华灿光电股份有限公司

  董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度


                               第一章    总则
    第一条 为规范华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、
监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，加强董事、监事、高级管理
人员买卖公司股票及持股变动管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国
公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规以及公司章程的相关规定，结合本公司实际
情况，特制定本制度。
    第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司
股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在
其信用账户内的本公司股份。
    第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性法律文件以及关于内
幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
                             第二章 信息申报与披露
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、
子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账
户、离任职时间等）：
    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2
个交易日内；
    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的


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2个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
    （五）深交所要求的其他时间。
    以上申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规
定予以管理的申请。
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交
所将其申报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证
券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
    第六条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规
定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
    第七条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对公司董事、监事和高
级管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
    第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结
算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司
股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深交所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
登记为有限售条件的股份。
    第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种
的2个交易日内向公司书面报告，并通过公司董事会向深交所申报，及在深交所
指定网站进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；


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    （六）深交所要求披露的其他事项。
    公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所在
其指定网站公开披露以上信息。
    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上股份的股东违
反《证券法》相关规定将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买
入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，
公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖
出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。上述所称
董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证
券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股
权性质的证券。
    第十三条 公司的董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股
东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
                            第三章 股份变动管理
    第十四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份
及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息
的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
    公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应将本
人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及
重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在违反法律法规、深交所相关规定、
本制度和公司章程等规定的，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管


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理人员，并提示相关风险。董事、监事、高级管理人员在收到董事会秘书的确认
意见之前不得擅自进行有关本公司股票及其衍生品种的交易行为。
    第十五条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基
数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度
可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数
时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1,000股时，其本
年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。因公司进行权益分派、减资缩股等
导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，对本年度可转让股份额
度做相应变更。
    第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；
因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    第十七条 公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、
可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%
自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后，登记结算公司自动对公司董
事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份
自动锁定。
    对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员,中国结算深圳分公司可根据
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深交所的要求对登记在其
名下的本公司股份予以锁定。
    第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不
得转让其持有及新增的本公司股份。
    第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不


                                   4
得转让：
    （一）公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）公司董事、监事和高级管理人员在离职后六个月内，不转让所持有的
本公司股票；本公司股票首次公开发行股票上市之日起六个月内公告实际离职
的，自公告实际离职之日起十八个月内；
    （三）在本公司股票首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之
间公告实际离职的，自公告实际离职之日起十二个月内；
    （四）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （五）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。
    因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公
司股票发生变化的，仍遵守上述规定。
    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前30日起算；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
    （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
    （三）证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或者其他组织。上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份及其衍
生品种的，参照本制度的规定执行。
    第二十四条 公司根据公司章程的规定对董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转


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让条件的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定
比例锁定股份。
    公司根据公司章程的规定对未担任公司董事、监事及高级管理人员的核心技
术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对所
持本公司股份进行锁定的，应当及时向深交所申报。中国结算深圳分公司按照深
交所确定的锁定比例和限售时间锁定股份。
    公司应在招股说明书或定期报告中及时披露上述人员股份锁定或解除限售
情况。
                            第四章 责任与处罚
    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关
当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并
非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过
以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
    （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
    （二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，在禁止买卖本公司
股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，
依法追究其相应责任；
    （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
    （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    第二十六条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。
                               第五章 附则
    第二十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和深交
所的有关规定执行。
    第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
    第二十九条 本制度解释权归公司董事会。




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    华灿光电股份有限公司
           2022 年 04 月




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