2022 年度独立董事述职报告（鲁旭波）


    2022 年度，本人作为上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，在职期间本人严格按照《上市公司独立董事规则》《上市公司独立
董事履职指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》及《公司章程》等
规定，在 2022 年度工作中，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对
公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及所任专业委员会委员的作
用。现就本人 2022 年度的工作情况汇报如下：
    一、 出席董事会会议和列席股东大会情况
    2022 年 6 月 8 日，公司召开 2021 年度股东大会，选举我作为公司第五届董
事会独立董事，2022 年 6 月 13 日，公司召开第五届董事会第一次会议，选举我
担任公司提名委员会委员、审计委员会委员。
    2022 年度，公司共召开董事会 10 次，本人自当选为公司独立董事起应出席
6 次董事会会议，本人均按时出席，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。
本年度任职期间，对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充
分的沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人对董事会
上的各项议案均投赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
    本人现场出席股东大会 0 次。
    二、发表独立意见情况
    根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定，2022
年度内，本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见：
    1、2022 年 6 月 13 日，公司第五届董事会第一次会议上就关于选举新一届
董事长及聘任高级管理人员的相关决议发表了同意的独立意见；
    2、2022 年 7 月 7 日，公司第五届董事会第二次会议上就《关于确定董事长
薪酬》的议案、《关于对 2019 年限制性股票激励计划进行调整》的议案、《关于
回购注销部分限制性股票》的议案发表了同意的独立意见；
    3、2022 年 8 月 23 日，公司第五届董事会第三次会议上就关于公司聘请张
劲羽担任副总经理的相关事项、关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司对

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外担保情况的专项说明发表了同意的独立意见；
    4、2022 年 12 月 5 日，公司第五届董事会第五次会议上就《关于放弃上海
利格泰医用设备有限公司增资优先认购权暨关联交易》的议案发表了同意的独立
意见；
    5、2022 年 12 月 22 日，公司第五届董事会第六次会议上就《关于公司增资
上海利格泰生物科技股份有限公司暨关联交易》的议案发表了同意的独立意见。
    三、对公司进行现场调查的情况
    2022 年度，本人利用参加董事会、专门委员会会议的机会，听取了公司管理
层对于经营情况和规范运作方面的汇报，就公司经营情况、定期报告、业务进展
情况、关联交易等事项进行了调查，并提出建议，确保公司稳健经营、规范运作，
以良好的经营成果回报投资者。
    四、任职董事会专门委员会工作情况
    报告期内，本人作为公司第五届董事会审计委员会委员和提名委员会委员。
2022 年度本人主要履行以下职责：作为审计委员会委员与其他委员共同审议了
2021 年度报告相关事项、聘请 2022 年度财务审计机构的议案等相关事项；作为
提名委员会委员与其他委员一起共同审议了《关于聘请张劲羽先生担任公司副总
经理的议案》。
    五、在保护投资者权益方面所做的工作
    1、持续关注和督促公司信息披露工作。自任职以来，本人督促公司严格遵
守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等法律、法规和公司的《信息披露管理制度》等规定，严格执行信
息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整、及时和公正，
切实维护好社会公众股东的利益。
    2、履行独立董事职责。自任职以来，本人积极关注和监督公司的生产经营
情况，认真听取公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报，按时出席公
司董事会会议，审核公司提供的资料，并用自己专业的知识做出结论，在会议上
独立、客观、公证地行使表决权，在工作中保持充分独立性，忠实、勤勉地服务
于股东。
    3、监督公司治理。自任职以来，本人与公司管理层及相关人员进行充分沟

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通，深入了解公司的财务管理、对外担保、关联交易等相关情况，关注公司治理
及日常经营情况，及时了解公司日常经营情况及可能产生的经营风险，获取作出
决策所需的信息和资料，充分发表意见和建议，积极有效地履行职责，致力于保
护公司全体股东的利益。
    六、其他工作情况
    2022 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程
序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2022 年度本人不存
在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询
机构等情况。


    特此报告，谢谢。

                                                      独立董事：鲁旭波

                                               二〇二三年四月二十一日




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