上海凯利泰医疗科技股份有限公司
             2018 年度独立董事述职报告（孙勇）

    本人作为上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）

的第三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公

司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券

交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》等公司相关规定和要

求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋

予的权利，出席了公司 2018 年的相关会议，对董事会的相关议案发

表了独立意见，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权

益。现将 2018 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

    一、 出席会议情况

    1、报告期内，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定

程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，

合法有效。

    2、出席董事会情况

    报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托

其他独立董事代为出席的情况，也没有缺席且未委托其他独立董事代

为出席应出席会议并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会

各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议

案均投了赞成票。

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                                                             是否连
                          亲自出       委托出席   缺席次     续两次
  姓名   应出席次数
                          席次数        次数        数       未出席

                                                             会议


孙勇            7            7              0            0       0


    3、出席股东大会情况

    报告期内，本人现场出席 1 次股东大会。

    二、发表独立意见情况

    根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有

关规定，2018 年度本人在职期间内，本人对公司下列有关事项进行

了事前认可，发表了独立意见并出具了书面意见：

    1、2018 年 4 月 23 日公司第三届董事会第十五次会议上就《关

于<2017 年度利润分配预案>的议案》、《关于<2017 年度内部控制自我

评价报告>的议案》、《关于〈2017 年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告〉的议案》、《关于非独立董事薪酬的议案》、《关于高级管

理人员 2017 年度绩效奖金的议案》、《关于〈公司控股股东及其他关

联方占用资金情况的专项审计说明〉的议案》、《关于公司 2017 年度

关联交易事项的议案》、《关于续聘财务审计机构的议案》、《关于核销

部分存货的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于日常关联

交易确认及预计 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于使用部

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分闲置自有资金进行现金管理的议案》发表了独立意见；

    2、2018 年 6 月 3 日公司第三届董事会第十七次会议上就《关于

收购 Elliquence，LLC100%股权的议案》、《关于全资子公司申请融资

授信暨为其提供担保的议案》、《关于公司变更募集资金用途的议案》

发表了独立意见；

    3、2018 年 7 月 24 日公司第三届董事会第十九次会议上就《关

于新增 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于公司股票期权激

励计划所涉激励对象、期权数量、行权价格调整的议案》、《关于出售

易生科技 100%股权事项的议案》、《关于聘请本次交易相关中介机构

的议案》、《关于公司向大连银行申请并购贷款并提供相应担保的议

案》发表了独立意见；

    4、2018 年 8 月 28 日公司第三届董事会第二十次会议上就《关

于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对外担保情况的议案》、

《关于〈公司 201８年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉

的议案》、《关于公司股票期权激励计划所涉激励对象、期权数量调整

的议案》、《关于公司股票期权激励计划首次授予期权第三个行权期可

行权的议案》、《关于公司向银行申请综合授信并与子公司互相担保的

议案》发表了独立意见。

    本人认为公司 2018 年审议的以上重大事项均符合《公司法》、 证

券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、

公正的原则，公司两会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不

存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

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    三、对公司进行现场调查的情况

     2018 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产

经营状况、管理、内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行

情况；与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及

时获悉公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境以及市场变化对

公司的影响，积极对公司经营管理提出建议和意见等。

    四、任职董事会专门委员会工作情况

    本人作为审计委员会委员和公司董事会提名委员会委员，按照

《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及相应专

业委员会议事规则的相关规定，积极履行职责，并发表意见。

    2018 年度，本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员与

其他委员共同审议了 2017 年度报告相关事项、2017 年内审报告、聘

请 2018 年度财务审计机构的议案等相关事项。

    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证

券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理

办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披

露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正，

维护了公司和投资者利益。

    2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作


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指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨

慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，加强与

其他董事、监事及管理层的沟通，客观公正地保护广大投资者特别是

中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。

    六、综述

    以上是本人在 2018 年度履行职责情况的汇报。2019 年我将继续

勤勉尽责，进一步关注公司治理和生产经营，更好地发挥独立董事的

职能作用，促进公司更加规范、稳健经营，实现公司健康持续发展，

也衷心希望公司以更加优异的业绩回报广大投资者。




                                          独立董事：孙勇

                                      二○一九年四月二十四日




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