华灿光电股份有限公司                           信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度



                        华灿光电股份有限公司

                 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度

                               第一章 总 则

     第一条 为规范华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）及其他信息披露
义务人的信息披露暂缓、豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依法合规履
行信息披露义务，提高信息披露质量、保护公司和投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运
作指引》”）等法律、法规及《华灿光电股份有限公司公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，制定本制度。
     第二条 公司应当披露的信息存在《上市规则》及《规范运作指引》规定的
暂缓、豁免情形的，公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项。对于不符合暂
缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。
     第三条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或者深圳证券交易所
（以下简称“深交所”）认可的其他情况，按《上市规则》及《规范运作指引》披
露或者履行相关义务可能会导致其违反境内外法律法规规定、引致不当竞争、损
害公司及投资者利益或者误导投资者的，公司可以按本制度豁免披露。
     本制度所称“国家秘密”，是指关系国家安全和利益,依照法定程序确定,在一
定时间内只限一定范围的人员知悉,泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、
外交等领域的安全和利益的信息。
     本制度所称“商业秘密”，是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采
取相应保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。
     第四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所
认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且符合以下条
件的，可以暂缓披露：
     （一） 拟披露的信息未泄漏；
     （二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
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       （三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
       第五条 公司董事会对信息披露暂缓、豁免事项内部管理制度的建立健全和
有效实施负责。
                       第二章 信息披露暂缓、豁免的内部审批程序

       第六条 公司应当对拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披露条件
进行审慎判断，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
       第七条 若该事项属于需要暂缓、豁免批露的信息，原则上需经董事会审议
通过后，形成书面同意暂缓、豁免披露的决议，应当由公司董事会秘书按照信息
披露暂缓与豁免业务内部登记审批表（详见附件一）要求负责登记，并经公司董
事长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管。存在特殊情形时，可直接由公
司董事会秘书负责登记并经公司董事长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保
管。
       董事会秘书登记的事项一般包括：
       （一）暂缓或豁免披露的信息内容；
       （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
       （三）暂缓披露的期限；
       （四）暂缓或豁免事项的知情人名单（详见附件二）；
       （五）相关内幕人士的书面保密承诺（详见附件三）；
       （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
       公司应采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，确保可能接触拟暂缓、
豁免披露信息的人员严格遵守保密义务，不得利用该等信息进行任何内幕交易。
       第八条 暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致
公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹
划和进展情况。
       第九条 暂缓披露的原因已经消除的，上市公司应当及时公告相关信息，并
披露此前该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。

                                  第三章 处罚机制

       第十条 公司将不符合暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者
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存在其他违反本制度规定行为的情形，公司将对负有直接责任的相关信息的提供
人、信息披露义务人和分管责任人等根据过错采取相应惩戒措施。

                                第四章 附 则

     第十一条 本制度适用于公司及其下属子公司。公司其他相关信息披露制度
中若有与本制度不一致的，以本制度为准。本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，
按《公司法》《证券法》《上市规则》《规范运作指引》及其他相关法律法规执行。
     第十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起
生效实施。




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                                                             2020 年 8 月
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附件一

                         华灿光电股份有限公司

                   信息披露暂缓或豁免事项登记审批表

       登记时间                        登记人员

       申请部门                            申请人


暂缓/豁免披露事项类别             □暂缓               □豁免



暂缓/豁免披露事项内容：



暂缓/豁免披露事项的原因和依据：



暂缓披露的时限：

是否已填报内幕信息知情人
                                           □是       □否
名单

内幕信息知情人是否已签署
                                           □是       □否
书面承诺


申请部门负责人审核意见



申请部门分管领导审核意见



董事会秘书审核意见



董事长审核意见
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附件二：内幕信息知情人档案

                               华灿光电股份有限公司内幕信息知情人档案（注 1）
 内幕信息事项（注 2）：                                                               报备时间：       年     月      日

              内幕信息知                  知悉内幕信   知悉内幕   知悉内幕   内幕信   内幕信息     登记时
    序号                     身份证号码                                                                       登记人
               情人姓名                     息时间     信息地点   信息方式   息内容   所处阶段       间
                                                                    注3       注4       注5                     注6




   公司简称：                                                公司代码：




   法定代表人签名：                                          公司盖章：
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       注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第十五条
的要求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
       2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情
人档案应分别记录。
       3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
       4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
       5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
       6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件三

                        华灿光电股份有限公司

                   信息披露暂缓与豁免事项保密承诺函

     本人作为华灿光电股份有限公司暂缓、豁免信息披露事项的知情人，声明并

承诺如下：

     一、本人知晓并遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》的有关

规定；

     二、本人对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，不在公司对暂缓、豁免

披露事项进行信息披露之前擅自以任何形式泄露、报道或传播任何消息；

     三、本人不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍

生品种，不进行内幕交易或配合其他人操纵公司股票或其衍生品种交易价格，不

在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

     如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿意承担相应的法律

责任。




                                    承诺人：


                                    年   月    日