存在损害公司和非关联股东合法权益的情形明确发表意见。
第三十条 关联交易合同有效期内，因不可抗力或生产经营的变化导致必须
终止或修改关联交易协议或合同时，有关当事人可终止协议或修改补充协议内
容。补充、修订协议视具体情况即时生效或再经董事会或股东大会审议确认后
生效。
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第三十一条 不属于董事会或股东大会批准范围内的关联交易事项由公司
总裁办公会议批准，有利害关系的人士在总裁办公会议上应当回避表决。
第三十二条 公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提
供借款。
（五） 发行人主要股东关于减少及规范关联交易的承诺
1、发行人主要股东及其一致行动人首次公开发行时出具的承诺
为规范和减少关联交易，2011 年 4 月 27 日，发行人股东 Jing Tian I、Jing Tian
II、上海灿融、浙江华迅、天福华能出具了《关于减少关联交易的承诺函》，
具体承诺如下：
（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本公司以及下属全
资/控股子公司及其他可实际控制企业（以下简称“附属企业”）与华灿光电之间
现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会的有关规定应披露而未披露的
关联交易；
（2）本公司将尽量避免与华灿光电之间产生关联交易事项，对于不可避免
发生的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等
价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。本公司将严格
遵守华灿光电股份有限公司章程等规范性文件中关于关联交易事项的回避规
定，所涉及的关联交易均将按照规定的决策程序进行，并将履行合法程序，及
时对关联交易事项进行信息披露。本公司承诺不会利用关联交易转移、输送利
润，不会通过华灿光电的经营决策权损害股份公司及其他股东的合法权益。
2、发行人主要股东及其一致行动人 2015 年重大资产重组时出具的承诺
发行主要股东 KaiLe、虎铂新能、吴康、吴龙驹、吴龙宇、刘琼华、周福
云分别于 2015 年 7 月 24 日和 2015 年 8 月 9 日出具《关于规范关联交易的承诺》，
具体承诺如下：
本人/本公司，在作为华灿光电股份有限公司的股东期间，本人/本公司及
本人/本公司所控制的其他公司、企业将尽量减少并规范与华灿光电股份有限公
司及其下属公司、企业之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因而发生的
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
关联交易，本公司及本公司所控制的其他公司、企业将遵循市场原则以公允、
合理的市场价格进行，根据有关法律、法规及规范性文件的规定履行关联交易
决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不利用股东优势地位
损害华灿光电股份有限公司及其他股东的合法权益。本人/本公司若违反上述承
诺，将承担因此而给华灿光电股份有限公司及其控制的其他公司、企业造成的
一切损失。
3、发行人主要股东及其一致行动人 2018 年重大资产重组时出具的承诺
2017 年 5 月 31 日，发行人主要股东和谐芯光和 NSL 出具关于减少及规范
关联交易的承诺如下：
本次交易完成后，本公司/本企业及本公司/本企业下属全资、控股子公司
及其他可实际控制企业与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要
且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按
相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保
证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
本公司/本企业和上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及
安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行
业务往来或交易。
上述承诺自华灿光电本次资产重组事项获得核准之日起具有法律效力，对
本公司/本企业具有法律约束力至本公司/本企业不再拥有对上市公司的股份当
日失效。
（六） 同业竞争
经本所律师核查，发行人与持股 5%以上的主要股东之间不存在同业竞争。
1、发行人主要股东及其一致行动人首次公开发行时出具的承诺
2011 年 4 月 27 日，发行人股东 Jing Tian I、Jing Tian II、上海灿融、浙江
华迅、天福华能等股东出具了《关于避免与华灿光电股份有限公司出现同业竞
争的承诺函》，具体承诺如下：
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（1）本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子公
司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而
给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。
（2）对于本承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构
和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本承诺人在该等企业中的控股地
位，保证该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与
发行人进行同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济
损失承担全部赔偿责任。
（3）本人承诺如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务存在竞
争或潜在竞争，将立即通知发行人，并尽力将该商业机会让予发行人。”
2、发行人主要股东及其一致行动人 2015 年重大资产重组时出具的承诺
发行主要股东 KaiLe、虎铂新能、吴康、吴龙驹、吴龙宇、刘琼华、周福
云分别于 2015 年 7 月 24 日和 2015 年 8 月 9 日出具《关于避免同业竞争的承诺》。
内容如下：
本人/本公司在担任华灿光电股份有限公司股东期间，本人/本公司及本人/
本公司控制的其他公司、企业不会直接或通过其他任何方式（包括但不限于独
资、合资、合作经营或者承包、租赁经营、委托管理、通过第三方经营、担任
顾问等）间接从事与华灿光电股份有限公司及其下属企业业务相同或相近似的
经营活动，以避免对华灿光电股份有限公司及其下属企业的生产经营构成直接
或间接的业务竞争。
若有第三方向本人/本公司及本人/本公司控制的其他公司、企业提供任何
业务机会或本人/本公司及本人/本公司控制的其他公司、企业有任何机会需提
供业务给第三方，且该业务直接或间接与华灿光电股份有限公司及其下属企业
业务有竞争或者华灿光电股份有限公司有能力、有意向承揽该业务的，本人/
本公司及本人/本公司控制的其他公司、企业应当立即通知华灿光电股份有限公
司及其下属企业该业务机会，并尽力促使该业务以合理的条款和条件由华灿光
电股份有限公司及其下属企业承接。
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本承诺自签署之日起生效，如本人/本公司或本人/本公司控制的其他公司、
企业违法上述承诺，将承担因此而给华灿光电股份有限公司及其下属企业造成
的一切经济损失
3、发行人主要股东及其一致行动人 2018 年重大资产重组时出具的承诺
2017 年 5 月 31 日，发行人主要股东和谐芯光和 NSL 出具关于避免同业竞
争的承诺如下：
1、本企业/本公司承诺，在本企业/本公司直接或间接持有华灿光电股份期
间及之后两年，本企业/本公司及其控制的或可施加重大影响的企业不得以任何
形式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人合资、合作、联营、投资、
兼并、受托经营等方式）直接或间接地从事、参与或协助他人从事任何与华灿
光电及其控股公司届时正在从事或可预见即将从事的业务有直接或间接竞争关
系的相同或相似的业务或其他经营活动，也不得直接或间接投资任何与华灿光
电及其控股公司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实体；
2、本企业/本公司承诺，如本企业/本公司及其控制的或可施加重大影响的
企业未来从任何第三方获得的任何商业机会与华灿光电及其控股公司主营业务
有竞争或可能有竞争，则本企业/本公司将立即通知上市公司，在征得第三方允
诺后，尽力将该商业机会给予华灿光电及其控股公司；
3、本企业/本公司保证绝不利用对华灿光电及其控股公司的了解和知悉的
信息协助第三方从事、参与或投资与华灿光电及其控股公司相竞争的业务或项
目；
4、本企业/本公司保证将赔偿华灿光电及其控股公司因本企业/本公司违反
本承诺而遭受或产生的任何损失或开支。本承诺函对本企业/本公司具有法律约
束力，本企业/本公司愿意承担个别和连带的法律责任。
（七） 综上所述，本所律师认为：
发行人报告期内的重大关联交易均已按照《上市规则》的相关规定履行决
策程序并予以披露。发行人报告期内发生的重大关联交易均签署了有关协议，
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交易价格按照市场价格确定，不存在显失公平和损害公司和股东利益的情形，
不会对发行人本次非公开发行构成法律障碍。发行人主要股东已就减少和规范
关联交易以及避免同业竞争出具了承诺函，该等承诺函对其具有法律约束力。
十、 发行人的主要财产
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、发行人及其控股子公司拥有的土地使用权、房屋所有权权属证书及其
他权属证明文件；
2、行政主管部门就发行人及其控股子公司拥有的土地使用权、房屋所有权
出具的《不动产权属查询单》；
3、发行人及其控股子公司承租房产涉及的相关租赁合同及该等租赁物业
的权属证明文件；
4、发行人及其控股子公司拥有的注册商标、专利等知识产权权属证书；
5、本所律师于中国商标网（http://sbj.saic.gov.cn）、中国及多国专利审查
信息查询系统（http://cpquery.sipo.gov.cn）的查询结果；
6、发行人控股及参股公司目前持有的《营业执照》、现行有效的《公司章
程》及工商登记注册文件等；
7、翁阮余律师行出具的《法律意见书》以及发行人境外子公司的注册登记
文件。
（一） 土地使用权
经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司拥有的
土地使用权情况如下：
序 权利 取得 他项
土地证编号 座落 面积（m2） 用途 到期日
号 人 方式 权利
武新国用
华灿 东湖开发区武 工业
1 （2007）第 65,050.57 出让 2056.07.31 抵押
光电 大科技园 用地
005 号
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序 权利 取得 他项
土地证编号 座落 面积（m2） 用途 到期日
号 人 方式 权利
武新国用 东湖开发区滨
华灿 工业
2 （2008）第 湖路以北，火 34,738.31 出让 2057.08.22 抵押
光电 用地
070 号 炬路以东
杨舍镇张家港
张国用
华灿 市经济技术开 工业
3 （2016）第 112,015.20 出让 2062.10.21 抵押
苏州 发区晨丰公路 用地
0065027 号
28 号
苏（2018）张
华灿 家港市不动 高新区港城大 工业
4 66,798.25 出让 2068.01.11 无
苏州 产第 0004261 道西侧 用地
号
浙（2016）义
义乌工业园区
华灿 乌市不动产 工业
5 EQ-05-11-A 地 62,669.85 出让 2066.06.05 抵押
浙江 权第 用地
块
0007335 号
浙（2016）义
义乌工业园区
华灿 乌市不动产 工业
6 EQ-05-11-B 地 30,610.90 出让 2066.12.12 抵押
浙江 权第 用地
块
0030853 号
浙（2016）义
华灿 乌市不动产 工业
7 义乌工业园区 95,712.63 出让 2066.12.12 无
浙江 权第 用地
0030854 号
玉溪市红塔区
云（2017）红
北城镇皂角营
云南 塔区不动产 工业
8 （蓝晶科技） 51,952.72 出让 2054.7.20 抵押
蓝晶 权第 0009524 用地
22 幢 1 层等 28
号
处
云（2018）红
玉溪市红塔区
云南 塔区不动产 工业
9 北城街道办事 5,393.80 出让 2062.03.14 抵押
蓝晶 权第 0003544 用地
处红龙路
号
玉溪市红塔区
北城街道办事
云（2018）红
处皂角四组村
云南 塔区不动产 工业
10 庄以南、红龙 107,950.88 出让 2062.03.14 抵押
蓝晶 权第 0002857 用地
路以北 12 幢
号
1-2（车间）等
14 处
注 1：截止本法律意见书出具日，上表第 5、 项土地上在建工程共计 215,787.68 平方米已取得浙（2020）
义乌市不动产权第 0008876 号《不动产权证书》，根据义乌市自然资源和规划局不动产登记中心于 2020
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年 4 月 22 日出具的《义乌市不动产登记中心不动产档案证明》，上述地块及其地上建筑物目前处于抵押
状态。
注 2：截至本法律意见书出具日，上表第 10 项土地上在建工程共计 40,074.55 平方米尚未取得产权证
书。该在建项目已取得玉溪市规划局红塔分局于 2017 年 11 月 9 日颁发的编号为玉溪市（红塔分局）建
字第 201700007 号的《建设工程规划许可证》，玉溪市红塔区住房和城乡建设局于 2017 年 11 月 30 日颁
发的编号为 5304022017113001010111 的《建筑工程施工许可证》，玉溪市红塔区住房和城乡建设局于 2018
年 4 月 23 日颁发的编号为 5304022018042302010110 的《建筑工程施工许可证》。目前工程已基本完工，
正在进行分项验收。
（二） 房屋所有权
经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行人及其控股子公司拥有的
房屋所有权情况如下：
序 权利 他项
房权证编号 坐落地址 面积（m2） 登记时间
号 人 权利
华灿 武房权证湖字第 东湖新技术开发区滨湖路
1 4,274.99 2015.01.08 抵押
光电 2015000451 号 8 号倒班宿舍楼
华灿 武房权证湖字第 东湖新技术开发区滨湖路
2 6,934.09 2015.01.07 抵押
光电 2015000399 号 8 号 LED 一号厂房
东湖新技术开发区滨湖路
华灿 武房权证湖字第
3 8 号华灿光电三期 202 号 16,048.91 2015.07.09 抵押
光电 2015010364 号
倒班宿舍栋 1-10 层/室
东湖新技术开发区滨湖路
华灿 武房权证湖字第
4 8 号华灿光电三期 302 号 3,400.56 2015.07.09 抵押
光电 2015010365 号
综合厂房栋 1-2 层/室
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
5 滨湖路 8 号 LED 光电二期 5,955.81 2013.05.02 抵押
光电 2013013611 号
201（二号厂房）
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
6 滨湖路 8 号 LED 光电二期 422.30 2013.05.02 抵押
光电 2013013612 号
203（氢氧站）1 层
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
7 滨湖路 8 号 LED 光电二期 1,674.03 2013.05.02 抵押
光电 2013013613 号
204（动力站）1-2 层
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
8 滨湖路 8 号 LED 光电二期 460.13 2013.05.02 抵押
光电 2013013614 号
205（有机物仓库）1 层
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
9 滨湖路 8 号 LED 光电二期 4,380.81 2013.05.02 抵押
光电 2013013615 号
207（倒班宿舍）1-5 层
华灿 武房权证市字第 东湖新技术开发区关东街
10 4,383.43 2013.05.02 抵押
光电 2013013616 号 滨湖路 8 号 LED 光电二期
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序 权利 他项
房权证编号 坐落地址 面积（m2） 登记时间
号 人 权利
208（倒班宿舍）1-5 层
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
11 滨湖路 8 号 LED 光电二期 81.14 2013.05.02 抵押
光电 2013013617 号
210（水泵房）-1-1 层
东湖新技术开发区关东街
华灿 武房权证市字第
12 滨湖路 8 号 LED 光电二期 703.72 2013.05.02 抵押
光电 2013013618 号
211（酸碱库）1-2 层
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
13 27,543.98 2015.11.30 抵押
苏州 0000358537 号 开发区晨丰公路 28 号 1
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
14 24,888.55 2015.11.30 抵押
苏州 0000358538 号 开发区晨丰公路 28 号 2
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
15 8,648.21 2015.11.30 抵押
苏州 0000358539 号 开发区晨丰公路 28 号 3
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
16 15,268.21 2015.11.30 抵押
苏州 0000358540 号 开发区晨丰公路 28 号 4
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
17 409.20 2015.11.30 抵押
苏州 0000358541 号 开发区晨丰公路 28 号 5
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
18 631.36 2015.11.30 抵押
苏州 0000358542 号 开发区晨丰公路 28 号 6
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
19 1,207.55 2015.11.30 抵押
苏州 0000358543 号 开发区晨丰公路 28 号 7
华灿 张房权证杨字第 杨舍镇张家港市经济技术
20 990.75 2015.11.30 抵押
苏州 0000358544 号 开发区晨丰公路 28 号 8
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
21 不动产权第 7,163.59 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 12 幢 1-2（车
0002857 号
间）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
22 不动产权第 7,163.59 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 11 幢 1-2 层
0002857 号
（车间）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
23 不动产权第 4,578.00 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 7 幢 1 层（车
0002857 号
间）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
24 不动产权第 2,784.32 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 13 幢 1 层（车
0002857 号
间）
云（2018）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
25 不动产权第 事处皂角四组村庄以南、 1,982.41 2018.02.27 抵押
蓝晶
0002857 号 红龙路以北 4 幢 1-2 层（食
4-1-60
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 权利 他项
房权证编号 坐落地址 面积（m2） 登记时间
号 人 权利
堂）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
26 不动产权第 1,863.18 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 6 幢 1-5 层（集
0002857 号
体宿舍）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
27 不动产权第 1,863.18 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 5 幢 1-5 层（集
0002857 号
体宿舍）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
28 不动产权第 811.38 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 8 幢 1 层（车
0002857 号
间）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
29 不动产权第 189.92 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 10 幢 1 层（水
0002857 号
泵房）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
30 不动产权第 125.10 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 14 幢 1 层（配
0002857 号
电室）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
31 不动产权第 46.44 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 3 幢 1 层（厕
0002857 号
所）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
32 不动产权第 41.31 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 2 幢 1 层（值
0002857 号
班室）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
33 不动产权第 35.10 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 9 幢 1 层（厕
0002857 号
所）
玉溪市红塔区北城街道办
云（2018）红塔区
云南 事处皂角四组村庄以南、
34 不动产权第 22.41 2018.02.27 抵押
蓝晶 红龙路以北 1 幢 1 层（值
0002857 号
班室）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
35 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 176.09 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 27 幢 1 层（食堂）
云南 云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
36 122.85 2017.11.20 抵押
蓝晶 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）9
4-1-61
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 权利 他项
房权证编号 坐落地址 面积（m2） 登记时间
号 人 权利
0009524 号 幢 1 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
37 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 372 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 23 幢 1-2 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
38 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 987.55 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 18 幢 1-2 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
39 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 403.60 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 25 幢 1-2 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
40 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 1,944.28 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 36 幢 1 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
41 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 5,100.07 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 16 幢 1-2 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
42 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 5,433.12 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 35 幢 1-2 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
43 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 112.66 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 14 幢 1 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
44 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 80.93 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 10 幢 1 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
45 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 897.99 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 12 幢 1 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
46 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 424.70 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 22 幢 1-2 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
47 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 1,543.98 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 11 幢 1 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
48 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 147.01 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 26 幢 1 层（食堂）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
49 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）5 88.70 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 幢 1 层（车库）
云南 云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
50 109.40 2017.11.20 抵押
蓝晶 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）3
4-1-62
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 权利 他项
房权证编号 坐落地址 面积（m2） 登记时间
号 人 权利
0009524 号 幢1层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
51 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）6 4,652.67 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 幢 1-3 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
52 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）1 44.40 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 幢 1 层（值班室）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
53 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 1,286.96 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 37 幢 1-2 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
54 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）4 1,700.28 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 幢 1-3 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
55 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 372 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 24 幢 1-2 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
56 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 106.18 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 21 幢 1 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
57 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 812.16 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 33 幢 1-2 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
58 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 116.59 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 22 幢 1 层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
59 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 1,602.05 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 19 幢 1-2 层（厂房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
60 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 187.58 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 20 幢 1 层（配电房）
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
61 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技）8 701.85 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 幢1层
云（2017）红塔区 玉溪市红塔区北城街道办
云南
62 不动产权第 事处皂角营（蓝晶科技） 6.826.68 2017.11.20 抵押
蓝晶
0009524 号 34 幢 1-2 层（厂房）
（三） 租赁物业
1、承租情况
4-1-63
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
经本所律师核查，发行人及其控股子公司承租的物业情况如下：
序 房屋面积
出租方 承租方 房屋坐落 租赁期限
号 （㎡）
杨舍镇晨新经 杨舍镇晨新村公租房 2 2019.09.01-
1 华灿苏州 1,784.00
济合作社 号楼 5-6 层（2 层） 2021.08.31
江苏省张家港
2020.03.01-
2 经济开发区实 华灿苏州 2,257.60 福新路北侧 6#3F-6F
2021.02.28
业总公司
江苏省张家港
福新路北侧 9#2F、3F、 2020.02.01-
3 经济开发区实 华灿苏州 2,921.00
4F、10F 2021.01.31
业总公司
江苏省张家港
福新路北侧 11#3F、4F、 2020.01.01-
4 经济开发区实 华灿苏州 2,190.00
5F 2020.12.31
业总公司
2、出租情况
经本所律师核查，发行人及其控股子公司出租的物业情况如下：
序 出租 面积
承租方 房屋坐落 租赁期限 租金
号 方 （m2）
武汉敏芯半 武汉市东湖新技术开
华灿 2020.06.10- 5,500,000 元/年
1 导体有限公 2,950 发区滨湖路 8 号 F2
光电 2022.06.09 （含税）
司 幢2层
武汉敏芯半 武汉市东湖新技术开
华灿 2018.08.10- 6,000 元/月（含
2 导体有限公 200 发区滨湖路 8 号 F2
光电 2020.08.09 税）
司 幢一楼
武汉敏芯半 武汉市东湖新技术开
华灿 2018.08.10-
3 导体有限公 400 发区滨湖路 8 号 F2 19,200/月（含税）
光电 2020.08.09
司 幢一楼
武汉敏芯半 武汉市东湖新技术开
华灿 2019.11.01- 4,800 元/月（含
4 导体有限公 100 发区滨湖路 8 号 F2
光电 2020.10.31 税
司 幢一楼办公区
武汉市东湖新技术开
宿舍：2,000 元/
武汉敏芯半 发区滨湖路 8 号华灿
华灿 2020.06.01- 间/月
5 导体有限公 1,918 光电股份有限公司
光电 2021.05.31 办公：58 元/平/
司 D4 宿舍楼（第二楼半
月
层与第五层）
必圈信息技 武汉市东湖新技术开 33,300 元/月（含
华灿 2019.07.24-
6 术（湖北）有 850 发区滨湖路 8 号 D4 物业管理费、含
光电 2020.07.23
限公司 宿舍楼第四层 税）
华灿 武汉软件工 武汉市东湖新技术开 2019.08.30- 510,000 元/月（含
7 13,291
光电 程职业学院 发区滨湖路 8 号 D2 2020.06.29 物业管理费、含
4-1-64
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 出租 面积
承租方 房屋坐落 租赁期限 租金
号 方 （m2）
栋，D3 栋，D4 栋第 税）
六七八楼
武汉市东湖新技术开
华灿 武汉琢越光 2020.04.25- 90,000 元/月（含
8 1,200 发区滨湖路 8 号 F3
光电 电有限公司 2022.04.24 税）
幢1层
武汉市东湖新技术开
华灿 武汉琢越光 2020.05.20-
9 245 发区滨湖路 8 号 F3 1,850 元/月/间
光电 电有限公司 2021.05.19
幢1层
（四） 商标
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行
人及其控股子公司拥有注册商标共计 27 项，其中经国家工商行政管理总局商
标局核准的境内注册商标 25 项，国际商标 2 项。具体情况详见“附件一：发行
人及其控股子公司拥有的商标”。
（五） 专利
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行
人及其控股子公司拥有专利共计 460 项，其中国际专利 51 项，国内专利 409
项。具体情况详见“附件二：发行人及其控股子公司拥有的专利”。
（六） 域名
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行
人及其控股子公司拥有 3 个域名，具体情况如下：
序号 域名注册人 域名 证书名称 注册时间 到期时间
1 华灿光电 hcsemitek.com 国际顶级域名证书 2012.01.30 2021.02.06
2 华灿苏州 huacanehr.com 国际顶级域名证书 2018.06.05 2021.06.05
中国国家顶级域名注册
3 云南蓝晶 crystaland.cn 2011.08.11 2021.08.11
证书
（七） 对外投资情况
1、发行人的控股子公司
4-1-65
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行
人共存在 5 家控股子公司，具体情况如下：
（1）华灿光电（苏州）有限公司
华灿苏州目前持有张家港市市场监督管理局于 2020 年 1 月 23 日颁发的统
一社会信用代码为 91320582053524975J 的《营业执照》，其目前的基本情况如
下：
名称 华灿光电（苏州）有限公司
住所 张家港经济开发区晨丰公路
法定代表人 俞信华
注册资本 140,000 万元
半导体材料与器件、电子材料与器件、半导体照明设备的设计、制造、销
经营范围 售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2012 年 9 月 19 日
营业期限 2012 年 9 月 19 日至长期
（2）华灿光电（浙江）有限公司
华灿浙江目前持有义乌市市场监督管理局于 2019 年 10 月 11 日颁发的统一
社会信用代码为 91330782325608735R 的《营业执照》，其目前的基本情况如
下：
名称 华灿光电（浙江）有限公司
住所 浙江省义乌市苏溪镇苏福路 233 号
法定代表人 周福云
注册资本 135,000 万元
半导体材料、半导体器件、电子材料、电子器件、半导体照明设备、LED
芯片的设计、制造、销售；自有房屋租赁、机械设备租赁；蓝宝石加工技
经营范围
术研发；货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
成立日期 2014 年 12 月 29 日
营业期限 2014 年 12 月 29 日至 2024 年 12 月 28 日
（3）云南蓝晶科技有限公司
云南蓝晶目前持有红塔区市场监督管理局于 2016 年 8 月 5 日颁发的统一社
会信用代码为 915300007343269824 的《营业执照》，其目前的基本情况如下：
4-1-66
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
名称 云南蓝晶科技有限公司
住所 云南省玉溪市红塔区北城镇
法定代表人 吴康
注册资本 42,100 万元
晶体生长设备的开发；蓝宝石晶体的生长、加工、销售。LED 蓝宝石衬底
的研发、生产、销售；自有产品及原材料的进出口。（以上商品进出口不
经营范围
涉及国营贸易、进出口配额许可证、出口配额招标、出口许可证等专项管
理的商品；其他须依法批准的经营范围，按批准的内容和时限进行经营。）
成立日期 2002 年 1 月 14 日
营业期限 2002 年 1 月 14 日至 2020 年 12 月 16 日
（4）HC SEMITEK LIMITED
根据翁余阮律师行出具的《法律意见书》及 HC SEMITEK LIMITED 的登
记资料，其目前的基本情况如下：
名称 HC SEMITEK LIMITED
成立时间 2014 年 7 月 16 日
公司编号 2120942
公司地址 UNIT 402 4/F FAIRMONT HSE 8 COTTON TREE DRIVE ADMIRALTY HK
注册资本 CNY25,000,000
法律地位 BODY CORPORATE
登记证号码 63585550-000-07-18-0
股权比例 华灿光电持股 100%
（5）光华（天津）投资管理有限公司
天津光华目前持有天津市自由贸易试验区市场和质量监督管理局于 2018
年 9 月 19 日颁发的统一社会信用代码为 91120118MA06F3P44A 的《营业执
照》，其目前的基本情况如下：
名称 光华（天津）投资管理有限公司
住所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 103 室
法定代表人 俞信华
注册资本 1,100 万元
经营范围 投资管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2018 年 9 月 19 日
营业期限 2018 年 9 月 19 日至长期
2、发行人的重要参股子公司
4-1-67
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据发行人提供的文件并经本所律师核查，截至 2019 年 12 月 31 日，发行
人共存在 4 家参股子公司，具体情况如下：
（1） 天津海河灿芯半导体股权投资合伙企业（有限合伙）
名称 天津海河灿芯半导体股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信
91120118MA06G59U6Y
用代码
住所 天津自贸试验区（空港经济区）空港国际物流区第二大街 1 号 103 室
基金编号 SJC291
基金管理人 光华（天津）投资管理有限公司
从事对未上市企业的投资；对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询
经营范围
服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2018 年 11 月 8 日
营业期限 2018 年 11 月 8 日至长期
股权比例 天津光华持有 0.04%的份额
（2） 深圳市蓝科电子有限公司
名称 深圳市蓝科电子有限公司
统一社会信
91440300729884963U
用代码
住所 深圳市宝安区福永街道办福园一路高新科技园第三幢
法定代表人 江淳民
注册资本 10,282.622452 万人民币
一般经营项目是：合营企业经营范围：电子元器件、通讯器材、计算机软硬
件的技术开发及销售，电子产品的批发、佣金代理（不含拍卖）、进出口及
相关配套业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专
项规定管理的商品，按国家有关规定办理申请）；LED 汽车灯、LED 照明
经营范围
器具及其他 LED 应用产品的技术开发及销售（不含法律、行政法规、国务
院决定规定需前置审批及禁止的项目）。许可经营项目是：LED 发光二极管、
发射管、接收管、二极管、接收头、数码管、点阵的生产；LED 汽车灯、LED
照明器具及其他 LED 应用产品的生产。
成立日期 2001 年 7 月 16 日
营业期限 2001 年 7 月 16 日至 2042 年 2 月 15 日
股权比例 华灿浙江持股 5.62%
（3） Daily Strategy Limited
名称 Daily Strategy Limited
公司地址 FLAT/RM 5505 55/F THE CENTER 99 QUEEN’S ROAD CONTRAL HK
法律地位 BODY CORPORATE
登记证号码 65705730-000-01-17-1
股权比例 HC SEMITEK LIMITED 持股 27.60%
（4） SEMICON LIGHT (CHINA) COMPAN LIMTED
4-1-68
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
名称 SEMICON LIGHT (CHINA) COMPAN LIMTED
公司编号 2631607
UNIT 227, 2/F BLDG 16W PHASE 3, HONG KONG SCEINECE PARK PAK,
公司地址
SHEK KOK NT, HONG KONG
注册资本 HKD1.00
法律地位 BODY CORPORATE
登记证号码 68724830-000-01-18-5
股权比例 HC SEMITEK LIMITED 持股 37.21%
（八） 综上所述，本所律师认为：
综上所述，根据发行人的确认及本所律师的核查，除本法律意见书已披露
的情形外，发行人拥有的主要财产不存在产权纠纷，不存在被查封、冻结之情
形，发行人行使其所有权/使用权不存在法律障碍。
十一、 发行人的重大债权、债务
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内
容：
1、 发行人及其控股子公司截至报告期末尚在履行的重大银行借款合同、
融资租赁合同；
2、 发行人及其控股子公司截至报告期末尚在履行的重大担保合同；
3、 发行人及其控股子公司截至报告期末尚在履行的重大采购合同、销售
合同、建设工程施工合同；
4、 发行人及其控股子公司的《征信报告》；
5、 发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》、《2019 年度
审计报告》；
6、 发行人出具的相关书面确认文件。
（一） 发行人尚在履行的重大合同
4-1-69
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
本所律师审查了发行人提供的正在履行或将要履行的重大合同/协议，除
特别说明外，发行人的重大合同是指截至报告期末，发行人及其控股子公司正
在履行的单笔交易金额超过 1,000 万元的合同及与报告期内前五大客户/供应商
签署的重大框架合同，或者单笔交易金额虽未超过 1,000 万元，但本所律师认
为对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。
1、银行借款合同
截至报告期末，发行人及其控股子公司正在履行的重大银行借款合同的具
体情况见本法律意见书“附件三：发行人及其控股子公司截至报告期末正在履行
的重大借款合同”。
2、融资租赁合同
截至报告期末，发行人及其控股子公司正在履行的重大融资租赁合同的具
体情况见本法律意见书“附件四：发行人及其控股子公司截至报告期末正在履行
的重大融资租赁合同”。
3、担保合同
截至报告期末，发行人及其控股子公司截至报告期末正在履行的担保合同
的具体情况见本法律意见书“附件五：发行人及其控股子公司截至报告期末正在
履行的重大担保合同”。
4、发行中期票据
发行人于 2018 年 11 月 2 日发行了“华灿光电股份有限公司 2018 年度第一
期中期票据”，并已在中国银行间市场交易商协会注册。发行人发行的中期票据
的具体情况如下：
注册总额度 本期发行金额 截至报告期末待偿
发行人 债券期限 发行价格
（元） （元） 额度（元）
100 元/百
华灿光电 1,200,000,000 450,000,000 2年 450,000,000
元面值
5、采购合同
4-1-70
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
截至报告期末，发行人及其控股子公司正在履行的重大采购合同的具体情
况如下：
序 合同 合同相对 金额（万 合同
合同编号 合同主要内容
号 主体 方 元） 类型
华灿苏州采购产品为高纯氨
（NH3），含税含运费单价为
14.5 元/KG；合同有效期为
海宁市英
88HCSZ17 华灿 2017.6.1-2020.6.1；付款期限为 框架
1 德赛电子 -
E1235CH 苏州 月结 60 天；付款方式为银行承 合同
有限公司
兑或电汇；在合同期限届满前，
至少提前 6 个月发出书面终止
通知，否则合同自动续期一年
华灿苏州采购产品为液氮，含
税价格为 1.4 元/KG；合同有效
苏州金宏 期为 2018.7.27-2019.12.30；付
88HCSZ18 华灿 框架
2 气体股份 款期限为月结 60 天；除非在合 -
E0244CH 苏州 合同
有限公司 同期限届满前任意一方在特定
期间内书面或邮件方式提出解
除，否则合同自动延展 3 个月。
东莞市中 华灿浙江采购产品为 4 寸蓝绿
ZT2019010 华灿 图半导体 图形衬底；付款期限为月结 90 采购
3 1,926.00
71489 浙江 科技有限 天；交期为 2019 年 10 月 30 日； 合同
公司 支付方式为银行承兑支付。
东莞市中 华灿苏州采购产品为 4 寸蓝绿
ZT0022201 华灿 图半导体 图形衬底；付款期限为月结 90 采购
4 1,267.50
91227026 苏州 科技有限 天；交期为 2020 年 1 月 6 日； 合同
公司 支付方式为银行承兑支付。
6、销售合同
截至报告期末，发行人及其控股子公司正在履行的重大销售合同的具体情
况如下：
序 合同 金额（万 签订日期／
合同编号 合同相对方 合同内容
号 主体 元） 合同有效期
《金料购销合同》 华灿苏州向紫金
紫金矿业集
（88HCSZ19G01 华灿 矿业集团黄金冶 2019.9.11-
1 团黄金冶炼 -
31CH/Y2149-2019 苏州 炼有限公司销售 2020.3.10
有限公司
0916） 黄金金料产品
深圳市兆驰
华灿 产品 PCN 收发、
2 《产品 PCN 协议》 股份有限公 - 长期
浙江 确认等一般约定
司及其关联
4-1-71
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 合同 金额（万 签订日期／
合同编号 合同相对方 合同内容
号 主体 元） 合同有效期
公司
《采购框架协议》 鸿利智汇集
华灿
3 （HLGZ-PUR201 团股份有限 采购框架协议 - 有效期 3 年
浙江
91224317） 公司
除根据合同
广州晶科电 条款双方解
华灿
4 《采购合同》（KJ） 子股份有限 采购框架协议 - 除合同外，
苏州
公司 否则合同长
期有效
《长期购销协议》
华灿 苏州晶台光 年度采购框架协
5 CQXY-JT-201901 - 有效期 1 年
浙江 电有限公司 议
001
《产品购销合同》
ZT201907021415 东莞市中图
云南 采购框架协议及 2019.3.1-
6 及项下正在履行 半导体科技 -
蓝晶 项下订单 2020.2.29
的 1,000 万元以上 有限公司
的订单
7、建设工程施工合同
截至报告期末，发行人及其子公司正在履行的重大建设工程施工合同的具
体情况如下：
序 发包 金额
合同编号 承包人 工程名称
号 人 （万元）
华灿光电（浙江）有限公
华灿 成龙建设集团 司 LED 外延芯片和蓝宝
1 66HCZJ16C0156CH 12,900.00
浙江 有限公司 石项目生活区土建及安装
工程
华灿光电（浙江）有限公
华灿 成龙建设集团
2 66HCZJ16G0056CH 司 LED 外延芯片和蓝宝 12,000.00
浙江 有限公司
石项目
99HCSZ18A0102C
张家港市后塍
H及 华灿 张家港 LED 芯片四期项
3 建筑安装工程 10,801.80
99HCSZ18A0102C 苏州 目
有限公司
H-1
（二） 其他重大债权债务
1、重大侵权之债
4-1-72
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据发行人的承诺并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，发行人
不存在因环境保护、劳动安全、人身权、知识产权和产品质量等原因产生的重
大侵权之债。
2、发行人与关联方的重大债权债务情况
根据发行人的承诺并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，除已披
露情形外，发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系以及发行人为其
关联方提供担保的情况。
3、发行人金额较大其他应收、应付款
（1）发行人金额较大其他应收款
根据发行人《2019 年度审计报告》及其说明，截至 2019 年 12 月 31 日，
发行人其他应收款主要为股权转让款、政府补助款、融资租赁保证金、保证金
等，发行人金额较大的其他应收款如下：
名称 金额（万元） 性质或内容
天津海华新科技有限公司 96,000.00 股权转让款
义乌信息光电高新技术产业园管委会 2,123.13 政府补助款
芯鑫融资租赁（江苏）有限责任公司 435.00 融资租赁保证金
张家港市清理建设领域拖欠工程款和农民
200.00 保证金
工工资领导小组
云南亿电配售电有限责任公司 188.49 保证金
合计 98,946.62 -
（2）发行人金额较大其他应付款
根据发行人《2019 年度审计报告》及其说明，截至 2019 年 12 月 31 日，
发行人其他应付款主要为融资租赁款、借款、质量赔偿款等，发行人金额较大
的其他应付款如下：
名称 金额（万元） 性质或内容
芯鑫融资租赁（江苏）有限责任公司 10,843.30 融资租赁款
MEMSIC,lnc. 2,441.67 借款
TotalForceLimited 1,395.24 借款
4-1-73
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
名称 金额（万元） 性质或内容
深圳市聚飞光电股份有限公司 784.85 质量赔偿款
浙江英特来光电科技有限公司 600.00 质量赔偿款
合计 16,065.06 -
（三） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人的重大债权债务合同合法有效，不存在重大违法违规或潜在重大法
律风险。
十二、 发行人的重大资产变化及收购
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人自设立之日起全套工商档案；
2、 本法律意见书“七、发行人的股本及演变”部分之查验文件；
3、 发行人报告期内历次股本变更的相关董事会、股东大会会议文件；
4、 发行人报告期内历次资产收购交易事项的相关董事会、股东大会会议
文件、交易协议、资产评估报告等文件；
5、 本所律师于深交所网站（www.szse.cn）的查询结果；
6、 发行人书面确认文件。
（一） 发行人报告期内发生的重大股本变化
根据发行人提供的相关文件并经本所律师核查，发行人报告期内发生过 4
次增资扩股，1 次因回购注销期权及限制性股票减少注册资本，除此之外，未
发生合并、分立、增资扩股、减少注册资本等股本变动行为。
（二） 发行人报告期内发生的重大资产处置及收购兼并
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
本法律意见书所述之“重大资产处置及收购兼并”系指，依据《上市规则》
的规定应当提交发行人股东大会审议的重大交易事项。根据发行人提供的相关
文件并经本所律师核查，发行人报告期内发生过 1 次重大资产收购事项，具体
参见本法律意见书正文部分“七、发行人的股本及演变”之“7、2018 年，重大资
产重组暨股本变动”部分。发行人报告期内发生过 1 次重大资产处置事项，具体
情况如下：
2019 年 11 月 19 日，发行人召开第三届董事会第三十六次会议，审议通过
了《关于公司资产出售的议案》，同意发行人及华灿浙江拟向天津海华新科技
有限公司出售其合计持有的和谐光电 100%股权（以下简称“本次交易”），
转让价格为人民币 196,000 万元。同日，发行人、华灿浙江与天津海华新科技
有限公司签署《关于和谐芯光（义乌）光电科技有限公司之股权转让协议》。
协议约定转让价款分四期支付，具体如下：
1、经发行人董事会审议通过本次交易相关事项，股权转让协议签署后且不
晚于 2019 年 11 月 20 日前，天津海华新科技有限公司应向发行人及华灿浙江支
付预付款人民币 10,000 万元；自股权转让协议生效之日，前述预付款自动转为
第一期交易对价；
2、股权转让协议生效后且不晚于 2019 年 12 月 23 日前，天津海华新科技
有限公司应向发行人及华灿浙江支付人民币 80,000 万元；
3、在各方按照股权转让协议约定完成交割后五个工作日内，天津海华新科
技有限公司应向发行人及华灿浙江支付人民币 10,000 万元；
4、股权转让协议生效后且不晚于 2020 年 6 月 30 日前（但股权转让协议另
有约定的除外），天津海华新科技有限公司应向发行人及华灿浙江支付剩余交
易对价（即人民币 96,000 万元）。
2019 年 11 月 19 日，发行人及华灿浙江收到天津海华新科技有限公司预付
款人民币合计 10,000 万元。
2019 年 11 月 27 日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华审字
[2019]48510015 号《和谐芯光（义乌）光电科技有限公司审计报告》，确认截
4-1-75
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
至 2019 年 6 月 30 日，和谐光电合并口径审计后的资产总额为 182,256.01 万元，
负债总额为 9,829.46 万元，净资产为 172,426.55 万元。
2019 年 11 月 28 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具国融兴华评
报字[2019]第 020185 号《华灿光电拟出售资产所涉及的和谐芯光（义乌）光电
科技有限公司股东全部权益价值评估项目评估报告》，确认截至 2019 年 6 月
30 日，和谐光电合并口径审计后账面净资产账面价值为 172,426.55 万元，收益
法评估的股东全部权益价值的评估结果为 185,820.00 万元。
2019 年 12 月 20 日，发行人召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于公司资产出售的议案》，同意本次交易。本次交易完成后，发行人通
过出售获得现金对价 19.60 亿元，高于前次重组发行股份收购对价 16.50 亿元，
发行人对和谐光电的估值已经提前实现。发行人将通过签订补充协议等方式终
止与义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）、New Sure Limited 相关业
绩承诺安排。
2019 年 12 月 23 日，发行人及华灿浙江收到天津海华新科技有限公司支付
的第二期交易对价转让款人民币合计 80,000 万元。
2019 年 12 月 24 日，和谐光电就本次交易完成股权转让的工商变更登记。
2019 年 12 月 30 日，发行人及华灿浙江收到天津海华新科技有限公司支付
的第三期交易对价转让款合计 10,000 万元。
2019 年 12 月 31 日，发行人召开第三届董事会第四十一次会议，审议通过
了《关于签订<业绩补偿协议之补充协议（四）>的议案》。同日，发行人与义
乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）、New Sure Limited 签署《业绩补
偿协议之补充协议（四）》，鉴于发行人及华灿浙江已与天津海华新科技有限
公司就和谐光电 100%的股权转让完成交割，和谐光电的经营业绩已不纳入发
行人的合并报表范围，履行业绩承诺的基础已不存在，经各方协商一致，同意
义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）、New Sure Limited 无需继续履
行关于 2019 年和 2020 年业绩承诺的相关补偿义务。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
截至本法律意见书出具日，天津海华新科技有限公司尚需根据协议的安排
在 2020 年 6 月 30 日前向发行人及华灿浙江支付第四期交易对价。发行人在交
割前为无锡美新提供的担保以及无锡美新为华灿苏州提供的担保对应的债务已
经全部清偿，相关担保履行完毕。
（三） 发行人拟发生的股本变更或重大资产处置计划
根据发行人的书面确认，截至本法律意见书出具日，除本次非公开发行外，
发行人不存在其他进行合并、分立、减少注册资本以及其他增资扩股等行为的
计划或依据中国证监会、深交所相关规范性文件应界定为重大资产重组或其他
重大资产处置或收购兼并行为的计划。
十三、 发行人章程的制定与修改
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人现行有效的《公司章程》；
2、 发行人 2017 年第三次临时股东大会相关会议文件；
3、 发行人 2018 年第一次临时股东大会相关会议文件；
4、 发行人 2017 年度股东大会相关会议文件；
5、 发行人 2018 年第五次临时股东大会相关会议文件；
6、 发行人 2018 年度股东大会相关会议文件；
7、 发行人 2019 年第四次临时股东大会相关会议文件；
8、 发行人 2019 年年度股东大会相关会议文件；
9、 发行人报告期初以来历次章程修正案；
10、 本所律师于深交所网站（www.szse.cn）的查询结果。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（一） 发行人章程的制定
2011 年 2 月 15 日，发行人召开创立大会暨第一次股东大会审议通过了《华
灿光电股份有限公司章程》。
（二） 发行人章程报告期初以来的历次修订
2017 年 5 月 31 日，发行人召开 2017 年第三次临时股东大会，会议审议通
过了《关于调整董事会人数并修改公司章程的议案》，为优化公司的治理结构，
提高董事会运作效率，结合公司实际情况，对董事会成员人数进行调整，将公
司董事会成员由 9 名变更为 7 名，因此对《公司章程》相关条款进行修订。
2017 年 9 月 15 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于修改
公司章程的议案》，为优化公司的治理结构，提高董事会运作效率，结合公司
实际情况，公司的法定代表人由总裁担任变更为由董事长担任，因此对《公司
章程》相关条款进行修订。
2018 年 1 月 29 日，发行人召开 2018 年第一临时股东大会，会议审议通过
了《关于修改<公司章程>的议案》，因公司对临时股东大会的召开、交易审批
权限、董事长职权、董事会召开及通知等内容进行了调整，对《公司章程》相
关条款进行修订。
2018 年 5 月 21 日，发行人召开 2017 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于修改公司章程的议案》，因公司发行股份及现金支付购买资产已完成标的资
产和谐光电股权的过户手续及相关工商变更登记，公司股本由 842,291,534 股变
更为 1,081,421,968 股，同时公司调整扩大经营范围，因此对《公司章程》相关
条款进行修订。
2018 年 10 月 30 日，发行人召开 2018 年第五次临时股东大会，会议审议
通过了《关于修改公司章程的议案》，根据《关于核准华灿光电股份有限公司
向义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》（证监许可[2018]327 号），公司已完成本次交易中非公开发行
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
股票配套资金的募集的发行，股本由 1,081,421,968 股变更为 1,098,768,904 股，
因此对《公司章程》相关条款进行修订。
2019 年 5 月 20 日，发行人召开 2018 年度股东大会，会议审议通过了《关
于修改公司章程的议案》，因公司回购注销限制性股票导致公司股本发生变化，
股本由 1,098,768,904 股变更为 1,092,161,429 股，同时根据中国证监会发布《关
于修改〈上市公司章程指引〉的决定》，对《公司章程》相关条款进行修订。
2019 年 12 月 20 日，发行人召开 2019 年第四次临时股东大会，会议审议
通过了《关于修改公司章程的议案》，为优化公司的治理结构，提高公司董事
会运作效率，根据《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规的规定，结
合公司实际情况对《公司章程》进行了修订。
2020 年 4 月 23 日，发行人召开 2019 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于修改公司章程的议案》，为优化公司治理结构，提高公司董事会运作效率，
根据《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规的规定，结合公司实际情
况对《公司章程》进行了修订。本次股东大会审议通过后的《公司章程》即为
发行人现行有效的《公司章程》。
（三） 综上所述，本所律师认为：
发行人公司章程的制定及近三年来对章程的历次修订已履行了相关法定程
序，符合当时的法律、法规和规范性文件的规定。发行人现行有效的《公司章
程》符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的相关规定。
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人现行有效的组织机构图；
2、 发行人现行有效的《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事作规则》、《监事会工作规则》、《独立董事工作制度》和《董事会秘书
工作细则》；
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
3、 发行人报告期内召开的历次股东大会、董事会、监事会相关会议文件；
4、 发行人出具的相关确认文件；
5、 本所律师于深交所网站（www.szse.cn）的查询结果。
（一） 组织机构及生产经营管理机构
1、发行人依法设立股东大会，由全体股东组成，是发行人的权力机构。
2、发行人依法设立董事会，由 7 名董事组成，作为决策机构，对发行人股
东大会负责。
3、发行人依法设立监事会，由 3 名监事组成，作为监督机构，对发行人股
东大会负责。
4、发行人董事会依法设立审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与
考核委员会四个专门委员会。
5、发行人设有独立完整的职能部门，主要有：LED 板块、总裁办、研发
中心、运营中心、销售中心、财务中心、采购中心、人力资源中心等，各职能
部门之间分工明确，运行良好。
经本所律师核查，发行人按照《公司法》等有关法律法规的规定，建立了
较为完善的法人治理机构，建立健全了内部经营管理机构和组织机构。
（二） 股东大会、董事会、监事会议事规则的制定与修改
2014 年 9 月 5 日，发行人召开 2014 年第二次临时股东大会，会议审议通
过了《关于修改<股东大会议事规则>的议案》，本次股东大会审议通过的《华
灿光电股份有限公司股东大会议事规则》即为发行人现行有效的《股东大会议
事规则》。
2020 年 4 月 23 日，发行人召开 2019 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于修订<董事会议事规则>的议案》，本次股东大会审议通过的《华灿光电股份
有限公司董事会议事规则》即为发行人现行有效的《董事会议事规则》。
4-1-80
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2011 年 2 月 15 日，发行人召开 2011 年创立大会暨第一次股东大会，会议
审议通过了《监事会议事规则》，本次股东大会审议通过的《华灿光电股份有
限公司监事会议事规则》即为发行人现行有效的《监事会议事规则》。
（三） 独立董事、董事会秘书制度的制定与修改
2011 年 2 月 15 日，发行人召开 2011 年创立大会暨第一次股东大会，会议
审议通过了《独立董事制度》，本次股东大会审议通过的《华灿光电股份有限
公司独立董事制度》即为发行人现行有效的《独立董事制度》。
2011 年 2 月 15 日，发行人召开第一届董事会第一次会议，会议审议通过
了《董事会秘书工作细则》，本次股东大会审议通过的《华灿光电股份有限公
司董事会秘书工作细则》即为发行人现行有效的《董事会秘书工作细则》。
经本所律师核查，发行人已依法建立健全独立董事、董事会秘书工作制度。
发行人独立董事、董事会秘书均能够依照《公司章程》、《独立董事制度》和
《董事会秘书工作细则》履行职责。
（四） 报告期内历次股东大会的召开及规范运作
经本所律师对发行人报告期内召开的 18 次股东大会会议文件的核查，发行
人报告期内历次股东大会的召开、决议内容均合法合规、真实有效。
（五） 报告期内历次董事会、监事会的召开及规范运作
经本所律师对发行人报告期内召开的 51 次董事会、36 次监事会会议文件
的核查，发行人报告期内历次董事会、监事会的召开、决议内容均合法合规、
真实有效。
（六） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人报告期内历次股东大会、董事会、监事会的召开，决议内容及签署
合法、合规、真实、有效。上述会议的召集召开程序、出席会议的人员资格、
审议表决事项、对各议案的表决程序及会议形成的决议，符合《公司法》、《公
司章程》的规定。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人现行有效的《公司章程》；
2、 发行人报告期初以来召开的股东大会、董事会、监事会、职工代表大
会相关会议文件；
3、 发行人董事、监事及高级管理人员填写的调查表；
4、 本所律师于深交所网站（www.szse.cn）的查询结果。
（一） 发行人董事、监事和高级管理人员的任职情况
经本所律师核查，发行人现任董事、监事和高级管理人员的任职情况如下：
姓名 任职情况 任期届满日
俞信华 董事长 2023.04.22
吴龙驹 董事、副总裁 2023.04.22
周建会（ZHOU
董事、总裁 2023.04.22
JIANHUI）
王江波 副总裁 2023.04.22
李鹏（LI PENG） 副总裁 2023.04.22
王建民 副总裁 2023.04.22
李旭辉 副总裁、财务负责人 2023.04.22
周福云 董事 2023.04.22
林金桐 独立董事 2023.04.22
韩洪灵 独立董事 2023.04.22
钟瑞庆 独立董事 2023.04.22
李琼 监事会主席、职工代表监事 2023.04.22
杨忠东 非职工代表监事 2023.04.22
黄发连 非职工代表监事 2023.04.22
连程杰 副总裁、董事会秘书 2023.04.22
（二） 发行人报告期初以来董事、监事和高级管理人员的任免程序及其变
化
1、 发行人报告期期初以来董事会成员的变化
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
经本所律师核查，发行人报告期初董事会成员为俞信华、周福云、刘榕、
吴龙驹、边迪斐、陈海辉、徐科、韩洪灵、叶志镇，其中徐科、韩洪灵、叶志
镇为独立董事。
2017 年 5 月 31 日，发行人召开 2017 年第三次临时股东大会，会议审议通
过了《关于调整董事会人数并修改公司章程的议案》，将董事会人数修改为 7
人，其中独立董事不少于三分之一；会议审议通过了《公司董事会换届选举暨
第三届董事会非独立董事候选人提名的议案》，选举周福云、俞信华、刘榕、
吴龙驹为公司第三届董事会非独立董事；会议审议通过了《公司董事会换届选
举暨第三届董事会独立董事候选人提名的议案》，选举吴玲、徐科、韩洪灵为
公司第三届董事会独立董事。
2017 年 5 月 31 日，发行人召开第三届董事会第一次会议，会议审议通过
了《关于选举公司第三届董事会董事长、名誉董事长、副董事长的议案》，选
举俞信华为公司董事长，刘榕为公司副董事长，周福云为公司名誉董事长，任
期至公司第三届董事会届满之日止。
2020 年 4 月 23 日，发行人召开 2019 年年度股东大会，会议审议通过了《关
于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》，选举周福
云、俞信华、周建会（ZHOU JIANHUI）、吴龙驹为公司第四届董事会非独立
董事；会议通过了《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人
的议案》，选举韩洪灵、林金桐、钟瑞庆为公司第四届董事会独立董事。
2020 年 4 月 23 日，发行人召开第四届董事会第一次会议，会议审议通过
了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》，选举俞信华为公司董事长，
任期至公司第四届董事会届满之日止。
2、 发行人报告期期初以来监事会成员的变化
经本所律师核查，发行人报告期初监事会成员为李琼、童慧芬、杨忠东，
其中李琼为职工代表监事、监事会主席。
2017 年 5 月 19 日，发行人召开了职工代表大会，选举李琼为公司第三届
监事会职工代表监事，与股东大会选举产生的监事共同组成公司第三届监事会。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2017 年 5 月 31 日，发行人召开 2017 年第三次临时股东大会，审议通过了
《公司监事会换届选举暨第三届监事会监事候选人提名的议案》，选举杨忠东、
童惠芬为公司第三届监事会非职工监事，与公司职工代表大会选举产生职工代
表监事李琼共同组成公司第三届监事会，任期自本次股东大会选举通过之日起
三年。
2017 年 5 月 31 日，发行人召开第三届监事会第一次会议，会议审议通过
了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，选举李琼为公司第三届监事会
主席。
2020 年 4 月 22 日，发行人召开了 2020 年第一次职工代表大会，选举李琼
为公司第四届监事会职工代表监事，与股东大会选举产生的监事共同组成公司
第四届监事会。
2020 年 4 月 23 日，发行人召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于
监事会换届暨提名第四届监事会成员的议案》，选举杨忠东、黄发连为公司第
四届监事会非职工监事，与公司职工代表大会选举产生职工代表监事李琼共同
组成公司第四届监事会，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。
2020 年 4 月 23 日，公司召开第四届监事会第一次会议，审议通过《关于
选举公司第四届监事会主席的议案》，选举李琼为公司第四届监事会主席。
3、 发行人报告期期初以来高级管理人员的变化
经本所律师核查，发行人报告期初高级管理人员为刘榕、吴龙驹、边迪斐、
王江波、王力明、韩继东。其中，刘榕为总裁，边迪斐为副总裁，吴龙驹为副
总裁、王江波为副总裁、王力明为副总裁，韩继东为财务总监兼任董事会秘书。
2017 年 5 月 31 日，发行人召开第三届董事会第一次会议，会议审议通过
了《关于聘任公司总裁（总经理）的议案》，聘任刘榕为公司总裁，任期自本
次董事会审议通过之日至第三届董事会届满为止；会议审议通过了《关于聘任
公司其他高级管理人员的议案》，聘任韩继东为公司董事会秘书、财务总监，
聘任吴龙驹、王江波、王力明为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日
至第三届董事会届满为止。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
由于公司董事会秘书兼财务总监韩继东因个人原因辞职，2017 年 12 月 1
日，发行人召开第三届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于聘任财务总
监的议案》，聘任蒋瑞翔为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起
至第三届董事会任期届满之日止。
由于公司财务总监蒋瑞翔因个人原因辞职，2018 年 5 月 21 日，发行人召
开第三届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员
及董事会秘书的议案》，聘任姬小燕为公司副总裁、财务负责人、董事会秘书，
任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
由于公司董事会秘书姬小燕因公司工作安排不再担任公司董事会秘书一
职，2018 年 10 月 26 日，发行人召开第三届董事会第二十三次会议，会议审议
通过了《关于聘任公司高级管理人员及董事会秘书的议案》，聘任王国勋为公
司副总裁、董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任
期届满之日止。
由于公司副总裁王力明、副总裁及董事会秘书王国勋因个人原因辞职。2019
年 4 月 25 日，发行人召开第三届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关
于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任李鹏（LI PENG）为公司副总经理（副
总裁），任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
同时在聘任新的董事会秘书之前，暂由公司董事长俞信华代行董事会秘书职责。
2019 年 8 月 23 日，发行人召开第三届董事会第二十九次会议，会议审议
通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，聘任王建民为公司副总经理（副总
裁），任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
2019 年 10 月 8 日，发行人召开第三届董事会第三十四次会议，会议审议
通过了《关于聘任公司高级管理人员及董事会秘书的议案》，聘任连程杰为公
司副总裁、董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任
期届满之日止。
由于公司总裁（总经理）刘榕因个人原因辞职。2020 年 1 月 6 日，发行人
召开第三届董事会第四十二次会议，会议审议通过了《关于聘任公司总裁（总
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
经理）的议案》，聘任周建会（ZHOU JIANHUI）为公司总裁（总经理），任
期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。
2020 年 4 月 23 日，发行人召开第四届董事会第一次会议，会议审议通过
了《关于聘任公司总裁的议案》，聘任周建会（ZHOU JIANHUI）为公司总裁，
任期三年，自本次董事会审议通过之日至第四届董事会届满为止；会议审议通
过了《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》，聘任连程杰为公司副总裁、
董事会秘书，聘任吴龙驹、王江波、李鹏（LI PENG）、王建民、李旭辉为公
司副总裁，聘任李旭辉为公司财务负责人，任期三年，自本次董事会审议通过
之日至第四届董事会届满为止。
4、 发行人的独立董事
发行人现任的独立董事为韩洪灵、林金桐、钟瑞庆，经本所律师核查，上
述三名独立董事具有担任独立董事的任职资格，均持有独立董事资格证，发行
人独立董事占本届董事会成员的比例达到发行人董事会总人数的三分之一，符
合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及相关法律、法规和规范
性文件的规定。
（三） 董事、监事和高级管理人员的任职资格
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，发行人董事（包括独立董事）、
监事和高级管理人员的任职，经过了发行人股东大会或董事会的选举或聘任程
序，董事、监事和高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》
的规定。
（四） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人的董事、监事及高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和规范性文件以及《公
司章程》的规定。董事、监事及高级管理人员的变动均履行了必要的法律程序，
符合相关法律、法规和公司章程的规定，合法有效。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
十六、 发行人的税务
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人及其控股子公司现行有效的《税务登记证》、《营业执照》；
2、 发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》、《2019 年度
审计报告》；
3、 发行人及其控股子公司报告期内收到政府补助的银行凭证及相关政府
批准文件；
4、 发行人及其控股子公司拥有的现行有效的《高新技术企业证书》；
5、 发行人报告期内的纳税申报表和纳税凭证；
6、 相关税收征收管理部门出具的合规证明文件；
7、 发行人出具的相关书面确认文件。
（一） 税务登记
经本所律师核查，发行人及其控股子公司已分别在税务主管部门办理了税
务登记并依法纳税。
（二） 目前执行的主要税种和税率
1、根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人及其控股子公司截至报告
期末执行的主要税种、税率如下：
税种 计税依据 税率
销售收入、加工及修理修配
增值税 劳务收入、服务收入、出租 16%、13%、6%、5%
收入
城市维护建设税 应纳流转税额 7%、5%、1%
教育附加费 应纳流转税额 3%
地方教育附加费 应纳流转税额 2%、1.5%
企业所得税 应纳税所得额 15%、25%、16.5%、21%
2、发行人及其子公司执行不同企业截至报告期末所得税税率的情况
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
纳税主体名称 所得税税率
华灿光电 25%
华灿苏州 15%
云南蓝晶 15%
华灿浙江 15%
HC Semitek Limited 16.5%
天津光华 25%
（三） 税收优惠
1、根据《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发[2016]195 号）和《高
新技术企业认定管理实施办法》有关规定，经江苏省科学技术厅、江苏省财政
厅、国家税务总局江苏省税务局等高新技术企业认定管理机构批准，华灿苏州
2018 年通过高新技术企业认定，并于 2018 年 10 月 24 日并取得编号为
GR201832001368 的《高新技术企业证书》，有效期三年，华灿苏州在有效期
内年度所得税按 15%的比例征收。
2、根据《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发[2016]195 号）和《高
新技术企业认定管理实施办法》有关规定，经云南省科学技术厅、云南省财政
厅、国家税务总局云南省税务局等高新技术企业认定管理机构批准，云南蓝晶
2018 年重新通过高新技术企业认定，并于 2018 年 11 月 14 日取得编号为
GR201853000010 的《高新技术企业证书》，有效期三年，云南蓝晶在有效期
内年度所得税按 15%的比例征收。
3、根据《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发[2016]195 号）和《高
新技术企业认定管理实施办法》有关规定，经浙江省科学技术厅、浙江省财政
厅、浙江省国税局、浙江省地税局等高新技术企业认定管理机构批准，华灿浙
江 2017 年通过高新技术企业认定，并于 2017 年 11 月 13 日取得编号为
GR201733000521 的《高新技术企业证书》，有效期三年，华灿浙江在有效期
内年度所得税按 15%的比例征收。
（四） 政府补助
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据发行人《2017 年度审计报告》、《2018 年度审计报告》、《2019 年
度审计报告》及发行人公告，发行人及其子公司报告期内收到的金额在 1,000
万元以上的主要政府补助情况如下：
期间 补贴主体 政府补助文件／政府补助项目 金额（万元）
《红塔区财政局关于拨付 2016 年云南蓝晶科技
云南蓝晶 有限公司产业发展补助资金、科技研发补贴资金 2,000.00
的通知》（玉红财企[2016]42 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司产业发展
华灿浙江 3,750.00
补助的通知》（义园管[2017]9 号）
《关于拨付蓝晶科技（义乌）有限公司产业发展
蓝晶科技 1,250.00
补助的通知》（义园管[2017]10 号）
《关于拨付蓝晶科技（义乌）有限公司产业发展
蓝晶科技 1,250.00
补助的通知》（义高新[2017]6 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司产业发展
华灿浙江 3,750.00
补助的通知》（义高新[2017]7 号）
《关于给予华灿光电（苏州）有限公司产业发展
华灿苏州 1,179.00
补贴的批复》（张经管发[2017]28 号）
2017 年 《关于拨付蓝晶科技（义乌）有限公司产业发展
蓝晶科技 1,250.00
补助的通知》（义高新[2017]25 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司产业发展
华灿浙江 3,750.00
补助的通知》（义高新[2017]26 号）
《关于拨付蓝晶科技（义乌）有限公司产业发展
蓝晶科技 1,250.00
补助的通知》（义高新[2017]46 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司产业发展
华灿浙江 3,750.00
补助的通知》（义高新[2017]45 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司贷款贴息
华灿浙江 2,485.95
补助的通知》（义高新[2017]29 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司贷款贴息
华灿浙江 2,350.97
补助的通知》（义高新[2017]47 号）
《关于给予华灿光电（苏州）有限公司研发及贷
华灿苏州 10,000.00
款贴息补助的批复》（张经管发[2017]59 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司首批设备
华灿浙江 17,388.50
补助的通知》（义高新[2018]10 号）
《关于给予华灿光电（苏州）有限公司核心设备
华灿苏州 10,000.00
采购补贴的批复》（张经管发[2018]2 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司贷款贴息
2018 年 华灿浙江 3,209.13
补助的通知》（义高新[2018]20 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司产业发展
华灿浙江 3,750.00
补助的通知》（义高新[2018]21 号）
《关于给予华灿光电（苏州）有限公司核心设备
华灿苏州 7,408.016
采购补贴的批复》（张经管发[2018]22 号）
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
期间 补贴主体 政府补助文件／政府补助项目 金额（万元）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司第二批设
华灿浙江 7,289.53
备补助的通知》（义高新[2018]49 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司产业发展
华灿浙江 1,250.00
补助的通知》（义高新[2018]50 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司第三批贷
华灿浙江 1,521.24
款贴息补助的通知》（义高新[2018]68 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司第四批贷
华灿浙江 3,083.27
款贴息补助的通知》（义高新[2018]69 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司第三批设
华灿浙江 8,689.31
备补助的通知》（义高新[2018]70 号）
《关于给予华灿光电（苏州）有限公司研发及贷
华灿苏州 10,000.00
款贴息补贴的批复》（张经管发[2018]55 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司第五批贷
华灿浙江 2,411.54
款贴息补助的通知》（义高新[2018]83 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司 2018 年创
华灿浙江 7,406.89
新补助的通知》（义高新[2018]82 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司 2019 年第
华灿浙江 2,396.02
一批贷款贴息补助的通知》（义高新[2019]8 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司第四批设
华灿浙江 1,861.19
备补助的通知》（义高新[2019]14 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司 2019 年第
华灿浙江 2,384.08
二批贷款贴息补助的通知》（义高新[2019]20 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司 2019 年第
华灿浙江 2,259.33
三批贷款贴息补助的通知》（义高新[2019]34 号）
2019 年 《关于下达 2019 年云南蓝晶科技有限公司新增
云南蓝晶 LED 衬底片扩建项目贷款贴息和设备扶持补助资 1,460.00
金的通知》（玉财产业[2019]85 号）
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司 2019 年创
华灿浙江 2,920.29
新补助的通知》（义高新[2019]43 号）
《关于 2018 年度外经贸发展专项资金（进口贴息
华灿浙江 1,656.63
事项）申报工作的通知》
《关于拨付华灿光电（浙江）有限公司 2019 年第
华灿浙江 2,123.13
四批贷款贴息补助的通知》（义高新[2019]48 号）
（五） 依法纳税情况的说明
根据发行人及其控股子公司相关税收征管部门出具的证明、发行人及其控
股子公司出具的相关书面确认文件，并经本所律师核查，发行人及其控股子公
司在报告期内均依法办理纳税申报，不存在因违反税收征收管理法律法规而受
到行政处罚的情形。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（六） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人目前执行的税种、税率符合国家法律、法规及地方性法规的规定。
发行人及其控股子公司报告期内已依法申报并缴纳有关税款，不存在对发行人
日常经营产生重大影响的税务违法违规情况。发行人及其控股子公司享受的主
要政府补助符合法律、法规及当地政府相关政策规定，真实、有效。
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 相关环保部门出具的合规证明文件；
2、 相关劳动保障主管部门出具的合规证明文件；
3、 相关住房公积金主管部门出具的合规证明文件；
4、 相关工商主管部门出具的合规证明文件；
5、 相关安全生产监督管理部门出具的合规证明文件；
6、 相关质量监督管理部门出具的合规证明文件；
7、 相关国土管理部门出具的合规证明文件；
8、 相关房产管理部门出具的合规证明文件；
9、 相关海关主管部门出具的合规证明文件；
10、 本所律师于相关主管部门网站的查询结果；
11、 张家港市公安消防大队出具的《行政处罚决定书》及张家港经济技术
开发区管理委员会出具的书面证明；
12、 发行人及其控股子公司目前持有的《排污许可证》；
13、 发行人截至 2019 年 12 月 31 日的员工花名册、劳动合同范本、保密
协议范本、竞业禁止协议范本；
14、 发行人出具的相关书面确认文件；
15、 翁余阮律师行出具的《法律意见书》。
（一） 环保合规性核查
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
根据相关环保部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件并经本所
律师检索公开信息，发行人及其控股子公司报告期内不存在因违反环境保护方
面的法律、法规和规范性文件而受到行政处罚的情形。
（二） 劳动保障和住房公积金缴存合规性核查
根据相关劳动保障主管部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件
并经本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司报告期内不存在因违反劳
动和社会保障方面法律法规而受到行政处罚的情况。
根据相关住房公积金主管部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文
件并经本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司报告期内未受到公积金
主管部门的行政处罚。
（三） 工商合规性核查
根据相关工商管理部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件并经
本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司报告期内不存在因违反工商行
政管理法律法规而受到行政处罚的情形。
（四） 安全生产合规性核查
根据相关安全生产监督管理部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认
文件并经本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司报告期内未发生亡人
和重大生产安全事故，不存在安全生产与管理方面的重大违法违规行为。
本所律师注意到，发行人子公司华灿苏州因动力楼二楼电源间（动力二楼
UPS 间）铅酸蓄电池发生火灾被张家港市公安消防大队于 2019 年 10 月 30 日
出具了编号为苏张（消）行罚决字（2019）0321 号的《行政处罚决定书》，给
予华灿苏州罚款人民币 30,000 元的行政处罚；主要责任人李永江被张家港市公
安消防大队于 2019 年 10 月 30 日出具了编号为苏张（消）行罚决字（2019）0322
号的《行政处罚决定书》，给予李永江罚款人民币 1,000 元的行政处罚。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
张家港经济技术开发区管理委员会于 2020 年 4 月 21 日向华灿苏州出具了
书面证明，确认上述行政处罚所涉行为情节轻微，不属于重大违法违规行为，
上述行政处罚不构成重大行政处罚。
另根据《江苏省消防行政处罚自由裁量基准》第四十一条：“根据《江苏
省消防条例》第六十四条第一款规定，未按规定及时消除火灾隐患造成火灾事
故实施处罚的，按照以下情形和阶次处罚款：（一）火灾直接经济损失二十万
元以下，且未造成人员伤亡的，处一万元以上三万元以下罚款，对直接负责的
主管人员和其他直接责任人员处五百元以上一千元以下罚款；（二）火灾直接
经济损失二十万元以上一百万元以下，造成一人重伤，或者造成三人以下轻伤
的，处三万元以上七万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
员处一千元以上二千元以下罚款；（三）火灾直接经济损失一百万元以上，造
成二人以上重伤，或者造成四人以上轻伤的，处七万元以上十万元以下罚款，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二千元以上三千元以下罚款。”
华灿苏州因本次火灾受到的行政处罚属于《江苏省消防行政处罚自由裁量基准》
第四十一条规定的阶次最轻级别的行政处罚。
综上所述，本所律师认为，上述违法违规事实情节较轻，不构成重大违法
违规，且发行人已按照行政处罚决定书的要求如期缴纳了罚款并进行整改，该
等违规事实对本次发行不构成实质性障碍。
（五） 质量监督合规性核查
根据相关质量监督管理部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件
并经本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司在生产经营过程中能够严
格遵守国家和地方有关质量技术监督的法律法规，报告期内不存在因违反质量
技术监督的法律法规而受到行政处罚的情形。
本所律师注意到，发行人及其子公司因部分芯片产品出现质量问题对吉安
市木林森光电有限公司、广东晶科电子股份有限公司、深圳市聚飞光电股份有
限公司、浙江英特来光电科技有限公司等客户进行赔偿。截至本法律意见书出
具之日，发行人及其子公司未因该等质量赔偿事宜受到主管行政管理部门处罚。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（六） 国土合规性核查
根据相关国土管理部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件并经
本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司在生产经营过程中能够严格遵
守国家和地方有关土地管理方面的法律法规，报告期内不存在因违反土地管理
方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
（七） 房产合规性核查
根据相关房产管理部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件并经
本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司在生产经营过程中能够严格遵
守国家和地方有关房产管理方面的法律法规，报告期内不存在因违反房产管理
方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
（八） 海关合规性核查
根据相关海关主管部门出具的证明、发行人出具的相关书面确认文件并经
本所律师检索公开信息，发行人及其控股子公司报告期内不存在因违反法律法
规受到海关行政处罚的情形。
（九） 外汇合规性核查
根据发行人出具的相关书面确认文件，并经本所律师于国家外汇管理局网
站（http://www.safe.gov.cn/）的查询结果，发行人及其控股子公司报告期内不
存在因违反法律法规受到外汇管理部门行政处罚的情形。
（十） 综上所述，本所律师核查后认为：
除本法律意见书披露的情形外，发行人及其控股子公司最近三年不存在其
他违反环境保护和产品质量、技术监督等方面的法律、法规、规章和规范性文
件而受到行政处罚的情形。发行人子公司报告期内在消防方面的违规行为不构
成重大违法违规，对本次发行不构成实质性障碍。根据翁余阮律师行出具的《法
律意见书》，发行人的境外子公司自成立至今不存在违反香港法律及法例的行
为，亦无涉及任何民事及刑事诉讼及仲裁案件或受政府任何部门处罚。
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十八、 本次募集资金的运用
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人第三届董事会四十三次会议相关会议文件；
2、 发行人 2019 年年度股东大会相关会议文件；
3、 相关主管部门对发行人本次发行募集资金投资项目的批准/备案文件；
4、 发行人制定的《前次募集资金使用情况的专项报告》和容诚会计师出
具的容诚专字[2020]518Z0065 号《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
（一） 发行人本次募集资金用途
根据发行人第三届董事会第四十三次会议决议、发行人 2019 年年度股东大
会会议决议，本次非公开发行募集资金总额（含发行费用）不超过 150,000.00
万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投入以下项目：
单位：万元
序
项目名称 总投资金额 拟投入募集资金金额
号
1 mini/MicroLED的研发与制造项目 139,267.22 120,000.00
2 GaN基电力电子器件的研发与制造项目 31,641.58 30,000.00
合计 170,908.80 150,000.00
若本次实际募集资金不能满足上述全部项目投资需要，资金缺口由公司自
筹解决。如本次募集资金到位时间与项目实施进度不一致，公司可根据实际情
况以其他资金先行投入，募集资金到位后依相关法律法规的要求和程序对先期
投入予以置换。在上述募集资金投资项目范围内，公司董事会可根据项目的实
际需求，按照相关法规规定的程序对上述项目的募集资金投入金额进行适当调
整。
（二） 募集资金项目已获得相关主管部门的批准
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日发行人募集资金投资项目获
得相关主管部门的批准/备案的具体情况如下：
序
项目名称 备案批文/项目代码 环保审批/备案
号
GaN基电力电子器件的研发 金环建义区备
1 2020-330782-39-03-114110
与制造项目 【2020】20 号
Mini/MicroLED的研发与制 金环建义区备
2 2020-330782-39-03-114109
造项目 【2020】21 号
（三） 前次募集资金的使用情况
根据中国证监会《证券发行注册办法》和《关于前次募集资金使用情况报
告的规定》，发行人编制了《前次募集资金使用情况的专项报告》，容诚会计
师出具的容诚专字[2020]518Z0065 号《前次募集资金使用情况鉴证报告》，确
认发行人前次募集资金实际使用情况与其定期报告及其他信息披露文件中相应
披露内容均不存在差异。
综上，本所律师认为发行人的前次募集资金实际使用情况与其定期报告及
其他信息披露文件中相应披露内容均不存在差异。发行人前次非公发行募集资
金使用情况符合《上市规则》和发行人的《募集资金管理办法》等相关法规和
制度的规定。
（四） 本次发行设立的募集资金专项账户
根据发行人 2019 年年度股东大会对董事会的授权，发行人董事会将负责设
立募集资金专用账户用于存放募集资金，募集资金专户不得存放非募集资金或
用作其它用途。
（五） 综上所述，本所律师核查后认为：
发行人本次发行募集资金投资的项目符合国家和募投项目实施地的产业政
策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。募集资金投资项目实
施后，发行人不会与持股 5%以上主要股东及其控制的其他企业产生同业竞争，
也不会对发行人的独立性产生不利影响。
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十九、 发行人业务发展目标
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人出具的相关书面确认文件；
2、 发行人 2019 年年度报告。
（一） 发行人业务发展战略
根据发行人的说明和发行人 2019 年年度报告，发行人的发展战略为：
公司作为领先的 LED 外延、芯片研发和制造企业，未来一方面将继续做大
做强 LED 外延、芯片主业，继续推进 Micro LED 研发和产业化，另一方面将
向化合物半导体等相邻领域延伸。公司凭借深厚的技术能力和多年海外市场的
拓展，会继续加大高端 LED 产品的开发和高端市场的推进。在产品结构方面，
加速调整优化产品结构，提前应对市场的机遇和挑战。在市场策略方面，加大
力度和全产业链合作，进一步推广公司品牌和影响力。
1、产品结构方面
照明产品方面，公司会继续提升运营效率，利用自身技术优势进行产品迭
代更替、有效降低成本、提升产品的竞争力。同时公司重点投入高光效照明领
域，增强在高端照明市场的竞争力；高端背光方面，公司将积极投入高端背光
市场，与多家封装厂、LCD 屏厂、终端厂商等进行深度合作，向市场推出包括
Mini LED 在内的高端背光芯片；Mini LED 方面，公司将与终端客户深度配合，
对 Mini LED 产品性能、可靠性和良率持续提升优化，并进一步降低成本，力
争加速推动 Mini LED 市场的快速发展；Micro LED 方面，公司已在 Micro LED
技术提前进行布局，从外延到芯片端都已经进行了相应的技术研究及储备，未
来将继续推动 Micro LED 的产业化制造。
2、市场营销方面
作为公司的市场策略，公司在销售上将投入更大力量开拓国内和海外高端
市场，打通产业链上下游，和上下游企业形成牢固的合作伙伴关系。产业链密
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
切合作一方面有助于加速新产品导入和新市场培育，另一方面能够增加公司在
产业链的话语权和影响力。
3、生产运营方面
公司将利用和全产业链深度合作的优势，及时了解把握整个 LED 行业的市
场需求，通过公司定期严格的排产流程，妥善平衡稼动率、产销率和产品库存
三者的关系，有效利用现有的固定资产规模优势和高端产品先发优势。
4、研发投入方面
技术创新是公司持续稳健发展的重中之重，加大研发投入是公司战略的重
点。公司将持续加大产品研发投入和技术创新，不断研发 Mini LED，Micro LED
等新产品，提升现有照明、背光、显示屏产品性能，不断降低成本，进一步巩
固公司在 LED 芯片行业的竞争优势和领导地位。
（二） 发行人业务发展目标
1、发展目标
公司以“做最好的 LED 产品，做最好的 LED 企业”为发展目标，坚持“行
动、专业、协作、创新”的工作理念，利用多年积累的技术优势、人才优势和专
业化优势，满足不同客户的需求，提供芯片级解决方案，致力于成为全球领先
的半导体平台型企业。
2、发展计划
（1）以技术创新为核心
公司将持续加大研发投入，在 LED 成熟应用领域继续保持公司产品的性能
和成本领先优势，通过技术不断提高产品光效，缩短制程时间，进一步降低成
本，增强产品的竞争力。对于公司已有很好技术基础的新兴应用领域，比如
Micro-LED 芯片、车载高功率芯片，将积极提升技术水平，保持和扩大在新兴
高端市场的竞争力。同时加大前瞻性技术研发和储备，对于具有巨大市场前景
的领域，比如功率电子器件等产品，公司将继续跟踪投入，积极推进在第三代
半导体领域产业布局。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
（2）产品结构优化
公司将加大高端高毛利产品销量及占比，集中公司研发、市场、销售力量，
加速高毛利的高端产品如背光、倒装、高光效等芯片快速起量，不断提高其销
售占比。公司将持续深化服务重点客户，积极拓展海外市场，着重于新品联合
研发。
（3）抢占新品 Mini LED 市场制高点
在代表未来显示应用的 Mini LED 芯片市场需求正快速爆发，公司是 Mini
LED 商业化批量供货的领先企业之一，占据该市场的领先竞争优势。公司将进
一步夯实先发优势，对 Mini LED 产品性能、可靠性和良率持续提升优化，并
进一步降低成本，加速推动 Mini LED 市场的爆发和保持扩大在此市场的领先
地位。
（4）全产业链合作
随着 Mini LED 等高端产品的推出，Micro LED 早期导入，行业上下游分
工也在逐渐变化。芯片企业和产业链上下游包括终端客户的深度配合显得尤为
重要。深度合作不仅可以加快新产品导入，也会加大公司在市场和产业的影响
力。为此，公司加大市场销售投入，和业界领先的封装企业、终端企业建立广
泛深入的合作关系。
（5）运营管理降本
公司将持续提升不断提升运营效率，通过提升外延波长集中度有效提升良
率，加强厂内稽核力量及 6 Sigma 与 SPC 管控等质量管控手段保持高质量、降
低成本，并支持高端产品销量的提升。
本所律师经核查后认为，发行人业务发展目标及发展计划与其业务发展战
略一致，符合法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
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二十、 诉讼、仲裁或行政处罚
本所律师核查了包括但不限于以下文件后，出具本法律意见书之项下内容：
1、 发行人董事、监事、高级管理人员填写的调查表及出具的相关书面确
认文件；
2、 发行人 5%以上股东出具的相关书面确认文件；
3、 发行人尚未了结的重大诉讼的相关文件；
4、 发行人董事、监事和高级管理人员的无违法犯罪记录证明；
5、 发行人出具的相关书面确认文件；
6、 本所律师于裁判文书网（wenshu.court.gov.cn）等网站的查询结果。
根据发行人截至 2019 年 12 月 31 日的净资产规模及发行人董事、监事及高
级管理人员的经济状况，本法律意见书所指的“重大诉讼、仲裁”系指涉案金额
超过 100 万元的诉讼、仲裁案件。
（一） 发行人及其控股子公司的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件
根据发行人提供的材料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，
发行人及其控股子公司尚未了结的重大诉讼、仲裁情况如下：
1、云南蓝晶与杭州世明光电有限公司合同纠纷
2016 年 1 月 14 日，云南蓝晶向云南省玉溪市红塔区人民法院起诉杭州世
明光电有限公司，要求其支付货款 2,350,416.20 元并按货款总额的 5%支付逾期
付款违约金 117,520.81 元。2016 年 8 月 9 日，云南省玉溪市红塔区人民法院下
发了（2016）云 0402 民初 166 号民事判决书，判决被告杭州世明光电有限公司
于判决生效后十日内向云南蓝晶支付货款 2,133,849.20 元，并支付逾期付款违
约金 106,692.46 元。杭州世明光电有限公司不服一审判决，向云南省玉溪市中
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级人民法院提起上诉。2016 年 12 月 14 日，云南省玉溪市中级人民法院下发了
（2016）云 04 民终 780 号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。
2016 年 2 月 14 日，云南蓝晶向云南省玉溪市红塔区人民法院起诉杭州世
明光电有限公司，要求其支付货款 2,840,000 元并按货款总额的 5%支付逾期付
款违约金 142,000 元。2016 年 8 月 9 日，云南省玉溪市红塔区人民法院下发了
（2016）云 0402 民初 313 号民事判决书，判决被告杭州世明光电有限公司于判
决生效后十日内向云南蓝晶支付货款 284 万元，并支付逾期付款违约金 14.2 万
元。杭州世明光电有限公司不服一审判决，向云南省玉溪市中级人民法院提起
上诉。2016 年 12 月 14 日，云南省玉溪市中级人民法院下发了（2016）云 04
民终 778 号民事判决书，判决驳回上诉，维持原判。
上述判决生效后，因杭州世明光电有限公司未向云南蓝晶支付货款及违约
金且怠于行使其对湘能华磊光电股份有限公司的到期债权，云南蓝晶已向湘能
华磊光电股份有限公司提起债权人代位权诉讼，目前诉讼正在进行中。
2、华灿苏州与广东方大索正光电照明有限公司合同纠纷
2016 年 1 月 29 日，华灿苏州向广东省中山市第二人民法院起诉广东方大
索正光电照明有限公司，要求其给付拖欠货款 6,849,847.16 元，并解除双方于
2015 年 8 月 31 日签订的《采购合同》。2016 年 5 月 21 日，广东省中山市第二
人民法院下发了（2016）粤 2070 民初 3204 号民事判决书，判决被告广东方大
索正光电照明有限公司于判决发生法律效力之日起七日内向华灿苏州支付货款
6,849,847.16 元，并解除双方于 2015 年 8 月 31 日签订的《采购合同》。双方均
未就此案提起上诉。
判决生效后，因广东方大索正光电照明有限公司无可被执行的资产，华灿
苏州未能收回货款，目前广东方大索正光电照明有限公司已进入破产清算，华
灿苏州已向法院进行了债权申报。
3、华灿光电与深圳市芯志达科技有限公司合同纠纷
2016 年 12 月 30 日，华灿光电向深圳市宝安区人民法院起诉深圳市芯志达
科技有限公司、刘娟、黎刚、钟斌、王阳和江西芯志达科技有限公司，要求深
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圳市芯志达科技有限公司支付货款 3,953,012.29 元和自 2016 年 9 月 8 日起至实
际支付之日止的利息损失，要求刘娟在 7,573,828.1 元范围内对深圳市芯志达科
技有限公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任，要求黎刚在 4,207,682.3 元
范围内对深圳市芯志达科技有限公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任，
要求钟斌在 3,366,146.8 元范围内对深圳市芯志达科技有限公司债务不能清偿的
部分承担补充赔偿责任，要求王阳在 1,683,073.9 元范围内对深圳市芯志达科技
有限公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任，要求江西芯志达科技有限公
司在 6,732,291.7 元范围内对刘娟、黎刚、钟斌、王阳就深圳市芯志达科技有限
公司不能清偿的部分承担连带赔偿责任。2017 年 9 月 21 日，深圳市宝安区人
民法院下发了（2017）粤 0306 民初 4801 号民事判决书，判决被告深圳市芯志
达科技有限公司于判决生效之日起五日内向华灿光电支付货款 3,953,012.29 元
及利息（利息以 3,953,012.29 元为计算基数，按照中国人民银行同期同类贷款
利率自 2016 年 12 月 1 日起计算至款项实际清偿之日止），并驳回华灿光电的
其他诉讼请求。双方均未就此案提起上诉。
判决生效后，因深圳市芯志达科技有限公司无可被执行的资产，华灿光电
未能收回货款，未来华灿光电发现深圳市芯志达科技有限公司有任何资产，可
向法院申请司法强制执行。
4、华灿光电与美亚迪光电有限公司合同纠纷
2017 年 5 月 4 日，华灿光电向随州市曾都区人民法院起诉随州市美亚迪光
电有限公司，要求其支付拖欠货款 2,676,017.08 元。2017 年 7 月 21 日，随州市
曾都区人民法院下发了（2017）鄂 1303 民初 1390 号民事判决书，判决被告随
州 市 美亚迪光电有限公司于判决生效之日起五日内向华灿光电支付货款
2,676,017.08 元。双方均未就此案提起上诉。
判决生效后，因随州市美亚迪光电有限公司无可被执行的资产，华灿光电
未能收回货款，未来华灿光电发现随州市美亚迪光电有限公司有任何资产，可
向法院申请司法强制执行。
5、华灿苏州与江苏米优光电科技有限公司合同纠纷
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
2019 年 4 月 15 日，华灿苏州向盐城经济技术开发区人民法院起诉江苏米
优光电科技有限公司，要求其支付拖欠合同货款 4,353,762.03 元以及合同违约
金 870,752.41 元。2019 年 11 月 26 日，盐城经济技术开发区人民法院下发了
（2019）苏 0991 民初 756 号民事调解书，双方达成协议江苏米优光电科技有限
公司将于 2020 年 3 月 30 日前支付全部款项。
调解书生效后，因江苏米优光电科技有限公司未按调解书的约定履行付款
义务，华灿苏州已向法院申请司法强制执行，2020 年 4 月 13 日，盐城经济技
术开发区人民法院下发了（2020）苏 0991 执 66 号之一执行裁定书，因被执行
人提供了足额的担保，且在本年初发生新冠疫情导致企业不能正常运营，无法
正常履行义务，故法院酌情给予江苏米优光电科技有限公司履行宽限期，履行
宽限期间解除其查封的账户。
6、华灿光电与深圳市中电金台光电科技有限公司、邓植中合同纠纷
因被告拖欠华灿光电货款，华灿光电向深圳市宝安区人民法院起诉深圳市
中电金台光电科技有限公司，要求其支付货款 100 万元以及利息，要求邓植中
就上述货款中的 20 万元与深圳市中电金台光电科技有限公司承担连带偿还责
任。2019 年 10 月 16 日，深圳市宝安区人民法院下发了（2018）粤 0306 民初
2365 号民事判决书，判决被告深圳市中电金台光电科技有限公司在判决生效之
日起十日内向华灿光电支付货款 100 万元以及利息，并驳回了华灿光电的其他
诉讼请求。双方均未就此案提起上诉。
判决生效后，因深圳市中电金台光电科技有限公司未向华灿光电支付货款，
华灿光电向法院申请司法强制执行，目前正在司法强制执行过程中。
7、华灿苏州与张家港市后塍建筑安装工程有限公司工程施工合同纠纷
2018 年 3 月 12 日，华灿苏州与张家港市后塍建筑安装工程有限公司签订
《建设工程施工合同》，约定由张家港市后塍建筑安装工程有限公司承包华灿
苏州的 LED 芯片四期项目工程（以下简称“项目工程”），项目工程总价 10,801.8
万元。2019 年以来，受中美贸易摩擦、全球宏观经济增速放缓等因素的影响，
LED 行业处于下行周期中，华灿苏州放缓了该项目的投资建设进度，引致双方
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
产生纠纷。2019 年 5 月 28 日，张家港市后塍建筑安装工程有限公司向张家港
市人民法院起诉华灿苏州，要求其支付拖欠的工程进度款、工程进度款的违约
金、工程款余款以及停工、窝工造成的损失等。2020 年 4 月 2 日，华灿苏州与
张家港市后塍建筑安装工程有限公司经协商后就建设工程施工合同签署补充协
议，双方同意项目工程后续部分继续由张家港市后塍建筑安装工程有限公司负
责施工，项目工程已完工部分的造价及停工损失以法院裁决为准。2020 年 6 月
8 日，张家港市人民法院作出了编号为（2019）苏 0582 民初 7222 号《民事判
决书》，判决华灿苏州向张家港市后塍建筑安装工程有限公司支付进度款
7,938,896.97、停工损失 3,000,000.00 元及逾期付款违约金 240,000.00 元。
除上述披露的重大诉讼案件外，发行人及其控股子公司不存在其他尚未了
结的或可预见的可能影响发行人正常经营的重大诉讼、仲裁案件。根据发行人
出具的相关书面确认文件并经本所律师核查，发行人及其控股子公司报告期内
不存在影响发行人正常生产经营的重大行政处罚。
（二） 发行人持股 5%以上股东的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件
根据发行人 5%以上股东出具的相关书面确认文件并经本所律师核查，截
至本法律意见书出具日，发行人 5%以上股东不存在尚未了结的或可预见的可
能影响发行人正常经营的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
（三） 发行人董事、监事及高级管理人员的重大诉讼、仲裁及行政处罚案
件
根据发行人现任董事、监事以及高级管理人员出具的相关书面确认文件并
经本所律师核查，截至本法律意见书出具日，发行人现任董事、监事以及高级
管理人员均不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
二十一、 结论意见
综上所述，本所律师核查后认为，发行人的主体资格合法，本次非公开发
行的批准和授权有效，实质条件具备，不存在影响发行人本次非公开发行的实
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
质性法律障碍，发行人本次非公开发行在形式和实质条件上符合《公司法》、
《证券法》和《证券发行注册办法》的规定。发行人本次非公开发行尚待获得
深交所的核准并报经中国证监会履行发行注册程序后方可实施。
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国浩律师（上海）事务所 法律意见书
第三节 签署页
（本页无正文，为国浩律师（上海）事务所关于华灿光电股份有限公司 2020
年度创业板非公开发行人民币普通股股票之法律意见书签署页）
本法律意见书于 年 月 日出具，正本一式 份，无副本。
国浩律师（上海）事务所
负责人： 李 强 经办律师：张 隽
_______________ _______________
王 博
_______________
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附 录
附件一：发行人及其控股子公司拥有的重要商标
序 核定使用商
权利人 商标 商标注册证号 专用权期限
号 品类别
1 华灿光电 5935734 28 2020.02.14-2030.02.13
2 华灿光电 5935733 28 2020.02.14-2030.02.13
3 华灿光电 5935732 28 2020.02.14-2030.02.13
4 华灿光电 5935731 28 2020.06.21-2030.06.20
5 华灿光电 5935730 7 2019.11.07-2029.11.06
6 华灿光电 5935729 7 2020.01.21-2030.01.20
7 华灿光电 5935728 9 2020.01.28-2030.01.27
8 华灿光电 5935727 9 2020.02.21-2030.02.20
9 华灿光电 5935726 9 2019.12.14-2029.12.13
10 华灿光电 5935725 9 2020.04.21-2030.04.20
11 华灿光电 5935724 11 2019.12.14-2029.12.13
12 华灿光电 5935723 11 2019.12.14-2029.12.13
13 华灿光电 5935722 11 2019.12.14-2029.12.13
14 华灿光电 5935721 11 2019.12.14-2029.12.13
15 华灿光电 5935720 1 2020.01.07-2030.01.06
16 华灿光电 5935719 1 2020.01.07-2030.01.06
4-1-107
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 核定使用商
权利人 商标 商标注册证号 专用权期限
号 品类别
17 华灿光电 5935718 1 2020.01.07-2030.01.06
18 华灿光电 5935717 1 2020.11.14-2030.11.13
19 华灿光电 5935716 4 2019.12.28-2029.12.27
20 华灿光电 5935715 4 2019.12.28-2029.12.27
21 华灿光电 5935714 4 2019.12.28-2029.12.27
22 华灿光电 5935713 4 2020.01.28-2030.01.27
23 华灿光电 5935712 7 2019.11.07-2029.11.06
24 华灿光电 5935711 7 2019.11.07-2029.11.06
25 云南蓝晶 5455961 14 2019.08.14-2029.08.13
014
26 云南蓝晶 01307887 2008.04.16-2028.04.15
台湾商标
14
27 云南蓝晶 0758206 2008.08.22-2028.08.22
韩国商标
4-1-108
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
附件二：发行人及其控股子公司拥有的重要专利
附表一：发行人及其控股子公司拥有的重要境内专利
序 专利 专利 法律状
专利名称 申请日 专利号
号 权人 类型 态
华灿 发明 专利权
1 一种晶圆的加工方法 2018.06.28 ZL201810688681.3
光电 专利 维持
华灿 一种发光二极管显示 发明 专利权
2 2017.12.29 ZL201711475789.6
光电 器的制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
3 2017.06.30 ZL201710520370.1
光电 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
4 2017.05.12 ZL201710334928.7
光电 片的制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
5 2017.05.10 ZL201710326217.5
光电 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
6 2017.05.09 ZL201710324137.6
光电 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 发明 专利权
7 一种喷头清洗方法 2017.04.28 ZL201710295117.0
光电 专利 维持
华灿 一种谐振腔发光二极 发明 专利权
8 2016.05.31 ZL201610374751.9
光电 管及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
9 2016.03.24 ZL201610171660.5
光电 的制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
10 2016.03.24 ZL201610172229.2
光电 及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
11 2016.03.23 ZL201610167493.7
光电 的制备方法 专利 维持
华灿 一种制备透明导电膜 发明 专利权
12 2016.03.23 ZL201610167499.4
光电 的方法 专利 维持
华灿 高亮度发光二极管外 发明 专利权
13 2016.03.04 ZL201610123884.9
光电 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 发光二极管外延片及 发明 专利权
14 2016.03.04 ZL201610124515.1
光电 其制备方法 专利 维持
具有新型量子垒的发
华灿 发明 专利权
15 光二极管外延片及其 2016.02.23 ZL201610097758.0
光电 专利 维持
制备方法
具有新型量子阱的发
华灿 发明 专利权
16 光二极管外延片及其 2016.02.23 ZL201610098456.5
光电 专利 维持
制备方法
华灿 一种发光二极管测试 实用 专利权
17 2016.02.03 ZL201620109377.5
光电 机的校准工具 新型 维持
18 华灿 一种发光二极管芯片 发明 2016.01.20 ZL201610037831.5 专利权
4-1-109
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
光电 及其制作方法 专利 维持
一种发光二极管芯片
华灿 实用 专利权
19 的电极及发光二极管 2016.01.20 ZL201620053783.4
光电 新型 维持
芯片
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
20 片、发光二极管及外延 2016.01.08 ZL201610012544.9
光电 专利 维持
片的制作方法
具有新型结构的发光
华灿 发明 专利权
21 二极管外延片及其制 2015.12.14 ZL201510925662.4
光电 专利 维持
备方法
华灿 新型发光二极管外延 发明 专利权
22 2015.12.14 ZL201510926979.X
光电 片及其制备方法 专利 维持
高发光效率发光二极
华灿 发明 专利权
23 管外延片及其制备方 2015.11.30 ZL201510855764.3
光电 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
24 2015.10.26 ZL201510703782.X
光电 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
25 2015.10.26 ZL201510703800.4
光电 片及其制作方法 专利 维持
华灿 具有高发光效率的外 发明 专利权
26 2015.09.18 ZL201510599117.0
光电 延片生长方法 专利 维持
华灿 GaN 基发光二极管外 发明 专利权
27 2015.09.18 ZL201510599590.9
光电 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
28 2015.05.29 ZL 201510283770.6
光电 制造方法 专利 维持
华灿 外观 专利权
29 发光二极管芯片 2015.05.18 ZL 201530148119.9
光电 设计 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
30 2015.03.30 ZL201510142755.X
光电 及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
31 2015.03.23 ZL201510126600.7
光电 制造方法 专利 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
32 管外延片及其制备方 2015.03.03 ZL201510093653.3
光电 专利 维持
法
AlN 缓冲层及具有该
华灿 发明 专利权
33 缓冲层的芯片的制备 2015.01.31 ZL 201510051801.5
光电 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管 LED 发明 专利权
34 2015.01.30 ZL 201510047650.6
光电 及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
35 2015.01.30 ZL201510047727.X
光电 制造方法 专利 维持
华灿 一种高压发光二极管 实用 专利权
36 2014.12.25 ZL201420842450.0
光电 芯片 新型 维持
37 华灿 一种发光二极管外延 发明 2014.12.17 ZL 201410788163.0 专利权
4-1-110
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
光电 片的生长方法及发光 专利 维持
二极管外延片
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
38 2014.11.20 ZL201410668447.6
光电 及其制造方法 专利 维持
一种白光发光二极管
华灿 发明 专利权
39 的制作方法及白光发 2014.10.29 ZL201410596549.1
光电 专利 维持
光二极管
华灿 一种白光 LED 的制作 发明 专利权
40 2014.10.29 ZL 201410597597.2
光电 方法及白光 LED 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
41 2014.10.29 ZL201410597607.2
光电 及其制作方法 专利 维持
华灿 发光二极管芯片制备 发明 专利权
42 2014.10.29 ZL201410603022.7
光电 方法 专利 维持
华灿 图形化衬底制备方法 发明 专利权
43 2014.10.29 ZL201410603031.6
光电 及外延片制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
44 2014.08.28 ZL201410430533.3
光电 片生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
45 2014.08.26 ZL201410424185.9
光电 及其制造方法 专利 维持
华灿 图形化衬底制备方法 发明 专利权
46 2014.08.20 ZL201410411366.8
光电 及外延片制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
47 2014.07.16 ZL201410338393.7
光电 片及其制作方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
48 一种发光二极管芯片 2013.09.29 ZL201320613260.7
光电 新型 维持
华灿 一种氮化镓发光二极 发明 专利权
49 2013.09.23 ZL201310434926.7
光电 管及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
50 2013.09.23 ZL201310435895.7
光电 及其制作方法 专利 维持
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
51 2013.09.13 ZL201310435856.7
光电 管芯片的生长方法 专利 维持
华灿 适用于 LED 测试机的 实用 专利权
52 2013.09.13 ZL201320569531.3
光电 辅助吹气装置 新型 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
53 管外延片及其制作方 2013.09.03 ZL201310396504.5
光电 专利 维持
法
华灿 实用 专利权
54 氮化镓基发光二极管 2013.07.25 ZL201320447686.X
光电 新型 维持
华灿 半导体发光二极管的 发明 专利权
55 2013.07.05 ZL201310280553.2
光电 外延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种在缓冲层上生长 发明 专利权
56 2013.07.05 ZL201310282192.5
光电 氮化镓外延层的方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
57 2013.06.06 ZL201310220372.0
光电 延片 专利 维持
4-1-111
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿 一种正装结构的发光 实用 专利权
58 2013.06.06 ZL201320324998.1
光电 二极管外延片 新型 维持
华灿 发光二极管外延片及 发明 专利权
59 2013.05.21 ZL201310188694.1
光电 其制造方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
60 一种 GaN 基探测器 2013.05.20 ZL201320276416.7
光电 新型 维持
华灿 一种发光二极管的芯 发明 专利权
61 2012.12.21 ZL201210563894.6
光电 片的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
62 2012.12.14 ZL201210546009.3
光电 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
63 2012.12.13 ZL201210544495.5
光电 及其制造方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
64 一种半导体探测器 2012.12.12 ZL201220690685.3
光电 新型 维持
华灿 实用 专利权
65 一种发光二极管芯片 2012.09.17 ZL201220476129.6
光电 新型 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
66 2012.08.31 ZL201210318437.0
光电 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
67 2012.08.29 ZL201210312441.6
光电 的外延层生长方法 专利 维持
华灿 一种高压发光二极管 实用 专利权
68 2012.08.13 ZL201220399415.7
光电 芯片 新型 维持
华灿 一种透明导电层和发 实用 专利权
69 2012.07.12 ZL201220338044.1
光电 光二极管 新型 维持
华灿 一种倒三角形发光二 发明 专利权
70 2012.06.21 ZL201210208670.3
光电 极管芯片的制作方法 专利 维持
渐变电子阻挡层的紫
华灿 发明 专利权
71 外光氮化镓半导体发 2012.04.25 ZL201210122392.X
光电 专利 维持
光二极
一种提高载流子复合
华灿 发明 专利权
72 效率的多量子阱中的 2012.04.25 ZL201210122393.4
光电 专利 维持
垒的结构
华灿 发明 专利权
73 LED 芯片的制造方法 2012.03.31 ZL201210093271.7
光电 专利 维持
华灿 半导体发光二极管及 发明 专利权
74 2012.03.06 ZL201210056382.0
光电 其制造方法 专利 维持
华灿 一种回收图形化蓝宝 发明 专利权
75 2012.03.06 ZL201210056756.9
光电 石衬底的方法 专利 维持
华灿 一种简易纳米级 PSS 发明 专利权
76 2011.10.27 ZL201110330647.7
光电 衬底制备方法 专利 维持
一种用于感应离子耦
华灿 实用 专利权
77 合刻蚀机承载被刻蚀 2011.10.27 ZL201120414928.6
光电 新型 维持
外延片的样品台
78 华灿 一种基于红绿光 LED 实用 2011.10.27 ZL201120414930.3 专利权
4-1-112
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光电 芯片的交通信号灯 新型 维持
华灿 实用 专利权
79 侧光式背光模组 2011.10.27 ZL201120414941.1
光电 新型 维持
华灿 一种提高发光二极管 发明 专利权
80 2011.09.02 ZL201110258718.7
光电 发光效率的方法 专利 维持
一种通过湿法剥离
华灿 GaN 基外延层和蓝宝 发明 专利权
81 2011.08.01 ZL201110217923.9
光电 石衬底来制备垂直结 专利 维持
构发光二极管的方法
一种湿法腐蚀与干法
华灿 发明 专利权
82 刻蚀相结合图形化蓝 2011.03.30 ZL201110078480.X
光电 专利 维持
宝石的方法
高效抗静电氮化镓基
华灿 发明 专利权
83 发光器件及其制作方 2010.05.19 ZL201010181048.9
光电 专利 维持
法
垂直结构发光二极管
华灿 发明 专利权
84 芯片结构及其制造方 2009.10.30 ZL200910272579.6
光电 专利 维持
法
一种提高氮化镓基发
华灿 发明 专利权
85 光二极管抗静电能力 2009.06.22 ZL200910062768.0
光电 专利 维持
的方法
华灿 带热沉的 LED 芯片及 发明 专利权
86 2009.05.08 ZL200910062024.9
光电 其制造方法 专利 维持
华灿 发光二极管芯片、发光 实用 专利权
87 2019.03.29 ZL201920414258.4
苏州 二极管 新型 维持
华灿 GaN 基高电子迁移率 实用 专利权
88 2019.02.28 ZL201920258319.2
苏州 晶体管外延片 新型 维持
华灿 GaN 基发光二极管外 实用 专利权
89 2019.02.28 ZL201920258666.5
苏州 延片 新型 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
90 2018.09.25 ZL201811119425.9
苏州 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 发光二极管的外延片 发明 专利权
91 2018.04.28 ZL201810399548.6
苏州 的制作方法 专利 维持
华灿 一种白光发光二极管 发明 专利权
92 2018.04.24 ZL201810371709.0
苏州 外延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
93 2018.02.26 ZL201810159383.5
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
94 2018.02.01 ZL201810101171.1
苏州 片的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
95 2018.02.01 ZL201810101229.2
苏州 片及其制备方法 专利 维持
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
96 片的生长方法及发光 2018.02.01 ZL201810103027.1
苏州 专利 维持
二极管外延片
4-1-113
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
97 2018.01.30 ZL201810089267.0
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
98 2018.01.25 ZL201810074734.2
苏州 及其制作方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
99 极管外延片及其制造 2017.12.29 ZL 201711479868.4
苏州 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
100 2017.12.08 ZL 201711297315.7
苏州 及制备方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
101 极管外延片及其制造 2017.11.30 ZL201711240278.6
苏州 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
102 2017.11.30 ZL201711240279.0
苏州 片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
103 2017.11.15 ZL201711131502.8
苏州 片的生长方法 专利 维持
华灿 一种高压发光二极管 发明 专利权
104 2017.07.14 ZL201710574349.X
苏州 芯片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
105 2017.06.30 ZL201710520204.1
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
106 2017.06.30 ZL201710521790.1
苏州 制造方法 专利 维持
华灿 基于光电分离的二极 发明 专利权
107 2016.06.30 ZL201610502868.0
苏州 管光电测试方法 专利 维持
华灿 基于多组测试探针的 发明 专利权
108 2016.06.30 ZL201610503352.8
苏州 二极管光电测试方法 专利 维持
华灿 一种高压发光二极管 发明 专利权
109 2016.06.30 ZL201610503353.2
苏州 芯片的制造方法 专利 维持
一种黄绿光发光二极
华灿 发明 专利权
110 管的外延片及制备方 2016.06.28 ZL201610486621.4
苏州 专利 维持
法
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
111 管的外延片的制作方 2016.06.28 ZL201610487673.3
苏州 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
112 2016.06.23 ZL201610462698.8
苏州 制备方法 专利 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
113 管的外延片的制备方 2016.06.22 ZL201610454898.9
苏州 专利 维持
法
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
114 管的外延片的制作方 2016.06.22 ZL201610454900.2
苏州 专利 维持
法
华灿 一种黄绿光发光二极 发明 专利权
115 2016.06.22 ZL201610458914.1
苏州 管及其制备方法 专利 维持
4-1-114
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
适用于超声波清洗机
华灿 实用 专利权
116 的载具及超声波清洗 2016.06.21 ZL201620616995.9
苏州 新型 维持
机
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
117 2016.05.31 ZL201610373026.X
苏州 片的生长方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
118 极管的外延片及其制 2016.05.31 ZL201610373058.X
苏州 专利 维持
造方法
一种红黄光发光二极
华灿 发明 专利权
119 管外延片及其制备方 2016.05.17 ZL201610325623.5
苏州 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
120 2016.05.17 ZL201610325624.X
苏州 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种灯丝型发光二极 实用 专利权
121 2016.05.09 ZL201620413316.8
苏州 管芯片 新型 维持
一种红黄光发光二极
华灿 发明 专利权
122 管外延片及其制备方 2016.05.09 ZL201610301831.1
苏州 专利 维持
法
华灿 一种氮化镓基发光二 发明 专利权
123 2016.04.25 ZL201610260118.7
苏州 极管及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
124 2016.04.20 ZL201610247660.9
苏州 片及其生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的封 发明 专利权
125 2016.03.23 ZL201610167672.0
苏州 装方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的封 发明 专利权
126 2016.03.23 ZL201610168371.X
苏州 装方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
127 2016.03.16 ZL201610149628.7
苏州 及其制备方法 专利 维持
发光二极管外延片制
华灿 发明 专利权
128 作方法及发光二极管 2016.03.09 ZL201610133101.5
苏州 专利 维持
外延片
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
129 2016.03.02 ZL201610117668.3
苏州 及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
130 2016.03.02 ZL201610117706.5
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管 LED 发明 专利权
131 2016.02.03 ZL201610073410.8
苏州 及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
132 2016.02.03 ZL201610073805.8
苏州 制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
133 2016.01.29 ZL201610063879.3
苏州 的计数方法和装置 专利 维持
华灿 一种发光二极管的切 发明 专利权
134 2016.01.29 ZL201610063880.6
苏州 割方法 专利 维持
135 华灿 一种发光二极管的制 发明 2016.01.29 ZL201610064660.5 专利权
4-1-115
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
苏州 备方法 专利 维持
一种光刻版及应用光
华灿 发明 专利权
136 刻版制作发光二极管 2016.01.29 ZL201610065484.7
苏州 专利 维持
的方法
发光二极管外延片的
华灿 发明 专利权
137 制备方法及发光二极 2016.01.25 ZL201610045557.6
苏州 专利 维持
管外延片
一种倒装结构的发光
华灿 发明 专利权
138 二极管芯片及其制备 2016.01.22 ZL201610044333.3
苏州 专利 维持
方法
一种红黄光的发光二
华灿 发明 专利权
139 极管外延片及芯片的 2016.01.20 ZL201610037257.3
苏州 专利 维持
制备方法
华灿 一种氮化镓基发光二 发明 专利权
140 2016.01.20 ZL201610037518.1
苏州 极管及其制作方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
141 极管外延片及其制作 2016.01.20 ZL201610037561.8
苏州 专利 维持
方法
AlGaN 模板、AlGaN
华灿 模板的制备方法及 发明 专利权
142 2015.12.31 ZL201511029673.0
苏州 AlGaN 模板上的半导 专利 维持
体器件
AlN 模板、AlN 模板的
华灿 发明 专利权
143 制备方法及 AlN 模板 2015.12.31 ZL201511029761.0
苏州 专利 维持
上的半导体器件
AlN 模板、AlN 模板的
华灿 发明 专利权
144 制备方法及 AlN 模板 2015.12.31 ZL201511029957.X
苏州 专利 维持
上的半导体器件
一种发光二极管灯丝
华灿 实用 专利权
145 芯片及发光二极管灯 2015.12.10 ZL201521029356.4
苏州 新型 维持
丝
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
146 2015.12.02 ZL201510874393.3
苏州 制造方法 专利 维持
华灿 一种高压发光二极管 发明 专利权
147 2015.11.02 ZL201510728424.4
苏州 的制造方法 专利 维持
华灿 一种图形化衬底的制 发明 专利权
148 2015.10.26 ZL201510701558.7
苏州 备方法及图形化衬底 专利 维持
华灿 一种垂直结构发光二 发明 专利权
149 2015.09.18 ZL201510598924.0
苏州 极管的制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
150 2015.09.18 ZL201510599216.9
苏州 制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管制备 发明 专利权
151 2015.08.20 ZL201510514449.4
苏州 方法 专利 维持
152 华灿 一种发光二极管外延 发明 2015.07.07 ZL201510393534.X 专利权
4-1-116
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苏州 片的生长方法及外延 专利 维持
片
华灿 发光二极管外延片及 发明 专利权
153 2015.06.30 ZL201510372561.9
苏州 其制作方法 专利 维持
华灿 一种膜层均匀性的检 发明 专利权
154 2015.06.30 ZL201510387822.4
苏州 测方法及装置 专利 维持
一种用于检测超声波
华灿 实用 专利权
155 清洗机的超声波强度 2015.06.30 ZL201520474575.7
苏州 新型 维持
的辅助装置
华灿 一种 GaN 基 LED 外延 发明 专利权
156 2015.06.03 ZL201510300089.8
苏州 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
157 2015.05.22 ZL201510266884.X
苏州 片 专利 维持
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
158 片的生长方法及外延 2015.05.18 ZL201510253813.6
苏州 专利 维持
片
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
159 管外延片及其制备方 2015.04.29 ZL201510209418.8
苏州 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
160 2015.04.29 ZL201510209547.7
苏州 片及其生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
161 2015.04.24 ZL201510201287.9
苏州 片及其制造方法 专利 维持
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
162 片及该外延片的生长 2015.03.30 ZL201510141885.1
苏州 专利 维持
方法
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
163 2015.03.30 ZL201510142102.1
苏州 管外延片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
164 2015.03.30 ZL201510142431.6
苏州 延片及其制备方法 专利 维持
发光二极管外延片及
华灿 其制备方法、发光二极 发明 专利权
165 2015.03.04 ZL201510094893.5
苏州 管芯片制备及衬底回 专利 维持
收方法
一种倒装结构的发光
华灿 发明 专利权
166 二极管芯片及其制备 2015.03.03 ZL201510093582.7
苏州 专利 维持
方法
华灿 发光二极管外延片及 发明 专利权
167 2015.02.28 ZL201510089875.8
苏州 其制备方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
168 一种合金炉 2015.01.30 ZL201520064562.2
苏州 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
169 2015.01.29 ZL201510044593.6
苏州 片及其制备方法 专利 维持
170 华灿 一种发光二极管外延 发明 2015.01.29 ZL201510044594.0 专利权
4-1-117
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苏州 片 专利 维持
一种具备全角反射镜
华灿 发明 专利权
171 的发光二极管芯片的 2015.01.23 ZL201510033508.6
苏州 专利 维持
制备方法
华灿 一种发光二极管外延 实用 专利权
172 2015.01.23 ZL201520046892.9
苏州 片 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
173 2015.01.22 ZL201510032635.4
苏州 片的制造方法 专利 维持
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
174 片的生长方法及发光 2014.11.18 ZL201410660155.8
苏州 专利 维持
二极管外延片
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
175 2014.10.31 ZL201410604442.7
苏州 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的生 发明 专利权
176 2014.10.29 ZL 201410597322.9
苏州 长方法及发光二极管 专利 维持
华灿 一种二极管的光电测 发明 专利权
177 2014.10.21 ZL201410562417.7
苏州 试方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的生 发明 专利权
178 2014.10.14 ZL201410542946.0
苏州 长方法及发光二极管 专利 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
179 管的外延片及其制备 2014.10.10 ZL201410529575.2
苏州 专利 维持
方法
一种具备全角反射镜
华灿 发明 专利权
180 的发光二极管芯片的 2014.07.31 ZL201410373189.9
苏州 专利 维持
制备方法
华灿 实用 专利权
181 一种发光二极管芯片 2014.07.31 ZL201420430020.8
苏州 新型 维持
华灿 实用 专利权
182 一种发光二极管芯片 2014.07.22 ZL201420403829.1
苏州 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
183 2014.07.09 ZL201410326480.0
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种倒装发光二极管 发明 专利权
184 2014.06.18 ZL201410274219.0
苏州 芯片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
185 2014.06.17 ZL201410270527.6
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
186 2014.06.12 ZL201410260644.4
苏州 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
187 2014.06.12 ZL201410261342.9
苏州 片及其制造方法 专利 维持
华灿 GaN 基发光二极管的 发明 专利权
188 2014.05.30 ZL201410235690.9
苏州 外延片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
189 2014.05.30 ZL201410235976.7
苏州 延结构 专利 维持
190 华灿 一种白光发光二极管 实用 2014.05.26 ZL201420273088.X 专利权
4-1-118
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苏州 LED 及其 LED 芯片 新型 维持
华灿 一种白光发光二极管 实用 专利权
191 2014.05.26 ZL201420273414.7
苏州 LED 及其 LED 芯片 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
192 2014.05.23 ZL201410222155.X
苏州 片及其制造方法 专利 维持
具备分布式布拉格反
华灿 发明 专利权
193 射镜的发光二极管外 2014.04.29 ZL201410177932.3
苏州 专利 维持
延片的返工方法
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
194 管外延片及其制作方 2014.03.24 ZL201410111404.8
苏州 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
195 2014.03.24 ZL201410111793.4
苏州 片及其制作方法 专利 维持
华灿 发光二极管外延片及 发明 专利权
196 2014.02.28 ZL201410072064.2
苏州 其制造方法 专利 维持
图形化蓝宝石衬底及
华灿 发明 专利权
197 其制作方法、外延片的 2014.01.29 ZL201410043544.6
苏州 专利 维持
制作方法
华灿 一种具有全方位反射 实用 专利权
198 2014.01.15 ZL201420022213.X
苏州 镜的发光二极管 新型 维持
一种发光二极管制造
华灿 发明 专利权
199 方法及采用该方法制 2013.12.13 ZL201310681224.9
苏州 专利 维持
得的发光二极管
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
200 2013.11.21 ZL201310593671.9
苏州 延片及其制作方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
201 半导体发光器件 2013.11.21 ZL201320746056.2
苏州 新型 维持
具有对称电极的倒装
华灿 发明 专利权
202 发光二极管及其制备 2013.11.12 ZL201310560581.X
苏州 专利 维持
方法
华灿 高光效发光二极管芯 发明 专利权
203 2013.11.08 ZL201310552255.4
苏州 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种 GaN 基白光发光 发明 专利权
204 2013.11.08 ZL201310552311.4
苏州 二极管及其制备方法 专利 维持
华灿 一种图形化的蓝宝石 实用 专利权
205 2013.11.08 ZL201320703572.7
苏州 衬底 新型 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
206 极管多量子阱的生长 2011.09.02 ZL201110258692.6
苏州 专利 维持
方法
一种弯曲衬底侧面的
华灿 发明 专利权
207 发光二极管芯片及其 2011.07.15 ZL201110199127.7
苏州 专利 维持
制备方法
华灿 一种提高发光二极管 发明 专利权
208 2009.03.27 ZL200910061316.0
苏州 外量子效率的方法 专利 维持
4-1-119
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
在图形化蓝宝石衬底
华灿 发明 专利权
209 上生长氮化镓薄膜的 2008.12.22 ZL200810236950.9
苏州 专利 维持
方法
具有光子晶体侧向光
华灿 发明 专利权
210 提取器的发光二极管 2008.12.09 ZL200810236734.4
苏州 专利 维持
芯片
华灿 倒装焊发光二极管硅 发明 专利权
211 2008.08.08 ZL200810048739.4
苏州 基板及其制造方法 专利 维持
华灿 氮化镓基发光二极管 发明 专利权
212 2008.06.10 ZL200810047953.8
苏州 芯片 专利 维持
华灿 倒装焊发光二极管芯 发明 专利权
213 2007.08.24 ZL200710053027.7
苏州 片的制造方法 专利 维持
一种氮化镓基Ⅲ-Ⅴ族
华灿 发明 专利权
214 化合物半导体器件的 2006.12.30 ZL200610166563.3
苏州 专利 维持
电极
增加内量子效率的半
华灿 发明 专利权
215 导体发光二极管的量 2006.10.18 ZL200610124789.7
苏州 专利 维持
子阱结构
一种避免或减少蓝绿
华灿 发明 专利权
216 光发光二极管材料的 2006.07.26 ZL200610019720.8
苏州 专利 维持
V-型缺陷的方法
一种在蓝宝石衬底材
华灿 料上外延生长 发明 专利权
217 2006.07.05 ZL200610019545.2
苏州 AlxGa1-xN 单晶薄膜 专利 维持
的方法
华灿 一种选择性转移半导 实用 专利权
218 2018.12.28 ZL201822238494.3
浙江 体器件的基板 新型 维持
华灿 实用 专利权
219 一种发光二极管芯片 2018.12.20 ZL201822143912.0
浙江 新型 维持
华灿 实用 专利权
220 一种发光二极管芯片 2018.12.19 ZL201822140044.0
浙江 新型 维持
华灿 一种氮化镓基发光二 实用 专利权
221 2018.11.29 ZL201821991191.2
浙江 极管外延片 新型 维持
华灿 实用 专利权
222 一种倒装 LED 芯片 2018.11.22 ZL201821935636.5
浙江 新型 维持
华灿 实用 专利权
223 一种倒装 LED 芯片 2018.11.22 ZL201821935732.X
浙江 新型 维持
华灿 一种氮化镓基发光二 实用 专利权
224 2018.11.20 ZL201821914889.4
浙江 极管外延片 新型 维持
一种应用于全彩显示
华灿 实用 专利权
225 的带通滤波器及全彩 2018.11.14 ZL201821875729.3
浙江 新型 维持
显示器件
华灿 发光二极管芯片的转 实用 专利权
226 2018.08.31 ZL201821429627.9
浙江 移基板及发光二极管 新型 维持
4-1-120
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
阵列
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
227 2018.07.09 ZL201810746206.7
浙江 片及其制备方法 专利 维持
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
228 片的制备方法及发光 2018.06.29 ZL201810698820.0
浙江 专利 维持
二极管外延片
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
229 2018.06.29 ZL201810699906.5
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
230 2018.05.29 ZL201810532504.6
浙江 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
231 2018.05.29 ZL201810533462.8
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
232 2018.05.28 ZL201810525530.6
浙江 片的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
233 2018.05.23 ZL201810501562.2
浙江 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
234 2018.04.28 ZL201810401642.0
浙江 延结构及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
235 2018.03.29 ZL201810272759.3
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
236 2018.03.27 ZL201810258729.7
浙江 延片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
237 2018.03.26 ZL201810252980.2
浙江 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
238 2018.03.26 ZL201810254579.2
浙江 及其制作方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
239 一种发光二极管芯片 2018.03.22 ZL201820397077.0
浙江 新型 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
240 2018.03.20 ZL201810229571.0
浙江 延片及制作方法 专利 维持
华灿 图形化衬底、外延片及 发明 专利权
241 2018.03.20 ZL201810230791.5
浙江 其制作方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
242 一种倒装 LED 芯片 2018.02.26 ZL201820270911.X
浙江 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
243 2017.12.26 ZL201711429144.9
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 实用 专利权
244 一种发光二极管芯片 2017.12.13 ZL201721732453.9
浙江 新型 维持
华灿 一种发光二极管及制 发明 专利权
245 2017.11.30 ZL201711241467.5
浙江 备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 实用 专利权
246 2017.11.23 ZL201721580444.2
浙江 阵列、显示面板 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
247 2017.11.15 ZL201711131493.2
浙江 片及其制备方法 专利 维持
4-1-121
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
248 2017.11.15 ZL201711131498.5
浙江 及其制作方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
249 极管外延片及其制造 2017.10.25 ZL201711010645.3
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
250 2017.10.25 ZL201711013319.8
浙江 及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
251 2017.10.20 ZL201710984749.8
浙江 片及其制造方法 专利 维持
一种发光二极管芯片
华灿 实用 专利权
252 的电极及发光二极管 2017.10.20 ZL201721356814.4
浙江 新型 维持
芯片
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
253 极管外延片及其制造 2017.09.30 ZL201710915907.4
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管芯片 实用 专利权
254 \ 2017.09.29 ZL201721265375.6
浙江 及发光二极管面板 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
255 2017.09.27 ZL201710889138.5
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
256 2017.09.27 ZL201710890555.1
浙江 的制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
257 2017.09.27 ZL201710890571.0
浙江 片及其制造方法 专利 维持
一种发光二极管外延
华灿 发明 专利权
258 片的制备方法及发光 2017.09.27 ZL201710890572.5
浙江 专利 维持
二极管外延片
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
259 管外延片及其生长方 2017.08.30 ZL201710761671.3
浙江 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管的封 发明 专利权
260 2017.08.22 ZL201710724779.5
浙江 装支架及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
261 2017.08.17 ZL201710706987.2
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种 LED 面板及其制 发明 专利权
262 2017.08.03 ZL201710657434.2
浙江 作方法 专利 维持
华灿 一种 LED 面板及其制 发明 专利权
263 2017.07.14 ZL201710574667.6
浙江 作方法 专利 维持
华灿 一种微型发光二极管 发明 专利权
264 2017.07.11 ZL201710561814.6
浙江 芯片巨量转移的方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
265 2017.07.11 ZL201710562217.5
浙江 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
266 2017.06.30 ZL201710520205.6
浙江 片及其制备方法 专利 维持
267 华灿 一种发光二极管外延 发明 2017.06.30 ZL201710520215.X 专利权
4-1-122
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
268 2017.06.30 ZL201710520231.9
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
269 2017.05.31 ZL201710400369.5
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
270 2017.05.27 ZL201710388630.4
浙江 的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
271 2017.05.27 ZL201710388665.8
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
272 极管外延片及其生长 2017.05.27 ZL201710393738.2
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
273 2017.05.23 ZL201710369401.8
浙江 延片及制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
274 2017.05.23 ZL201710370453.7
浙江 延片及制备方法 专利 维持
一种发光二极管芯片
华灿 发明 专利权
275 的制备方法和光转换 2017.05.17 ZL201710347873.3
浙江 专利 维持
装置
华灿 电流阻挡层及发光二 发明 专利权
276 2017.05.10 ZL201710326592.X
浙江 极管芯片的制作方法 专利 维持
华灿 一种垂直结构发光二 发明 专利权
277 2017.04.28 ZL 201710296450.3
浙江 极管芯片的制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
278 2017.04.27 ZL 201710289157.4
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
279 2017.04.27 ZL201710289169.7
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
一种发光二极管的晶
华灿 发明 专利权
280 元测试方法和晶元测 2017.03.30 ZL201710203377.0
浙江 专利 维持
试系统
华灿 一种发光二极管的制 发明 专利权
281 2017.03.17 ZL201710160541.4
浙江 备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
282 2017.03.16 ZL201710158091.5
浙江 片的制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
283 2017.03.15 ZL201710154655.8
浙江 片的制造方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
284 极管的外延片及其制 2017.03.15 ZL201710155198.4
浙江 专利 维持
备方法
华灿 发明 专利权
285 一种石墨盘基座 2017.03.07 ZL201710132238.3
浙江 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
286 2017.03.07 ZL201710134805.9
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
287 华灿 一种发光二极管的外 发明 2017.02.21 ZL201710093597.2 专利权
4-1-123
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 GaN 基发光二极管外 发明 专利权
288 2017.02.17 ZL201710087350.X
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
289 2017.02.17 ZL201710087360.3
浙江 延片的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的芯 发明 专利权
290 2017.02.15 ZL201710081670.4
浙江 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
291 2017.02.15 ZL201710081805.7
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
292 2017.02.15 ZL201710082015.0
浙江 片的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的芯 发明 专利权
293 2017.02.15 ZL201710082016.5
浙江 片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的制 发明 专利权
294 2017.02.09 ZL201710071699.4
浙江 备方法 专利 维持
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
295 2017.01.12 ZL201710021557.7
浙江 管外延片的制备方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
296 极管的外延片及其制 2017.01.12 ZL201710021559.6
浙江 专利 维持
作方法
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
297 极管的外延片及其制 2017.01.12 ZL201710021778.4
浙江 专利 维持
备方法
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
298 极管的外延片及其制 2017.01.12 ZL201710021779.9
浙江 专利 维持
作方法
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
299 2017.01.12 ZL201710021780.1
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
300 极管的外延片及其制 2017.01.12 ZL201710021785.4
浙江 专利 维持
备方法
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
301 2016.12.31 ZL201611190103.4
浙江 管外延片的生长方法 专利 维持
华灿 一种 LED 芯片及其制 发明 专利权
302 2016.12.19 ZL201611179281.7
浙江 作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
303 2016.12.19 ZL201611179282.1
浙江 延片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种 LED 芯片及其制 发明 专利权
304 2016.12.19 ZL201611180404.9
浙江 作方法 专利 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
305 管的外延片及其生长 2016.12.15 ZL201611159816.4
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
306 2016.12.15 ZL201611161065.X
浙江 管外延片的制造方法 专利 维持
4-1-124
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
307 2016.12.13 ZL201611147309.9
浙江 片的生长方法 专利 维持
华灿 一种 LED 芯片及其制 发明 专利权
308 2016.12.13 ZL201611148825.3
浙江 作方法 专利 维持
华灿 一种高亮发光二极管 发明 专利权
309 2016.12.07 ZL201611116350.X
浙江 的芯片及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的芯 发明 专利权
310 2016.12.07 ZL201611117179.4
浙江 片及其制作方法 专利 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
311 管的外延片及其制造 2016.12.07 ZL201611117247.7
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
312 2016.12.07 ZL201611118511.9
浙江 片的生长方法 专利 维持
一种绿光发光二极管
华灿 发明 专利权
313 的外延片及其生长方 2016.11.29 ZL201611074323.0
浙江 专利 维持
法
华灿 实用 专利权
314 一种 LED 芯片 2016.11.29 ZL201621293734.4
浙江 新型 维持
华灿 一种 LED 芯片及其制 发明 专利权
315 2016.11.28 ZL201611067348.8
浙江 作方法 专利 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
316 管的外延片及其生长 2016.11.26 ZL201611057880.1
浙江 专利 维持
方法
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
317 管的外延片及其生长 2016.11.26 ZL201611057893.9
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
318 2016.11.24 ZL201611051601.0
浙江 管外延片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
319 2016.11.24 ZL201611057810.6
浙江 延片及其制作方法 专利 维持
一种高亮度发光二极
华灿 发明 专利权
320 管的芯片及其制造方 2016.11.24 ZL201611057814.4
浙江 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
321 2016.11.21 ZL201611039598.0
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
322 极管的外延片及其制 2016.11.21 ZL201611045890.3
浙江 专利 维持
备方法
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
323 2016.11.18 ZL201611033249.8
浙江 延片及其生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
324 2016.11.08 ZL201610981919.2
浙江 片的制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
325 2016.11.04 ZL201610972749.1
浙江 片及其制造方法 专利 维持
4-1-125
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿 新型 LED 外延片及其 发明 专利权
326 2016.10.31 ZL201610928886.5
浙江 制备方法 专利 维持
一种 AlGaInP 基发光
华灿 发明 专利权
327 二极管芯片及其制作 2016.10.28 ZL201610969733.5
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种高亮度发光二极 发明 专利权
328 2016.10.25 ZL201610940578.4
浙江 管芯片及其制备方法 专利 维持
AlGaInP 基发光二极管
华灿 发明 专利权
329 外延片、芯片及制备方 2016.10.25 ZL201610985270.1
浙江 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
330 2016.10.21 ZL201610919667.0
浙江 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
331 2016.10.19 ZL201610910281.3
浙江 及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
332 2016.10.19 ZL201610910404.3
浙江 及其制造方法 专利 维持
华灿 一种氮化镓基 LED 外 发明 专利权
333 2016.10.18 ZL201610905654.8
浙江 延片及其生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
334 2016.10.11 ZL201610887200.2
浙江 片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
335 2016.09.29 ZL201610861701.3
浙江 及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
336 2016.09.09 ZL201610817130.3
浙江 制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
337 2016.09.09 ZL201610813163.0
浙江 及其制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的制 发明 专利权
338 2016.09.09 ZL201610813186.1
浙江 作方法 专利 维持
华灿 一种半导体发光二极 发明 专利权
339 2016.09.09 ZL201610813278.X
浙江 管光源及背光模组 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
340 2016.09.08 ZL201610811314.9
浙江 及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
341 2016.09.06 ZL201610807699.1
浙江 制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管及其 发明 专利权
342 2016.09.06 ZL201610808053.5
浙江 制造方法 专利 维持
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
343 2016.08.08 ZL201610644183.X
浙江 管芯片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
344 2016.08.05 ZL201610648622.4
浙江 片及其生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
345 2016.07.29 ZL201610613142.4
浙江 及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
346 2016.07.29 ZL201610616141.5
浙江 延片及制备方法 专利 维持
4-1-126
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
347 2016.07.29 ZL201610620080.X
浙江 延片及其制备方法 专利 维持
一种氮化镓基发光二
华灿 发明 专利权
348 极管的外延片的制备 2016.07.29 ZL201610624671.4
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种氮化镓基发光二 实用 专利权
349 2016.07.29 ZL201620807929.X
浙江 极管的外延片 新型 维持
华灿 一种发光二极管 LED 实用 专利权
350 2016.07.29 ZL201620823649.8
浙江 芯片 新型 维持
华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 专利权
351 2016.07.25 ZL201610591104.3
浙江 管外延片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
352 2016.07.25 ZL201610591175.3
浙江 片的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
353 2016.07.25 ZL201610594796.7
浙江 及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
354 2016.07.25 ZL201610596216.8
浙江 片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
355 2016.07.25 ZL201610597420.1
浙江 片的生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
356 2016.07.25 ZL201610597450.2
浙江 片及其生长方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 实用 专利权
357 2016.07.25 ZL201620788101.4
浙江 片 新型 维持
华灿 一种红黄光发光二极 实用 专利权
358 2016.07.25 ZL201620792824.1
浙江 管芯片 新型 维持
华灿 实用 专利权
359 一种发光二极管芯片 2016.07.25 ZL201620792837.9
浙江 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 实用 专利权
360 2016.07.25 ZL201620794708.3
浙江 片 新型 维持
华灿 一种发光二极管外延 实用 专利权
361 2016.07.25 ZL201620796338.7
浙江 片 新型 维持
华灿 一种 LED 显示器件的 发明 专利权
362 2016.07.15 ZL201610564261.5
浙江 制作方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的制 发明 专利权
363 2016.07.15 ZL201610564475.2
浙江 造方法及发光二极管 专利 维持
华灿 实用 专利权
364 一种 LED 显示器件 2016.07.15 ZL201620758319.5
浙江 新型 维持
一种 GaN 基发光二极
华灿 发明 专利权
365 管外延片及其制作方 2013.08.30 ZL201310386364.3
浙江 专利 维持
法
Si 衬底 GaN 基发光二
华灿 发明 专利权
366 极管外延片及其制作 2013.08.30 ZL201310391310.6
浙江 专利 维持
方法
367 华灿 一种 GaN 基发光二极 发明 2013.07.31 ZL201310329712.3 专利权
4-1-127
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
浙江 管外延片及其制作方 专利 维持
法
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
368 2013.04.28 ZL201310156773.4
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
369 2013.02.01 ZL201310040746.0
浙江 及其制造方法 专利 维持
华灿 一种 GaN 基外延片衬 发明 专利权
370 2013.01.21 ZL201310021876.X
浙江 底的回收方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
371 2012.12.13 ZL201210544173.0
浙江 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管芯片 发明 专利权
372 2012.12.12 ZL201210537617.8
浙江 的制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
373 2012.12.12 ZL201210540920.3
浙江 片及其制备方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管外延 发明 专利权
374 2012.11.06 ZL201210438181.7
浙江 片 专利 维持
华灿 一种蓝绿光二极管外 发明 专利权
375 2012.10.17 ZL201210394267.4
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
376 2012.10.10 ZL201210384250.0
浙江 延片以及发光二极管 专利 维持
一种提高 GAN 基 LED
华灿 发明 专利权
377 发光效率的外延生长 2012.08.22 ZL201210299221.4
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种晶圆的裂片装置 发明 专利权
378 2012.08.02 ZL201210273144.5
浙江 和方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
379 2012.07.12 ZL201210240976.7
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
华灿 一种发光二极管的外 发明 专利权
380 2012.07.02 ZL201210224723.0
浙江 延片及其制造方法 专利 维持
一种 GAN 基 LED 量子
华灿 发明 专利权
381 阱有源区的外延生长 2012.06.11 ZL201210189941.5
浙江 专利 维持
方法
华灿 一种纳米级 PSS 衬底 发明 专利权
382 2011.10.27 ZL201110330648.1
浙江 制作方法 专利 维持
提高 ESD 的复合
华灿 发明 专利权
383 n-GaN 层结构的制备 2011.10.27 ZL201110330664.0
浙江 专利 维持
方法
一种提高半导体二极
华灿 发明 专利权
384 管多量子阱发光效率 2011.10.27 ZL201110330736.1
浙江 专利 维持
的方法
蓝宝石晶棒精密数控
云南 实用 专利权
385 加工多线切割用夹持 2018.12.21 ZL201822158432.1
蓝晶 新型 维持
装置
386 云南 一种数控蓝宝石多线 实用 2018.12.19 ZL201822136974.9 专利权
4-1-128
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蓝晶 切割机冷却系统 新型 维持
云南 蓝宝石精密加工用数 实用 专利权
387 2018.12.19 ZL201822136975.3
蓝晶 控抛光机床 新型 维持
大尺寸蓝宝石晶棒外
云南 实用 专利权
388 圆精密加工用立式机 2018.12.19 ZL201822136981.9
蓝晶 新型 维持
床
云南 一种数控蓝宝石研磨 实用 专利权
389 2018.12.19 ZL201822139411.5
蓝晶 机上盘控制系统 新型 维持
云南 实用 专利权
390 无接触晶片测厚仪 2017.11.07 ZL201721470011.1
蓝晶 新型 维持
云南 实用 专利权
391 晶片平整度修复器 2017.11.07 ZL201721470458.9
蓝晶 新型 维持
云南 实用 专利权
392 晶棒磨边机 2017.11.07 ZL201721470460.6
蓝晶 新型 维持
云南 实用 专利权
393 晶棒线切割机 2017.06.27 ZL201720755699.1
蓝晶 新型 维持
云南 晶片线切割机的冷却 实用 专利权
394 2017.06.27 ZL201720755850.1
蓝晶 装置 新型 维持
云南 晶片表面平整度检测 实用 专利权
395 2017.06.27 ZL201720757272.5
蓝晶 仪 新型 维持
云南 实用 专利权
396 晶片移装机构 2016.12.29 ZL201621464325.6
蓝晶 新型 维持
云南 晶片异型窗口激光切 实用 专利权
397 2016.12.29 ZL201621465076.2
蓝晶 割机 新型 维持
云南 实用 专利权
398 数控晶片磨边机 2016.12.29 ZL201621465736.7
蓝晶 新型 维持
云南 发明 专利权
399 四驱双面晶片磨光机 2016.10.30 ZL201610925500.5
蓝晶 专利 维持
云南 蓝宝石晶棒晶轴检测 发明 专利权
400 2016.10.30 ZL201610925511.3
蓝晶 定位装置 专利 维持
云南 蓝宝石晶片四柱抛光 实用 专利权
401 2016.10.30 ZL201621150525.4
蓝晶 机 新型 维持
云南 蓝宝石晶棒晶轴定位 实用 专利权
402 2016.10.30 ZL201621150553.6
蓝晶 架 新型 维持
云南 双面驱动的双压轴晶 实用 专利权
403 2015.11.23 ZL201520936473.2
蓝晶 面抛光机 新型 维持
云南 双轨驱动的晶片磨平 实用 专利权
404 2015.11.23 ZL201520936550.4
蓝晶 机 新型 维持
云南 切片座上晶棒的定位 实用 专利权
405 2014.06.06 ZL201420299146.6
蓝晶 架 新型 维持
云南 实用 专利权
406 晶片磨边机 2012.05.14 ZL201220214766.6
蓝晶 新型 维持
云南 实用 专利权
407 晶片盒甩干架 2012.05.14 ZL201220214767.0
蓝晶 新型 维持
4-1-129
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云南 快速定位的晶棒端面 实用 专利权
408 2012.05.14 ZL201220214762.8
蓝晶 铣磨机 新型 维持
云南 一种蓝宝石 Al2O3 单 发明 专利权
409 2004.04.16 ZL200410008593.2
蓝晶 晶的生长方法 专利 维持
附表二：发行人及其控股子公司重要的境外专利
序号 专利权人 专利名称 专利类型 申请日 专利号
1 华灿光电 Light emitting diode 发明 2006.02.01 KR10-0787361
2 华灿光电 Light emitting diode 发明 2006.04.10 KR10-0794121
Light Emitting diode
3 华灿光电 of having Photonic 发明 2007.01.18 KR10-0878979
Crystal Structure
NITRIDE BASED
LIGHT EMITTING
4 华灿光电 DEVICE WITH 发明 2011.04.04 KR10-1222479
EXCELLENT LIGHT
PROPERTIES
LED package and
5 华灿光电 发明 2009.05.26 KR10-1107770
back light unit
6 华灿光电 Light emitting device 发明 2010.05.27 KR10-1104230
Method of
7 华灿光电 manufacturing light 发明 2004.11.05 KR10-0672077
emitting device
8 华灿光电 LED backlight unit 发明 2010.03.25 KR10-1109032
Light emitting diode
chip and method of
9 华灿光电 发明 2010.12.31 KR10-1078469
manufacturing the
same
Light Emitting Diode
10 华灿光电 发明 2010.02.17 KR10-1094127
Package
Light emitting diode
11 华灿光电 发明 2010.03.26 KR10-1096786
package
GaN-Based Light
Emitting Diode and
12 华灿光电 发明 2001.05.02 KR10-0387099
Fabrication
Methodthereof
PROCESS FOR
PREPARING
P-TYPE
13 华灿光电 发明 1998.07.16 KR10-0329117
MAGNESIUM
DOPED GALLIUM
NITRIDE THIN
4-1-130
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FILM
Method of transparent
electrode for ohmic
contact top-AlGaInN
14 华灿光电 发明 2004.04.13 KR10-0564912
compound
semiconductor using
zinc oxide
Method for
fabricating light
15 华灿光电 emitting diode with 发明 2006.07.13 KR10-0809822
astructure for
electrostatic discharge
LIGHT EMITTING
DIODE DEVICE
WITH
16 华灿光电 ELECTROSTATIC 发明 2007.11.30 KR10-0896068
DISCHARGE
PROTECTION
FUNCTION
Light Emitting Diode
for Protecting from
Electro-Static
17 华灿光电 发明 2008.01.04 KR10-0942367
Discharge by using
Plasma Discharging
through Air
Method of
Manufacturing of
Crystalline Substrate,
Crystalline Substrate
Manufactured
18 华灿光电 Thereby, Light 发明 2008.09.23 KR10-1146819
Emitting Device
Including Crystalline
Substrate and
Manufacturing
Method Thereof
LED package and
19 华灿光电 发明 2009.09.16 KR10-1138358
back light unit
Light emitting device
20 华灿光电 发明 2011.02.09 KR10-1131598
for meat case
METHOD OF
MANUFACTURING
21 华灿光电 发明 2012.09.14 KR10-1552671
NITRIDE LIGHT
EMITTING DEVICE
4-1-131
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HAVING HIGH
LUMINANCE
NITRIDE
SEMICONDUCTOR
LIGHT EMITTING
22 华灿光电 DEVICE WITH 发明 2012.10.22 KR10-1473819
EXCELLENT
LIGHTNESS AND
ESD PROTECTION
Single Chip Type
Semiconductor Light
23 华灿光电 Emitting Device with 发明 2012.11.05 KR10-1565122
Thermoconductive
Substrate
LIGHT EMITTING
DIODE WITH
EXCELLENT
CURRENT
24 华灿光电 SPREADING 发明 2012.11.23 KR10-1493321
EFFECT AND
METHOD OF
MANUFACTURING
THE SAME
METHOD OF
MANUFACTURING
NITRIDE
25 华灿光电 发明 2012.12.28 KR10-1482526
SEMICONDUCTOR
LIGHT EMITTING
DEVICE
26 华灿光电 Light emitting device 发明 2013.06.21 KR10-1544164
NITRIDE
SEMICONDUCTOR
LIGHT EMITTING
DEVICE USING
27 华灿光电 发明 2013.08.20 KR10-1497082
ELECTRON
RESERVOIR AND
SPREADING
LAYER
28 华灿光电 Light emitting device 发明 2013.08.23 KR10-1501149
light emitting device
and method of
29 华灿光电 发明 2004.01.09 KR10-0574106
manufacturing the
same
30 华灿光电 Method of 发明 2004.11.15 KR10-0579320
4-1-132
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manufacturing light
emitting device
White light emitting
31 华灿光电 device and fabricating 发明 2010.01.19 KR10-1144754
method thereof
NITRIDE BASED
LIGHT EMITTING
DIODE WITH
EXCELLENT
EFFECT OF
32 华灿光电 发明 2011.08.08 KR10-1262725
BLOCKING
LEAKAGE
CURRENT AND
MANUFACTURING
METHOD THEREOF
NITRIDE BASED
LIGHT EMITTING
33 华灿光电 DEVICE WITH 发明 2011.12.30 KR10-1262726
P-TYPE NITRIDE
LAYER
LIGHT EMITTING
DEVICE PACKAGE
34 华灿光电 AND METHOD FOR 发明 2013.05.10 KR10-1435510
MANUFACTURING
THE SAME
LIGHT EMITTING
35 华灿光电 DIODE WITH 发明 2013.07.23 KR10-1435511
LABRYNTH
LIGHT EMITTING
DIODE HAVING
36 华灿光电 发明 2013.07.26 KR10-1435512
MIXED
STRUCTURE
37 华灿光电 LED 封装及背光单元 发明 2010.05.26 I423487
白色发光二极体晶片
38 华灿光电 发明 2008.11.18 I441351
及其制造方法
具有静电放电保护功
39 华灿光电 发明 2008.11.26 I411138
能的发光二极体元件
发光二极体晶片及其
40 华灿光电 发明 2011.12.30 I536601
制造方法
漏电阻断效果优秀的
41 华灿光电 氮化物半导体发光器 发明 2012.08.08 I518945
件及其制备方法
Silicon nitride film
42 华灿光电 发明 2001.04.18 US6544870
comprising
4-1-133
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amorphous silicon
quantum dots
embedded therein, its
fabrication method
and light-emitting
device using the same
Method of fabricating
an ohmic metal
electrode for use in
43 华灿光电 发明 2001.04.24 US6326294
nitride compound
semiconductor
devices
Method for
fabricating
light-emitting diode
44 华灿光电 using nanosize nitride 发明 2002.12.30 US6773946
semiconductor
multiple quantum
wells
SEMICNODUCTOR
HC LIGHT-EMITING
SEMITEK DIODE AND
45 发明 2012.07.27 US 9,269,852 B2
CORPOR METHOD FOR
ATION MEANUFACTURIN
G THE SAME
LIGHT-EMITING
HC
DIODE AND
SEMITEK
46 METHOD FOR 发明 2012.07.27 US 9,087,933 B2
CORPOR
PREPARING THE
ATION
SAME
Nitride semiconductor
light-emitting element
having superior
47 华灿光电 发明 2014.02.05 US9099600
current spreading
effect and method for
manufacturing same
Nitride semiconductor
light-emitting element
having superior
48 华灿光电 leakage current 发明 2014.05.05 US9006779
blocking effect and
method for
manufacturing same
49 华灿光电 NITRIDE BASED 发明 2011.08.12 KR101250251
4-1-134
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
LIGHT EMITTING
DIODE FOR
REDUCING
DISLOCATION
DENSITY AND
MANUFACTURING
METHOD THEREOF
Nitride-based light
emitting device with
excellent light
50 华灿光电 发明 2012.12.26 US8816323
emitting efficiency
using strain buffer
layer
LIGHT-EMITTING
DIODE EPITAXIAL
WAFER AND
51 华灿苏州 发明 2017.09.29 US 10,276,744 B2
METHOD FOR
PREPARING THE
SAME
4-1-135
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附件三：发行人及其控股子公司截至报告期末正在履行的重大借款合同
序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
合同项下第一笔借款的提款日中
华灿苏州提供连带责任保证
国人民银行公布的一至五年期人
（4210201701100000915 号借
《人民币资 42102017011 华灿 国家开发 民币贷款基准利率基础上上浮 2017.10.30-
1 20,000 款合同的保证合同《国家开发
金借款合同》 00000915 光电 银行 10%，调整日中国人民银行公布的 2020.10.29
银行人民币资金贷款保证合
一至五年期人民币贷款基准利率
同》）
基础上上浮 10%
华灿光电提供连带责任保证
（3220201901100000799 号借
浮动利率，调整日为中国人民银 款合同的保证合同《国家开发
《国家开发 行公布的同期限档次人民币贷款 银行保证合同》）；
国家开发
银行人民币 32202019011 华灿 基准利率的调整日，调整后的贷 2019.1.11- 无锡美新以其持有的可以抵
2 银行苏州 20,000
资金借款合 00000799 苏州 款利率为调整日中国人民银行公 2020.1.11 押的厂房和土地提供最高额
市分行
同》 布的一年期人民币贷款基准利率 为 6,840 万美元的抵押
基础上上浮 20% （3220201801100000791 号
《国家开发银行最高额抵押
合同》）
中国工商 每笔借款以基准利率加浮动幅度 1 年，自实
华灿光电提供最高额为
2019 年（沙 银行股份 确定，其中基准利率为每笔借款 际提款日起
《流动资金 华灿 11,000 万元的保证担保（2019
3 洲）字 00131 有限公司 提款日前一工作日全国银行间拆 3,000 算，实际提
借款合同》 苏州 年沙洲（保）字 0010 号《最
号 张家港分 借中心公布的 1 年期贷款利率 款日以借据
高额保证合同》）
行 （LPR），加 47.5 个基点。每笔 为准
4-1-136
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
借款提款后借款利率计算时，基
准利率根据全国银行间拆借中心
公布的 1 年期贷款利率按 1 月为 1
期进行调整，再按该调整后基准
利率加 47.5 基点的浮动幅度来确
定
华灿苏州以自身所有的不动
国家开发 8 年，其中
《年产 42 万 产及相关设备作抵押担保
银行股份 提款期为 2
片 LED 外延 （3220201301100000151 号银
有限公 年，从首次
片及芯片（4 浮动利率，为六个月美元 团贷款合同的抵押合同之一、
32202013011 华灿 司、交通 15,000 提款日起
4 英寸）生产项 LIBOR+350BP，并在每个利率确 3220201301100000151 号银团
00000151 苏州 银行股份 万美元 算；自 2015
目外汇资金 定日调整一次 贷款合同的抵押合同之二）、
有限公司 年 10 月至
银团贷款合 华灿光电提供连带责任保证
张家港分 2021 年 10
同》 （3220201301100000151 号银
行 月分期还款
团贷款合同的保证合同）
华夏银行 年利率 6.09%。在合同签订后贷款 华灿光电提供最高额为 2 亿
《流动资金 NJ021510120 华灿 股份有限 发放前中国人民银行对贷款基准 2019.1.4- 元的保证担保（NJ0215（高保）
5 6,000
借款合同》 190004 苏州 公司张家 利率进行调整的，均按调整后同 2020.1.4 20180105 的《最高额保证合
港支行 期基准利率上浮 40%确定。 同》）
中国工商 每笔借款以基准利率加浮动幅度 1 年，自实 华灿光电提供最高额为
2019 年（沙
《流动资金 华灿 银行股份 确定，其中基准利率为每笔借款 际提款日起 11,000 元的保证担保（2019
6 洲）字 00167 2,000
借款合同》 苏州 有限公司 提款日前一工作日全国银行间拆 算，实际提 年沙洲（保）字 0010 号《最
号
张家港分 借中心公布的 1 年期贷款利率 款日以借据 高额保证合同》）
4-1-137
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
行 （LPR），加 47.5 基点。每笔借 为准（2019
款提款后借款利率计算时，基准 年 4 月 20
利率根据全国银行间拆借中心公 日前需提
布的 1 年期贷款利率按 1 月为 1 清）
期进行调整，再按该调整后基准
利率加 47.5 基点的浮动幅度来确
定
每笔借款以基准利率加浮动幅度
确定，其中基准利率为每笔借款
1 年，自实
提款日前一工作日全国银行间拆
中国工商 际提款日起
借中心公布的 1 年期贷款利率 华灿光电提供最高额为
2019 年（沙 银行股份 算，实际提
《流动资金 华灿 （LPR），加 4 个基点。每笔借款 11,000 元的保证担保（2019
7 洲）字 00378 有限公司 2,840 款日以借据
借款合同》 苏州 提款后借款利率计算时，基准利 年沙洲（保）字 0010 号《最
号 张家港分 为准（2019
率根据全国银行间拆借中心公布 高额保证合同》）
行 年5月6日
的 1 年期贷款利率按 1 月为 1 期
前需提清）
进行调整，再按该调整后基准利
率加 4 基点的浮动幅度来确定
上海浦东
华灿光电提供最高额为
发展银行 每笔贷款发放时按发放日贷款人
《流动资金 89112019280 华灿 2019.4.23-2 12,000 万元的保证担保
8 股份有限 公布的浦发银行贷款基础利率加 1,000
借款合同》 305 苏州 020.4.23 （ZB8911201900000028 号
公司张家 133.5BPS 计算
《保证合同》）
港支行
9 《流动资金 89112019280 华灿 上海浦东 每笔贷款发放时按发放日贷款人 2,000 2019.6.26-2 华灿光电提供最高额为
4-1-138
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序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
借款合同》 470 苏州 发展银行 公布的浦发银行贷款基础利率加 020.6.12 12,000 万元的保证担保
股份有限 133.5BPS 计算 （ZB8911201900000028 号
公司张家 《保证合同》）
港支行
上海浦东
华灿光电提供最高额为
发展银行 每笔贷款发放时按发放日贷款人
《流动资金 89112019280 华灿 2019.7.3-20 12,000 万元的保证担保
10 股份有限 公布的一年期的浦发银行贷款基 2,000
借款合同》 491 苏州 20.6.12 （ZB8911201900000028 号
公司张家 础利率加 133.5BPS 计算
《保证合同》）
港支行
12 个月，自
华灿光电提供最高额为人民
2019 年苏州 中国银行 利率为实际提款日前一个工作日 实际提款日
币 21,000 万元（或等值外汇）
《流动资金 张家港 华灿 股份有限 全国银行间同业拆借中心发布的 起算（自
11 5,000 内的保证担保（2019 年苏州
借款合同》 330532615 借 苏州 公司张家 贷款基础利率报价平均利率加 2019 年 5 月
张家港 330532615 保字 001 号
字 001 号 港分行 69.25 基点 8 日起 10 内
《最高额保证合同》）
提清）
12 个月，自
华灿光电提供最高额为人民
2019 年苏州 中国银行 利率为实际提款日前一个工作日 实际提款日
币 21,000 万元（或等值外汇）
《流动资金 张家港 华灿 股份有限 全国银行间同业拆借中心发布的 起算（自
12 5,000 内的保证担保（2019 年苏州
借款合同》 330532615 借 苏州 公司张家 贷款基础利率报价平均利率加 2019 年 6 月
张家港 330532615 保字 001 号
字 002 号 港分行 69.25 基点 12 日起 10
《最高额保证合同》）
内提清）
《流动资金 2019 年苏州 华灿 中国银行 利率为实际提款日前一个工作日 12 个月，自 华灿光电提供最高额为人民
13 5,000
借款合同》 张家港 苏州 股份有限 全国银行间同业拆借中心最近一 实际提款日 币 21,000 万元（或等值外汇）
4-1-139
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
330532615 借 公司张家 次发布的 1 年期贷款市场报价利 起算（自 内的保证担保（2019 年苏州
字 003 号 港分行 率加 85.25 基点 2019 年 12 张家港 330532615 保字 001 号
月 9 日起 10 《最高额保证合同》）
内提清）
中国工商
银行股份
有限公司
义乌分
行、杭州
《年产 1200
银行股份 华灿光电提供最高额为
万片 2 寸片
有限公司 187,500 万元的保证担保（工
LED 外延芯
金华义乌 银浙（义乌）银团 2017 高保
片及 5200 万 每笔提款的借款利率执行中国人
工银浙（义 支行、中 字 001 号《最高额保证合
片蓝宝石窗 华灿 民银行基准贷款利率上浮 10%， 2017.3.1-
14 乌）银团 国农业银 150,000 同》），华灿浙江以自有不动
口材料产业 浙江 并以 12 个月为一期，一期一调整， 2024.3.1
2017-1 号 行股份有 产权提供最高额为 16,000 万
化投资一期 分段计息
限公司义 元的抵押担保（工银浙（义乌）
项目人民币
乌分行、 银团 2017 高抵字 001 号《最
资金银团贷
中国银行 高额抵押合同》）
款合同》
股份有限
公司义乌
市分行、
上海浦东
发展银行
4-1-140
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
股份有限
公司义乌
分行、浙
商银行股
份有限公
司义乌分
行
12 个月，自
实际提款日
中国银行 利率为实际提款日前一个工作日 华灿光电提供最高额为
起算（自
《流动资金 20197131003 华灿 股份有限 全国银行间同业拆借中心公布的 10,000 万元的保证担保（合同
15 5,000 2019 年 1 月
借款合同》 7 浙江 公司义乌 贷款基准利报价平均利率加 69.25 编号：201871310365《最高额
17 日起的
市分行 基点 保证合同》）
15 日内提
清）
12 个月，自
实际提款日
中国银行 利率为实际提款日前一个工作日 华灿光电提供最高额为
起算（自
《流动资金 20197131004 华灿 股份有限 全国银行间同业拆借中心公布的 10,000 万元的保证担保（合同
16 5,000 2019 年 1 月
借款合同》 4 浙江 公司义乌 贷款基准利报价平均利率加 69.25 编号：201871310365《最高额
21 日起的
市分行 基点 保证合同》）
10 日内提
清）
《委托贷款 （20300000） 华灿 浙商银行 2017.4.19-2
17 年利率 4.75% 15,000 信用担保
借款合同》 浙商银委贷 浙江 股份有限 020.4.19
4-1-141
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
借字（2017） 公司义乌
第 00554 号 分行
广发银行 华灿光电提供最高额为
（2019）义银 实际放款日当日的定价基准利率
《人民币短 华灿 股份有限 2019.12.13- 20,000 万元的保证担保
18 短贷字第 （贷款市场报价利率 LPR）加 5,000
期贷款合同》 浙江 公司义乌 2020.7.9 （（2019）义银承字第 000001
000004 号 128.75 个基点
分行 号-担保 01）
广发银行 华灿浙江提供单位定期存单 1
（2019）义银 定价基准利率加减一定基点，具
《人民币短 华灿 股份有限 2019.12.16- 张（评估价值 7,000 万元）出
19 短贷字第 体以借据或其他债权债务凭证记 6,700
期贷款合同》 浙江 公司义乌 2020.6.25 质（（2019）义银短贷字第
000005 号 载为准
分行 000005 号-担保 01）
上海浦东
华灿光电提供最高额不超过
发展银行
《流动资金 53012019280 华灿 12 个月贷款市场报价利率加 2019.12.27- 等值人民币 1 亿元的保证担
20 股份有限 2,225
借款合同》 515 浙江 63.5BPS 2020.9.25 保（ZB5302201900000025 号
公司义乌
《最高额保证合同》）
分行
上海浦东
每笔贷款发放时按贷款实际发放 华灿光电提供最高额不超过
发展银行
《流动资金 53012019280 华灿 日前一日日终全国银行间同业拆 2019.12.23- 等值人民币 1 亿元的保证担
21 股份有限 1,370
借款合同》 510 浙江 借中心公布的 12 个月贷款市场报 2020.9.22 保（ZB5302201900000025 号
公司义乌
价利率加 107BPS 计算 《最高额保证合同》）
分行
《流动资金 14010406041 云南 云南红塔 每笔贷款发放时的贷款利率为中 循环借 2017.11.21- 云南蓝晶以自有房产及土地
22
循环借款合 71121410000 蓝晶 农村合作 国人民银行公布的同期同档次基 款额度： 2020.11.21 （价值共计为 8,085.1 万元）
4-1-142
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序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
同》 043 银行北城 准利率上浮 5%确定。基础利率按 5,000 提供最高额为 5,000 万元的抵
支行 年次进行调整，利率调整确定日 押担保
为利率调整之次年的 1 月 1 日（一 （14010406041711212100000
年内多于一次调整的，以最后一 06《最高额抵押合同》）
次调整的利率为基础），浮动比
例不变
每笔贷款发放时的贷款利率为中
国人民银行公布的同期同档次基 云南蓝晶以自有房产及土地
云南红塔 准利率上浮 5%确定。基础利率按 （价值共计为 11,602.7 万元）
《流动资金 14010406041 循环借
云南 农村合作 年次进行调整，利率调整确定日 2018.2.28-2 提供最高额为 6,800 万元的最
23 循环借款合 80228410000 款额度：
蓝晶 银行北城 为利率调整之次年的 1 月 1 日（一 020.9.28 高额抵押担保
同》 003 6,800
支行 年内多于一次调整的，以最后一 （14010406041802272100000
次调整的利率为基础），浮动比 03《最高额抵押合同》）
例不变
云南红塔 华灿光电提供最高额为 8,000
《流动资金 14010406041 每笔贷款发放时的贷款利率为中 循环借
云南 农村合作 2018.5.14-2 万元的保证担保
24 循环借款合 80514430000 国人民银行公布的同期同档次基 款额度：
蓝晶 银行北城 020.9.14 （14010406041709072300000
同》 031 准利率上浮 5%确定 8,000
支行 04《最高额保证合同》）
中国农业
《流动资金 银行股份
53010120190 云南 合同签订日前一工作日的一年期 2019.4.12 华灿光电提供保证担保
25 借款贷款合 有限公司 6,000
000610 蓝晶 LPR 加 67.75bp 起三年 （53100120190014789）
同》 玉溪红塔
支行
4-1-143
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序 借款 金额（万
合同名称 合同编号 贷款人 年利率 贷款期限 担保
号 人 元）
上海浦东
华灿光电提供最高额不超过
发展银行
《流动资金 47012019280 云南 发放日贷款人公布的 1 年的浦发 2019.5.8-20 等值人民币 3,340 万元的保证
26 股份有限 1,900
借款合同》 044 蓝晶 银行基础贷款利率加 68.25BPS 20.5.7 担保（ZB4701201900000006
公司玉溪
号《最高额保证合同》）
分行
玉溪红塔
区兴和村
《流动资金 209011LD02 云南 2019.3.22-2 华灿光电提供保证担保
27 镇银行股 3.80625‰ 1,500
借款合同》 01901487 蓝晶 020.3.22 （209011LD0201901487）
份有限公
司
4-1-144
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附件四：发行人及其控股子公司截至报告期末正在履行的重大融资租赁合同
租赁本
序 承租
合同名称 合同编号 出租人 租赁利率 金（万 租赁期限 担保
号 人
元）
华灿光电提供保证担保（编号
为
芯鑫融资 SINOICLJS2019D08Y001-G-01
SINOICLJS2
《售后回租 租赁（江 华灿 浮动利率，租赁利率为 5.7%并按 的保证合同）
1 019D08Y001 10,000 36 个月
赁合同》 苏）有限 苏州 照基准利率调整 华灿光电提供抵押担保（编号
-L-01
责任公司 为
SINOICLJS2019D08Y001-M-0
1 的抵押合同）
华灿光电提供保证担保（编号
为
芯鑫融资 SINOICLJS2019D08Y006-G-01
SINOICLJS2
《售后回租 租赁（江 华灿 的保证合同）
2 019D08Y006 5.7% 14,500 12 个月
赁合同》 苏）有限 浙江 华灿光电提供抵押担保（编号
-L-01
责任公司 为
SINOICLJS2019D08Y006-M-0
1 的抵押合同）
远东国际
《售后回租 IFELC19D29 云南 华灿光电、华灿苏州、华灿浙
3 租赁有限 固定租金 5,300 18 个月
赁合同》 DXQS-L-01 蓝晶 江提供保证担保
公司
4 《融资租赁 201960207 中远海运 云南 随租赁期限同期的人民币贷款基 5,555 36 个月 华灿光电、华灿苏州、华灿浙
4-1-145
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
租赁本
序 承租
合同名称 合同编号 出租人 租赁利率 金（万 租赁期限 担保
号 人
元）
合同》 租赁有限 蓝晶 准利率调整 江提供保证担保
公司
4-1-146
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附件五：发行人及其控股子公司截至报告期末公司正在履行的重大担保合同
序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
以张国用（2012）第 0740090
号土地（评估价格 4,200.57 华灿苏州为其与国家开发银行股份有限
322020130110 国家开发银行股
万元）以及当时该土地上的 公司及交通银行股份有限公司张家港分
0000151 号银 华灿 华灿 份有限公司、交通
1 在建工程（评估价格 主债权存续期间 行的 3220201301100000151 号银团贷款
团贷款合同的 苏州 苏州 银行股份有限公
13,729.09 万元）及项目形成 合同项下的贷款本金（本金为 15,000 万
抵押合同之一 司张家港分行
后的厂房、办公楼等房产 美元）及相关息费提供抵押担保
（价值待评估）作为抵押物
以 3220201301100000151 号
银团贷款合同中贷款拟投
入项目（年产 42 万片 LED
华灿苏州为其与国家开发银行股份有限
322020130110 国家开发银行股 外延片及芯片（4 英寸）生
公司及交通银行股份有限公司张家港分
0000151 号银 华灿 华灿 份有限公司、交通 产项目）所需生产设备（包
2 主债权存续期间 行的 3220201301100000151 号银团贷款
团贷款合同的 苏州 苏州 银行股份有限公 括全部已签订购买合同的
合同项下的贷款本金（本金为 15,000 万
抵押合同之二 司张家港分行 设备（合同金额 47,862.84
美元）及相关息费提供抵押担保
万元）与将采购设备（预计
采购金额 24,633.21 万元））
作为抵押物
以 8 个金属有机物化学气相 华灿苏州为其与中国建设银行股份有限
中国建设银行股
ZJG-2018-123 华灿 华灿 沉积设备/系统（抵押财产价 公司张家港分行将在 2018 年 6 月 29 日
3 份有限公司张家 主债权存续期间
0-1199D 苏州 苏州 值共计 125,117,600 元）作 至 2021 年 6 月 26 日期间所签订的各类
港分行
为抵押物 融资合同项下债务在最高额 125,117,600
4-1-147
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
元内提供抵押担保，担保范围为上述债
务的本金余额及相关息费
以武房权证市字第
2013013615 号房产、武房权
证市字第 2013013616 号房
产、武房权证市字第 华灿光电为其与中国光大银行股份有限
2013013617 号房产、武房权 公司武汉分行签订的《综合授信合同》
武光汉街 中国光大银行股
华灿 华灿 证湖字第 2015000399 号房 （武光汉街 GSSX20190001）项下产生的
4 GSDY2019000 份有限公司武汉 主债权存续期间
光电 光电 产、武房权证湖字第 全部债务（包括本金余额及相关息费）
1 分行
2015000451 号房产与武新 提供抵押担保，所担保的债权最高额本
国用（2007）第 005 号土地 金余额限度为 20,000 万元
作为抵押物（上述不动产合
同签订之日价值共计为
104,927,100 元）
云南蓝晶为其与云南红塔农村合作银行
以云（2018）红塔区不动产
北城支行于 2018 年 2 月 28 日至 2020 年
140104060418 权第 0002857 号房产及土地
云南 云南 云南红塔农村合 9 月 28 日期间所签署的各类融资协议项
5 022721000000 提供抵押担保（上述不动产 主债权存续期间
蓝晶 蓝晶 作银行北城支行 下债务（包括本金余额及相关息费）提
3 评估价值共计为 11,602.7 万
供抵押担保，所担保的债权最高额本金
元）
余额限度为 6,800 万元
140104060417 云南 云南 云南红塔农村合 以云（2017）红塔区不动产 云南蓝晶为其与云南红塔农村合作银行
6 主债权存续期间
112121000000 蓝晶 蓝晶 作银行北城支行 权第 0009524 号房产及土地 北城支行于 2017 年 11 月 21 日至 2020
4-1-148
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
6 提供抵押担保（上述不动产 年 11 月 21 日期间所签署的各类融资协
评估价值共计为 8,085.1 万 议项下债务（包括本金余额及相关息费）
元） 提供抵押担保，所担保的债权最高额本
金余额限度为 5,000 万元
中国工商银行股
份有限公司义乌
分行、杭州银行股
份有限公司金华
义乌支行、中国农 华灿浙江为其与担保权人所签署的工银
业银行股份有限 浙（义乌）银团 2017-1 号的银团贷款协
以 10 个 MOCVD EPIK700
2017 年押字第 华灿 华灿 公司义乌分行、中 议项下债务（包括本金余额及相关息费）
7 C2 设备作为抵押物（评估 主债权存续期间
12008 号 浙江 浙江 国银行股份有限 在最高额 35,360 万元内提供抵押担保
价值为 35,360 万元）
公司义乌市分行、 （实现抵押权费用不包括在上述最高额
上海浦东发展银 内）
行股份有限公司
义乌分行、浙商银
行股份有限公司
义乌分行
中国工商银行股 以浙（2016）义乌市不动产 华灿浙江为其与担保权人所签署的工银
工银浙（义乌） 份有限公司义乌 权第 0007335 号及浙（2016） 浙（义乌）银团 2017-1 号的银团贷款协
华灿 华灿
8 银团 2017 高抵 分行、杭州银行股 义乌市不动产权第 0030853 主债权存续期间 议项下债务（包括本金余额及相关息费）
浙江 浙江
字 001 号 份有限公司金华 号的不动产作为抵押物（上 在最高额 16,000 万元内提供抵押担保
义乌支行、中国农 述不动产评估价值共计为 （实现抵押权费用不包括在上述最高额
4-1-149
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
业银行股份有限 16,000 万元） 内）
公司义乌分行、中
国银行股份有限
公司义乌市分行、
上海浦东发展银
行股份有限公司
义乌分行、浙商银
行股份有限公司
义乌分行
以苏（2018）无锡市不动产 无锡美新为华灿苏州与国家开发银行在
权第 0171653 号的土地及上 2018 年 12 月 14 日起至 2020 年 6 月 60
322020180110 无锡 华灿
9 国家开发银行 五座房屋作为抵押物（上述 主债权存续期间 日期间签署的全部借款合同项下债务
0000791 美新 苏州
不动产评估价值共计为 （包括本金余额及相关息费）在最高额
7,104.67 万美元） 6,840 万美元内提供抵押担保
华灿浙江就其与广发银行股份有限公司
（2019）义银
义乌分行签订的编号为（2019）义银短
短贷字第 华灿 华灿 广发银行股份有 以单位定期存单 1 张（评估
10 主债权存续期间 贷字第 000005 号合同及其修订补充项下
000005 号-担 浙江 浙江 限公司义乌分行 价值 7,000 万元）出质
债务（包括本金余额及相关息费）提供
保 01
质押担保
SINOICLJS20 以武新国用（2008）第 070 华灿光电为华灿苏州与担保权人签订的
华灿 华灿 芯鑫融资租赁（江
11 19D08Y001-M 号土地使用权及其上武房 主债权存续期间 编号为 SINOICLJS2019D08Y001-L-01
光电 苏州 苏）有限责任公司
-01 权证市字第 2013013612 号、 《售后回租赁合同》项下债务（包括本
4-1-150
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
武房权证市字第 金余额及相关息费）提供抵押担保（主
2013013613 号、武房权证市 债权租金金额于本合同签订时概算为
字第 2013013614 号、武房 109,365,242.5 元）
权证市字第 2013013618 号、
武房权证市字第
2013013611 号、武房权证市
字第 2015010364 号、武房
权证市字第 2015010365 号
房屋所有权作为抵押物（上
述不动产评估价值共计为
38,991.41 万元）
以武新国用（2008）第 070
号土地使用权及其上武房
权证市字第 2013013612 号、
武房权证市字第 华灿光电为华灿苏州与担保权人签订的
2013013613 号、武房权证市 编号为 SINOICLJS2019D08Y006-L-01
SINOICLJS20
华灿 华灿 芯鑫融资租赁（江 字第 2013013614 号、武房 《售后回租赁合同》项下债务（包括本
12 19D08Y006-M 主债权存续期间
光电 浙江 苏）有限责任公司 权证市字第 2013013618 号、 金余额及相关息费）提供抵押担保（主
-01
武房权证市字第 债权租金金额于本合同签订时概算为
2013013611 号、武房权证市 150,202,168.24 元）
字第 2015010364 号、武房
权证市字第 2015010365 号
房屋所有权作为抵押物（上
4-1-151
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
述不动产评估价值共计为
38,991.41 万元）
华灿光电为华灿苏州与中国建设银行股
单笔授信业务的
份有限公司张家港分行于 2018 年 6 月 26
主合同签订之日
中国建设银行股 日至 2021 年 6 月 26 日期间签订的各项
ZJG-2018-123 华灿 华灿 起至债务人在该
13 份有限公司张家 连带责任保证 授信业务合同项下不超过人民币 9,500
0-1199B 光电 苏州 主合同项下的债
港分行 万元的本金余额及利息、违约金、罚金、
务履行期限届满
其他应付款项与实现债权、担保权的费
日后三年
用提供担保
华灿光电为华灿苏州与国家开发银行签
322020190110 订的 3220201901100000799 号借款合同
主合同项下债务
0000799 借款 华灿 华灿 提供担保（借款金额为人民币 2 亿元），
14 国家开发银行 连带责任保证 履行期限届满之
合同的保证合 光电 苏州 华灿光电就主合同项下全部借款本金、
日起满三年
同 利息、罚息、复利、补偿金、损害赔偿
金和实现债权的费用提供担保
华灿苏州为华灿光电与国家开发银行签
421020170110 订的 4210201701100000915 号借款合同
主合同项下每笔
0000915 号借 华灿 华灿 提供担保（借款金额为人民币 2 亿元），
15 国家开发银行 连带责任保证 债务履行期届满
款合同的保证 苏州 光电 华灿苏州就主合同项下全部借款本金、
之日起两年
合同 利息、罚息、复利、补偿金、损害赔偿
金和实现债权的费用提供担保
16 2019 年沙洲 华灿 华灿 中国工商银行股 连带责任保证 保证合同约定的 华灿光电为华灿苏州与中国工商银行股
4-1-152
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
（保）字 0010 光电 苏州 份有限公司张家 各类融资合同债 份有限公司张家港分行在 2019 年 1 月 31
号 港分行 权的起算日起两 日至 2020 年 1 月 31 日期间内签订的各
年 类融资合同在人民币 1 亿 1 千万元的最
高余额内就本金余额及利息、违约金、
罚金、损害赔偿金、汇率损失以及实现
债权的费用提供担保（实现债权的费用
不包括在最高额内）
华灿光电为华灿苏州与国家开发银行、
交通银行股份有限公司张家港分行所签
322020130110 国家开发银行股
主合同项下每笔 订的 15,000 万美元借款合同提供担保，
0000151 号银 华灿 华灿 份有限公司、交通
17 连带责任保证 债务履行期届满 华灿光电就借款人偿付主合同项下全部
团贷款合同的 光电 苏州 银行股份有限公
之日起两年 借款本金、利息、罚息、复利、补偿金、
保证合同 司张家港分行
违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
提供担保。
华灿光电为华灿苏州与华夏银行股份有
限公司张家港支行之间在 2018 年 12 月
27 日至 2019 年 12 月 27 日之间发生的融
保证合同约定的
华夏银行股份有 资合同中担保权人的债权在 2 亿元的范
NJ0215（高保） 华灿 华灿 各类融资合同债
18 限公司张家港支 连带责任保证 围内提供担保，担保范围包括本金、利
20180105 光电 苏州 权的起算日起两
行 息、罚息、复利、补偿金、违约金、汇
年
率损失、损害赔偿金、其他应付和实现
债权的各类合理费用（除本金之外的费
用均属于担保范围，但是不计入上述最
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
高额之内）
华灿光电为华灿苏州与上海浦东发展银
行股份有限公司张家港支行在 2019 年 4
每笔债权合同债
月 15 日至 2020 年 4 月 15 日期间内办理
务履行期届满之
上海浦东发展银 的各类融资业务所发生的最高额不超过
ZB891120190 华灿 华灿 日起至该债权合
19 行股份有限公司 连带责任保证 12,000 万元的债权以及双方约定的在先
0000028 光电 苏州 同约定的债务履
张家港支行 债权提供担保，担保范围包括本金、利
行期届满之日后
息、罚息、复利、补偿金、违约金、汇
两年止
率损失、损害赔偿金、其他应付、保证
金和实现债权的各类合理费用
华灿光电为无锡美新与江苏银行股份有
限公司无锡新区支行在 2019 年 1 月 11
日至 2019 年 12 月 18 日期间内办理的各
类授信业务合同（及其修订、补充）在
苏银锡（新区） 江苏银行股份有 主债权到期（包括
华灿 无锡 最高额不超过 5,000 万元内提供担保，担
20 高保合字第 限公司无锡新区 连带责任保证 展期到期）后满两
光电 美新 保范围包括本金、利息、罚息、复利、
2019011152 号 支行 年之日止
补偿金、违约金、汇率损失、损害赔偿
金、其他应付和实现债权的各类合理费
用（除本金之外的费用均属于担保范围，
但是不计入上述最高额之内）
140104060417 华灿 云南 云南红塔农村合 保证合同约定的 华灿光电为云南蓝晶与云南红塔农村合
21 连带责任保证
090723000000 光电 蓝晶 作银行北城支行 各类融资合同债 作银行北城支行自 2017 年 9 月 15 日至
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
4 权的起算日起两 2020 年 9 月 15 日期间所发生的各类融资
年 合同中的债务在最高额不超过 8,000 万
元内提供担保，担保范围包括本金、利
息、罚息、复利、补偿金、违约金、汇
率损失、损害赔偿金、其他应付和实现
债权的各类合理费用（除本金之外的费
用均属于担保范围，但是不计入上述最
高额之内）
中国工商银行股
份有限公司义乌
分行、杭州银行股
份有限公司金华 华灿光电为华灿浙江与担保权人签订的
主合同项下的借
义乌支行、中国农 编号为工银浙（义乌）银团 2017-1 号合
款期限届满之次
业银行股份有限 同自 2017 年 3 月 1 日至 2024 年 3 月 1
工银浙（义乌） 日起两年；若借款
华灿 华灿 公司义乌分行、中 日产生的债权在最高余额 187,500 万元
22 银团 2017 高保 连带责任保证 提前到期的，则保
光电 浙江 国银行股份有限 内提供担保，担保范围为主债权本金及
字 001 号 证期间为借款提
公司义乌市分行、 利息、违约金、罚金、损害赔偿金、汇
前到期日之次日
上海浦东发展银 率损失以及实现债权的费用（实现债权
起两年
行股份有限公司 的费用不包括在最高额内）
义乌分行、浙商银
行股份有限公司
义乌分行
23 （2019）义银 华灿 华灿 广发银行股份有 连带责任保证 债务人履行债务 华灿光电为华灿浙江与广发银行股份有
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
承字第 000001 光电 浙江 限公司义乌分行 期限届满之日起 限公司义乌分行自 2019 年 1 月 24 日至
号-担保 01 两年；若提前履行 2020 年 1 月 10 日发生的一系列合同（及
债务，则是从担保 其修订、补充）在最高额 20,000 万元内
权人书面通知被 提供担保，担保范围为主债权本金及利
担保人提前履行 息、违约金、罚金、损害赔偿金、汇率
债务起两年；分期 损失以及实现债权的费用（除本金之外
清偿债务以最后 的费用均属于担保范围，但是不计入上
一期债务履行期 述最高额之内）
届满之日起算
华灿光电为华灿浙江与中国银行股份有
限公司义乌市分行自 2018 年 9 月 26 日
主债权发生期间
至 2019 年 9 月 26 日内发生的授信业务
中国银行股份有 （2018 年 9 月 26
华灿 华灿 合同在最高额 10,000 万元内提供担保，
24 201871310365 限公司义乌市分 连带责任保证 日至 2019 年 9 月
光电 浙江 担保范围为主债权本金及利息、违约金、
行 26）届满之日起两
罚金、损害赔偿金、汇率损失以及实现
年
债权的费用（除本金之外的费用均属于
担保范围，但是不计入上述最高额之内）
担保协议生效日 华灿光电为云南蓝晶与玉溪红塔区兴和
玉溪红塔区兴和
209011LD020 华灿 云南 至主合同履行期 村镇银行股份有限公司签订的
25 村镇银行股份有 连带责任保证
1901487 光电 蓝晶 限届满之日（含展 209011LD0201901487 合同项下的所有
限公司
期）后两年止 本金（1,500 万元）及相关息费提供担保
26 531001201900 华灿 云南 中国农业银行股 连带责任保证 主债务履行期间 华灿光电就云南蓝晶与中国农业银行股
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
14789 光电 蓝晶 份有限公司玉溪 届满之日（含展期 份有限公司玉溪红塔分行签署
红塔支行 届满之日）起两 53010120190000610 号合同项下的所有
年；若借款提前到 本金（6,000 万元）及相关息费提供担保
期的，则保证期间
为借款提前到期
日起两年
华灿苏州为光大银行股份有限公司武汉
《综合授信合同》 分行与华灿光电签订的《综合授信合同》
项下每一笔授信 （武光汉街 GSSX20190001）项下将产生
武光汉街
华灿 华灿 光大银行股份有 业务合同或协议 的全部债务在最高额 2 亿元内提供担保，
27 GSBZ2019000 连带责任保证
苏州 光电 限公司武汉分行 约定的债务履行 担保范围为主债权本金及利息、违约金、
1
期届满之日起满 罚金、损害赔偿金、汇率损失以及实现
两年 债权的费用（除本金之外的费用均属于
担保范围，但是不计入上述最高额之内）
华灿光电为华灿浙江与上海浦东发展银
行股份有限公司义乌分行自 2019 年 6 月
每笔债权合同债
13 日至 2020 年 6 月 13 日止期间所发生
务履行届满之日
上海浦东发展银 的各类融资合同项下债务在最高额不超
ZB530220190 华灿 华灿 起至该债权合同
28 行股份有限公司 连带责任保证 过等值人民币 1 亿元内提供担保，担保
0000025 光电 浙江 约定的债务履行
义乌分行 范围包括本金、利息、罚息、复利、补
期届满之日后两
偿金、违约金、汇率损失、损害赔偿金、
年止
其他应付、保证金和实现债权的各类合
理费用
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
华灿光电为华灿苏州与中国银行股份有
限公司张家港分行签订的编号为 2019 年
苏州张家港 330532615 授字 001 号的《授
2019 年苏州张
中国银行股份有 信额度协议》在最高额人民币 21,000 万
家港 华灿 华灿 主债权发生期间
29 限公司张家港分 连带责任保证 元（或等值外汇）内提供担保，担保范
330532615 保 光电 苏州 届满之日起两年
行 围为主债权本金及利息、违约金、罚金、
字 001 号
损害赔偿金、汇率损失以及实现债权的
费用（除本金之外的费用均属于担保范
围，但是不计入上述最高额之内）
华灿光电为云南蓝晶与上海浦东发展银
每笔债权合同债
行股份有限公司玉溪分行自 2019 年 4 月
务履行届满之日
25 日至 2020 年 4 月 25 日期间所发生的
（含展期）之至该
各类融资业务项下债权在最高额不超过
上海浦东发展银 债权合同约定的
ZB470120190 华灿 云南 等值人民币 3,340 万元内提供担保，担保
30 行股份有限公司 连带责任保证 债务履行期届满
0000006 光电 蓝晶 范围为主债权本金余额及利息、违约金、
玉溪分行 之日后两年止；分
罚金、损害赔偿金、汇率损失、保证金
期清偿债务以最
以及实现债权的费用（除本金余额之外
后一期债务履行
的费用均属于担保范围，但是不计入上
期届满之日起算
述最高额之内）
自担保书生效之 华灿光电为华灿浙江与招商银行股份有
招商银行股份有
2019 年义授保 华灿 华灿 日起至《授信协 限公司金华义乌支行签订的 2019 年义授
31 限公司金华义乌 连带责任保证
字第 018-1 号 光电 浙江 议》（2019 年义授 字第 018 号《授信协议》项下产生的债
支行
字第 018 号）项下 权在最高额 14,000 万元内提供担保，担
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
每笔贷款或其他 保范围为主债权本金余额及利息、违约
融资或担保权人 金、罚金、损害赔偿金、汇率损失、保
受让的应收账款 证金以及实现债权的费用（除本金余额
债权的到期日或 之外的费用均属于担保范围，但是不计
每笔垫款的垫款 入上述最高额之内）
日另加三年，若存
在展期就至展期
届满后另加三年
止
主合同约定的主
合同债务人履行
债务期限届满之
华灿光电为华灿苏州与担保权人签订的
SINOICLJS20 日起两年；提前到
华灿 华灿 芯鑫融资租赁（江 编号为 SINOICLJS2019D08Y001-L-01
32 19D08Y001-G 连带责任保证 期的为提前到期
光电 苏州 苏）有限责任公司 《售后回租赁合同》项下债务（包括本
-01 之日起两年；分期
金余额及相关息费）提供担保
履行的为最后一
期债务履行期限
届满之日起两年
主合同约定的主
华灿光电为华灿浙江与担保权人签订的
SINOICLJS20 合同债务人履行
华灿 华灿 芯鑫融资租赁（江 编号为 SINOICLJS2019D08Y006-L-01
33 19D08Y006-G 连带责任保证 债务期限届满之
光电 浙江 苏）有限责任公司 《售后回租赁合同》项下债务（包括本
-01 日起两年；提前到
金余额及相关息费）提供担保
期的为提前到期
4-1-159
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序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
之日起两年；分期
履行的为最后一
期债务履行期限
届满之日起两年
华灿苏州为云南蓝晶与远东国际租赁有
合同签订日至主 限公司签订的编号为
IFELC19D29D 华灿 云南 远东国际租赁有
34 连带责任保证 债务履行期届满 IFELC19D29DXQS-L-01 的《售后回租赁
XQS-U-02 苏州 蓝晶 限公司
之日起两年 合同》项下应付的任何款项的偿还提供
保证
华灿光电为云南蓝晶与远东国际租赁有
合同签订日至主 限公司签订的编号为
IFELC19D29D 华灿 云南 远东国际租赁有
35 连带责任保证 债务履行期届满 IFELC19D29DXQS-L-01 的《售后回租赁
XQS-U-01 光电 蓝晶 限公司
之日起两年 合同》项下应付的任何款项的偿还提供
保证
华灿浙江为云南蓝晶与远东国际租赁有
合同签订日至主 限公司签订的编号为
IFELC19D29D 华灿 云南 远东国际租赁有
36 连带责任保证 债务履行期届满 IFELC19D29DXQS-L-01 的《售后回租赁
XQS-U-03 浙江 蓝晶 限公司
之日起两年 合同》项下应付的任何款项的偿还提供
保证
合同签订日至主 华灿光电为云南蓝晶与中远海运租赁有
华灿 云南 中远海运租赁有
37 201960207-4 连带责任保证 债务履行期届满 限公司签订的编号为 201960207-4 的《售
光电 蓝晶 限公司
之日之次日起两 后回租赁之买卖合同》项下全部租金
4-1-160
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
序 担保 被担
合同编号 担保权人 担保方式 担保期间 担保债权
号 人 保人
年；提前到期的为 （60,639,024 元）与其他息费的偿还提供
提前到期之次日 保证
起两年
合同签订日至主
华灿苏州为云南蓝晶与中远海运租赁有
债务履行期届满
限公司签订的编号为 201960207 的《售
华灿 云南 中远海运租赁有 之日之次日起两
38 201960207-3 连带责任保证 后回租赁之买卖合同》项下全部租金
苏州 蓝晶 限公司 年；提前到期的为
（60,639,024 元）与其他息费的偿还提供
提前到期之次日
保证
起两年
合同签订日至主
华灿浙江为云南蓝晶与中远海运租赁有
债务履行期届满
限公司签订的编号为 201960207-4 的《售
华灿 云南 中远海运租赁有 之日之次日起两
39 201960207-2 连带责任保证 后回租赁之买卖合同》项下全部租金
浙江 蓝晶 限公司 年；提前到期的为
（60,639,024 元）与其他息费的偿还提供
提前到期之次日
保证
起两年
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