2022年度监事会工作报告

    2022年，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作指引》、《监事会

议事规则》等有关法律、法规等的要求，恪尽职守，积极开展工作，

独立依法行使职权，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，促进

公司的规范运作。监事会成员通过列席历次董事会和股东大会会议，

对重大决策事项进行监督，对公司财务状况及董事、高管人员履职情

况进行监督，以保障公司健康、持续、稳定的发展。现将监事会在报

告期内的工作情况报告如下：

    一、2022年度公司监事会工作情况

    （一）2022年公司监事会日常工作情况

     2022年，监事会成员通过列席公司董事会会议和总经理办公会，

了解公司各项工作的计划、决策以及实施的进展情况。对公司财务、

经营管理和公司内部控制中存在的问题及时提出改进意见。

    （二）2022年公司监事会会议召开情况

    报告期内公司监事会共召开会议7次,具体情况如下:

    1、2022 年 3 月 28 日，公司第四届监事会第二十八次会议在公
司会议室以现场结合通讯方式召开，会议审议通过了《关于使用部分

闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于公司监事会换届选举暨提
名第五届监事会监事的议案》；

                               1
    2、2022 年 6 月 13 日，公司第五届监事会第一次会议在公司会
议室以现场结合通讯方式召开，会议审议并通过了《关于选举周志强

为公司监事会主席的议案》；
    3、2022 年 7 月 7 日，公司第五届监事会第二次会议在公司会议

室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于确定董事长薪酬的议
案》、《关于对 2019 年限制性股票激励计划进行调整的议案》、《关于
回购注销部分限制性股票的议案》相关事项；

    4、2022 年 8 月 23 日，公司第五届监事会第三次会议在公司会

议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2022 年半年

度报告的议案》相关事项；

    5、2022 年 10 月 21 日，公司第五届监事会第四次会议在公司会

议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司 2022 年第三

季度报告的议案》；

    6、2022 年 12 月 5 日，公司第五届监事会第五次会议在公司会

议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于放弃上海利格泰医

用设备有限公司增资优先认购权暨关联交易的议案》；

    7、2022 年 12 月 23 日，公司第五届监事会第六次会议在公司会

议室以现场结合通讯方式召开，审议通过了《关于公司增资上海利格

泰生物科技股份有限公司暨关联交易的议案》；

    二、监事会对公司2022年度有关事项的意见

    （一）公司规范运作情况

    报告期内，公司监事列席了董事会会议、股东大会会议，监事会

认为公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有

                                2
关法律法规的规定规范运作，建立了较为完善的法人治理结构和严格

的内部控制制度，公司董事、高级管理人员勤勉、尽责不存在违反法

律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，公司业已建立较为完

善的内部控制制度。

 （二）检查公司财务的情况

    报告期内，公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进

行了检查，认为公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健

全，会计不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，严格执行

《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，定期财务报告真实、客

观地反映了公司的财务状况和经营成果。未发现有违规违纪问题。

 （三）公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了核查，监事会认为：

公司2022年关联交易不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操

纵公司利润的情形，也不存在损害公司和所有股东利益的情形。

（四）监督公司信息披露管理的情况

    报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记制度》等要求，

做好信息披露、内部信息管理以及内幕信息知情人登记等工作，能够

如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、

披露等各环节所有内幕信息知情人名单。公司严格执行内幕信息相关

管理制度，未发现信息披露重大差错、相关人员利用内幕信息交易等

违法违规行为。

（五）公司对外担保情况

                              3
    报告期内，公司未发生违规对外担保情形。

    三、公司监事会2023年度工作计划

    2023年度，公司监事会将按照董事会确定的2022年度经营目标和

方针，遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，进一步

促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度

的有效运行，认真维护公司及股东的合法权益。2023年度监事会重点

工作如下：

（一）监事会将定期组织召开监事会工作会议，依法出席、列席公司

董事会和股东大会，继续加强落实监督职能，监督各项决策程序的合

法性、依法对董事及高级管理人员进行监督，防止损害公司利益的行

为发生，切实维护公司和股东的权益。

（二）跟踪响应监管部门的新要求、积极适应公司的发展需求，不断

提升专业能力和监督检查水平；

（三）通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况、对外

投资、对外担保及关联交易等重大事项的实施监督，加强与董事会、

管理层的工作沟通，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合

法性，确保资金合规使用；

（四）督促公司进一步提高信息披露质量，提升监事会对公司规范运

作监督的有效性。

                               上海凯利泰医疗科技股份有限公司

                                                      监事会

                                     二○二三年四月二十一日

                               4