2021年度监事会工作报告

      2021年，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和

有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，

认真履行了监督职责。监事会成员通过列席历次董事会和股东大会会

议，对重大决策事项进行监督，对公司财务状况及董事、高管人员履

职情况进行监督，确保公司能够规范、有序的运作。现将监事会在报

告期内的工作情况报告如下：

    一、2021年度公司监事会工作情况

    （一）2021年公司监事会日常工作情况

     2021年，监事会成员通过列席公司董事会会议和总经理办公会，

了解公司各项工作的计划、决策以及实施的进展情况。对公司财务、

经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出改进意见。同时在监

事会内部逐步完善工作机制，针对董事会决策的贯彻落实情况、内部

审计建议的整改落实情况进行跟踪检查和监督，从整体上增强对公司

依法经营的认知、把握和监督，使监督工作规范化、日常化。

    （二）2021年公司监事会会议召开情况

    报告期内公司监事会共召开会议7次,具体情况如下:

    1、2021 年 1 月 28 日，公司第四届监事会第二十一次会议在公
司会议室以现场结合通讯方式召开，会议审议通过了《关于公司与宁
波梅山保税港区斯彼德投资合伙企业（有限合伙）等相关方签署<终

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止协议>的议案》、《关于计提宁波深策胜博科技有限公司商誉减值准
备的议案》；

    2、2021 年 3 月 25 日，公司第四届监事会第二十二次会议在公
司会议室以现场结合通讯方式召开，会议审议并通过了《关于终止宁
波深策胜博科技有限公司相关业绩承诺、业绩奖励及补偿义务的议
案》；
    3、2021 年 4 月 25 日，公司第四届监事会第二十三次会议在公
司会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2020 年
度监事会工作报告的议案》、《关于经审计的<2020 年度财务报告>的
议案》、《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020
年度利润分配预案的议案》、《关于<公司 2020 年度报告>及其摘要的
议案》、《关于<2020 年度内部控制评价报告>的议案》、《关于<公司控
股股东及其关联方资金占用情况的专项说明>的议案》、《关于公司会
计政策变更的议案》、《关于公司续聘财务审计机构的议案》、《关于
2021 年度日常关联交易预计的议案》、《关于<2021 年第一季度报告>
的议案》、《关于公司及子公司在综合授信额度内提供相互担保的议案》
相关事项；

    4、2021 年 4 月 30 日，公司第四届监事会第二十四次会议在公

司会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司对外投资

暨关联交易的议案》相关事项；

    5、2021 年 7 月 2 日，公司第四届监事会第二十五次会议在公司

会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于对 2019 年限制

性股票激励计划进行调整的议案》、《关于回购注销部分限制性股票

的议案》；

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    6、2021 年 8 月 26 日，公司第四届监事会第二十六次会议在公

司会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2021 年

半年度报告的议案》；

    7、2021 年 10 月 27 日，公司第四届监事会第二十七次会议在公

司会议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2021 年

第三季度报告的议案》；

    二、监事会对公司2021年度有关事项的意见

    公司监事会严格《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》

等规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公

司2021年度依法运作进行监督，认为：公司不断健全和完善内部控制

制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的

各项决议。监事会对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等

事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况

发表如下独立意见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》

及其他有关法律法规的规定规范运作，建立了较为完善的法人治理结

构和严格的内部控制制度，董事会运作规范、程序合法、决策合理，

并严格执行了股东大会的各项决议和授权，公司董事、高级管理人员

勤勉、尽责不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及全体股

东利益的行为。

  （二）检查公司财务的情况

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    监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为

公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计不存在

任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，严格执行《会计法》和《企

业会计准则》等法律法规，财务报告真实、客观地反映了公司的财务

状况和经营状况。未发现有违规违纪问题。

  （三）公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：

公司2021年关联交易公平公正，不存在显失公允的情形、不存在通过

关联交易操纵公司利润的情形，也不存在损害公司和所有股东利益的

情形。

（四）监督公司信息披露管理的情况

    报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》等要求，

做好信息披露、内部信息管理以及内幕信息知情人登记等工作，能够

如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、

披露等各环节所有内幕信息知情人名单。公司严格执行内幕信息相关

管理制度，未发现信息披露重大差错、相关人员利用内幕信息交易等

违法违规行为。

    三、公司监事会2022年度工作计划

    2022年度，公司监事会将按照董事会确定的2022年度经营目标和

方针，遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，进一步

促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度

的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。2022年度监事会重点

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工作如下：

（一）继续加强监督功能，认真履行职责，定期组织召开监事会会议，

依法出席、列席公司董事会和股东大会，并监督各项决策程序的合法

性、依法对董事及高级管理人员进行监督，防止损害公司利益的行为

发生，切实维护公司和股东的权益。

（二）跟踪响应监管部门的新要求、积极适应公司的发展需求，不断

提升专业能力和监督检查水平；

（三）通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况、对外

投资、对外担保、募集资金管理及关联交易等重大事项的实施监督，

加强与董事会、管理层的工作沟通，及时掌握公司重大决策事项和各

项决策程序的合法性，确保资金合规使用；

（四）积极有效地开展其他各项监督工作，充分发挥监事会的作用，

监事会成员将进一步加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理

等相关方面的学习，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，提高

自身履职行为，更好地维护公司和股东的权益。




                               上海凯利泰医疗科技股份有限公司

                                                       监事会

                                     二○二二年四月二十七日




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