华泰联合证券有限责任公司
关于华灿光电股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华灿光电
保荐代表人姓名：颜煜 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张畅 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 ①公司于 2022 年 4 月 11 日召开第五届董事会
文件一致 第十二次会议及第五届监事会第八次会议，审
议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集
资金使用的情况下，使用不超过人民币
20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
公司独立董事发表了同意意见，保荐机构出具
了无异议的核查意见；
②公司于 2022 年 12 月 2 日召开第五届董事会
第十九次会议及第五届监事会第十三次会议，
审议通过了《关于再次使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证
募集资金项目的资金需求及募集资金使用计
划正常进行的前提下，使用不超过 20,000 万
元部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用
期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个
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项目 工作内容
月，到期后将归还到募集资金专用账户；
公司募集资金使用与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司 2022 年度募集资金使用与披露情况一
致，但公司募投项目“GaN 基电力电子器件的
研发与制造项目”受宏观环境等因素影响，导
致实施进度较已披露的投资计划有所滞后。后
续保荐人将持续关注公司募集资金使用情况，
督促公司按照计划使用募集资金，完成募投项
目实施
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 3 月 24 日
（3）培训的主要内容 重点介绍了全面注册制改革的相关内容，并结
合新修订的《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》，对全面注册制下上市公司规范运作进
行讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
2
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司 2022 年度募集资金使用
与披露情况一致，但公司募投 保荐人将持续关注公司募
项目“GaN 基电力电子器件的 集资金使用情况，督促公司
5.募集资金存放及使用
研发与制造项目”受宏观环境 按照计划使用募集资金，完
等因素影响，导致实施进度较 成募投项目实施
已披露的投资计划有所滞后
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．董事、监事、高级管理人员的股份减
是 不适用
持承诺
3．2020 年向特定对象发行股票摊薄即期
是 不适用
回报采取填补措施的承诺函
4．不为激励对象提供贷款及其他任何形
是 不适用
式的财务资助
四、重大合同履行情况
持续督导期内，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 公司申请 2022 年度向特定对象发行股票，
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报告事项 说明
保荐代表人由张畅、李金虎变更为颜煜、
张畅
2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，中国证监
会（包括派出机构）和深圳证券交易所对
保荐人或者保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况如下：2022 年 10 月 31 日，
华泰联合证券收到中国证监会下发的警示
函监管措施，指出华泰联合证券在保荐成
都倍特药业股份有限公司（以下简称“倍
特药业”）首次公开发行股票并上市过程
中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现倍
特药业存在部分业务推广费原始凭证异
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
常，事后补充业务推广费原始凭证或替换、
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项
移除异常原始凭证，部分销售推广活动未
及整改情况
真实开展，对保存大量推广服务商公章扫
描件的原因无法提供合理解释，业务推广
费相关内部控制不健全等问题。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》第六十五
条的规定，对华泰联合证券及相关人员采
取出具警示函的行政监管措施。华泰联合
证券对照公司制度进行了相应的内部问
责，要求责任部门对岗位职责、工作流程、
执业质量管理、风险识别与控制等全面梳
理、自查自纠，杜绝类似事件再次发生
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于华灿光电股份有限公司 2022
年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
颜 煜 张 畅
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
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