证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2013-009
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
2012 年度报告摘要
一、 重要提示
1、为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应到指定网站仔
细阅读年度报告全文。
2、本公司不存在董事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完
整性无法保证或存在异议的情况。
3、2013 年 3 月 4 日，本公司召开第一届董事会第十七次会议审议通过了《2012 年度
报告》及其摘要，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈明夏 独立董事 个人事务 原红旗
4、本公司 2012 年度财务报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙）审计并出具了标
准无保留意见的审计报告。
5、经 2013 年 3 月 4 日公司第一届董事会第十七次会议决议同意，（1）公司本年度暂不
进行利润分配；（2）以公司 2012 年 12 月 31 日的总股本 51,250,000 股为基数，以资本公积
转增股本，向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后总股本为 76,875,000 股，公司注册资本为
76,875,000 元人民币。
二、公司基本情况
股票简称 凯利泰 股票代码 300326
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 丁魁
电话 021-50728758
传真 021-50728758
电子信箱 KMC@shkmc.com.cn
上海市张江高科技园东区瑞庆路 528 号 23
办公地址
幢2楼
1
三、会计数据和财务指标摘要
项目 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年
营业总收入（元） 101,692,192.93 80,713,570.22 25.9914% 58,693,234.23
营业成本（元） 19,439,603.93 13,543,174.21 43.54% 9,467,015.01
归属于上市公司股东的净利润
55,523,769.43 37,133,332.40 49.53% 35,602,690.29
（元）
经营活动产生的现金流量净额
51,515,604.13 37,834,501.13 36.16% 31,664,497.64
（元）
基本每股收益（元/股） 1.2408 0.9708 27.81% 0.9447
稀释每股收益（元/股） 1.2408 0.9708 27.81% 0.9447
加权平均净资产收益率（%） 20.04% 47.18% -27.14% 62%
本年末比上年末增减
项目 2012 年末 2011 年末 2010 年末
(%)
期末总股本（股） 51,250,000.00 38,250,000.00 33.99% 38,250,000.00
归属于上市公司股东的每股净资
8.68 2.46 253.52% 2.01
产（元/股）
资产负债率（%） 5.39% 19.59% -14.2% 13.47%
四、股本结构及股东情况
1、股份变动情况
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
项目 公积金转 其
数量 比例(%) 发行新股 送股 小计 数量 比例(%)
股 他
一、有限售条件股份 38,250,000 100% 0 0 0 0 0 38,250,000 76.64%
1、国家持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
2、国有法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
3、其他内资持股 19,003,125 49.68% 0 0 0 0 0 19,003,125 37.07%
其中：境内法人持股 19,003,125 49.68% 0 0 0 0 0 19,003,125 37.07%
境内自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
4、外资持股 19,246,875 50.32% 0 0 0 0 0 19,246,875 37.54%
其中：境外法人持股 15,495,750 40.51% 0 0 0 0 0 15,495,750 30.23%
境外自然人持股 3,751,125 9.81% 0 0 0 0 0 3,751,125 7.31%
5、高管股份 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
13,000,0
二、无限售条件股份 0 0% 0 0 0 13,000,000 13,000,000 25.36%
00
13,000,0
1、人民币普通股 0 0% 0 0 0 13,000,000 13,000,000 25.36%
00
2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
2
3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0%
13,000,0
三、股份总数 38,250,000 100% 0 0 0 13,000,000 51,250,000 100%
00
2、公司股东数量及持股情况
报告期股东总数 3,878 年度报告披露日前第 5 个交易日末的股东总数 4,463
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
ULTRA TEMPO
境外法人 12.756% 6,537,375 6,537,375
LIMITED
上海欣诚意投资
境内非国有法人 9.314% 4,773,375 4,773,375
有限公司
永星兴业有限公
境外法人 8.636% 4,426,125 4,426,125
司
乐亦宏 境外自然人 7.319% 3,751,125 3,751,125
上海凯泰利新投
境内非国有法人 7.263% 3,722,250 3,722,250
资有限公司
上海凯诚君泰投
境内非国有法人 7.225% 3,702,750 3,702,750
资有限公司
MAXUS HOLDING
境外法人 6.773% 3,471,375 3,471,375
LIMITED
上海祥禾股权投
资合伙企业（有 境内非国有法人 4.39% 2,250,000 2,250,000
限合伙）
上海仲翼投资有
境内非国有法人 2.766% 1,417,500 1,417,500
限公司
Spruce
Investment
境外法人 2.07% 1,060,875 1,060,875
Consulting
Limited
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国建设银行--华宝兴业收益增
697,055 人民币普通股 697,055
长混合型证券投资基金
华润深国投信托有限公司--博颐 2
512,875 人民币普通股 512,875
期证券投资信托计划
中国光大银行股份有限公司--泰
400,000 人民币普通股 400,000
信先行策略开放式证券投资基金
中国建设银行--银华富裕主题股 386,635 人民币普通股 386,635
3
票型证券投资基金
中国建设银行--宝康消费品证券
384,028 人民币普通股 384,028
投资基金
华润深国投信托有限公司--博颐
357,240 人民币普通股 357,240
精选证券投资集合资金信托
华润深国投信托有限公司--博颐
306,609 人民币普通股 306,609
精选 3 期信托计划
华润深国投信托有限公司--博颐
280,800 人民币普通股 280,800
稳健 1 期证券投资集合资金
上海证券-招行-上海证券理财 1 号
163,347 人民币普通股 163,347
集合资产管理计划
沈立 160,000 人民币普通股 160,000
上海凯泰利新投资有限公司的 100%持有人李广新及 SPRUCE INVESTMENT CONSULTING
上述股东关联关系或一致行动的
LIMITED 100%持有人黄智红系夫妻关系。上海欣诚意投资有限公司 78.2%的持有人袁征
说明
与上海仲翼投资有限公司 100%持有人严航为兄弟关系。
3、公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框
图
□ 适用 √ 不适用
五、管理层讨论与分析
1、报告期经营情况简介
2012 年是公司发展历程上具有里程碑意义的一年。这一年，经中国证券监督管理委员
会“证监许可[2012]629 号”文核准，公司公开发行 1,300 万股人民币普通股，经深圳证券
交易所《关于上海凯利泰医疗科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》深
证上[2012]175 号）同意，本公司公开发行的人民币普通股股票于 2012 年 6 月 13 日起在深
圳证券交易所创业板上市交易，这标志着公司正式登陆资本市场，成为一家 A 股上市公司。
2012 年度，在外部宏观经济形势充满不确定性的大背景下，公司以登陆资本市场为发
展契机，在全面分析和研究国家宏观经济走势、行业发展趋势的基础上，依托公司董事会制
定的发展战略，在全体凯利泰员工的共同努力下，通过持续不断地推进技术创新，优化营销
网络，加强生产质量管理，完善售后服务体系，加强与医院及专业学术机构保持良好的互动
关系，使公司经营业绩在市场竞争日益严峻的环境下，依然取得了较佳的表现，保证了公司
4
持续、稳定的发展。
2012 年度，公司总体经营情况良好，业绩实现了稳步增长。公司实现营业收入为
10,169.22 万元，较上年同期增长 25.99%，营业利润和利润总额也分别较上年同期增长
20.94%和 24.12%，归属于公司普通股股东的净利润为 5,552.38 万元，较上年同期增长
49.53%。
公司业绩保持持续增长的原因主要是由于国内骨科脊柱类微创介入医疗器械的市场规
模继续保持快速增长，公司前期市场投入的效益开始逐渐释放，公司品牌和知名度进一步提
升。
2012 年度，公司基于自主创新研发能力以及四大核心技术平台，提升椎体扩张球囊导
管、椎体成形和相关配套器械的产品质量，满足临床需求，巩固发展公司在国内椎体成形微
创介入器械的领导地位。报告期内，公司亦加快其他脊柱微创产品的研发投入，并通过代理
低温等离子射频消融产品为契机，逐步进入运动医学医疗器械领域，对以后的产品后续研发
打下基础。
2012 年度，公司进一步加大了国内营销网络建设力度，进一步加强公司产品在医院的
推广，加强对客户的技术支持力度，不遗余力的推动有关本行业的学术讨论、会议以及相关
培训的开展，进一步提高公司产品在临床医生中的品牌知名度。随着公司国内营销网络的大
力建设，报告期内内销收入取得了 33.66%的同比增长。
2012 年度，公司进一步加快了在国际市场的注册进程，公司产品已经获得了 FDA 的 510K
认证。公司同时亦加快了产品在日本市场的注册程序，随着公司上市，将会加快公司产品的
注册速度，早日进入美国、日本市场。
2012 年度，公司借助本次 IPO 的契机，以开放的理念、良好的待遇以及有竞争力的激
励机制吸引了行业内人才的加盟，为公司人力资源的梯队建设打下了坚实的基础。
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动说明
□ 适用 √ 不适用
2、报告期公司主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
5
3、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
4、报告期营业收入、营业成本、归属于上市公司股东的净利润
总额或构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司主营业务收入来源全部为椎体成形微创介入手术系统的销售收入。2012
年度公司实现主营业务收入 10,090.44 万元，较上年同期增长 26.22%。主要是因为报告期
内公司国内市场的主营销售收入较上年同期大幅增长，国内市场销售收入达到 9,189.31 万
元，较上年同期增长为 33.66%。
报告期，公司主营业务成本为 1,921.28 万元，较上年同期增长了 44.08%，超出销售收
入增长。主要原因系行业内市场竞争加剧，公司主营产品销售均价有所降低，销售数量与上
年同期相比亦有所增加，报告期内公司 PKP 手术系统、PVP 手术系统和椎体成形微创介入手
术系统配件的销售数量分别较上年同期增长了 34.04%，45.86%和 56.96%。
报告期公司实现归属上市公司股东的净利润为 5,552.38 万元，较上年同期增长了
49.53%。主要原因为：1、报告期公司实现归属上市公司股东的扣非后净利润 4,788.13 万元，
较上年同期增长 47.54%；2、报告期公司实现营业外收入 899.11 万元，去年同期实现营业
外收入 615.78 万元，营业外收入的增加亦带来公司净利润的同比增长。
5、分部报告与上年同期相比是否存在重大变化
□ 是 √ 否
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
项目 营业收入 营业成本 毛利率(%)
同期增减（%） 同期增减（%） 期增减（%）
分行业
医疗器械制造业 100,904,445.56 19,212,811.85 80.96% 26.22% 44.08% -2.36%
分产品
椎体成形微创介
100,904,445.56 19,212,811.85 80.96% 26.22% 44.08% -2.36%
入手术系统
分地区
6
国内市场 91,893,110.01 17,001,168.53 81.5% 33.66% 61.89% -3.23%
其中：华东 48,068,522.45 8,347,333.17 82.63% 50.04% 82.21% -3.07%
北区 12,169,288.74 2,120,086.51 82.58% -5.7% 4.76% -1.74%
南区 12,891,714.56 2,741,763.79 78.73% 8.47% 36.67% -4.39%
西南 6,071,282.10 1,181,720.28 80.54% -5.83% 17.41% -3.85%
西北 12,692,302.16 2,610,264.78 79.43% 131.74% 195.38% -4.43%
国外市场 9,011,335.55 2,211,643.32 75.46% -19.48% -21.96% 0.78%
合计 100,904,445.56 19,212,811.85 80.96% 26.22% 44.08% -2.36%
五、涉及财务报告的相关事项
1、公司与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方
法发生变化的说明
无
（2）公司报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说
明
无
（3）合并报表范围发生变更说明
与上年相比，本年度减少合并单位一家，原因为：
上海凯利泰医疗器械有限公司于 2012 年 12 月 21 日工商注销，其期末资产负债表未纳
入合并报表范围。
（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
无
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
董事长：JAMES HSO-PAN HAN(韩寿彭)
董事会批准报送日期：2013 年 3 月 4 日
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