中信建投证券股份有限公司
关于东莞宜安科技股份有限公司
2018 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宜安科技
保荐代表人姓名：何新苗 联系电话：0755-82778841
保荐代表人姓名：张宇 联系电话：010-85156426
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
不适用，本次非公开发行股票于
（1）现场检查次数
2018 年 3 月上市。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
5次
1、中信建投证券股份有限公司
关于东莞宜安科技股份有限公司使
用部分闲置募集资金进行现金管理
的核查意见；
2、中信建投证券股份有限公司
关于东莞宜安科技股份有限公司使
用募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的核查意见；
3、中信建投证券股份有限公司
（1）发表独立意见次数 关于东莞宜安科技股份有限公司使
用募集资金对控股子公司巢湖宜安
云海科技有限公司增资的核查意见；
4、中信建投证券股份有限公司
关于东莞宜安科技股份有限公司部
分募集资金投资项目延期的核查意
见；
5、中信建投证券股份有限公司
关于东莞宜安科技股份有限公司对
外投资设立合资公司暨关联交易的
核查意见。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2018 年 5 月 3 日，公司控股股
东宜安实业与株洲国投签署《宜安实
业有限公司与株洲市国有资产投资
控股集团有限公司关于东莞宜安科
技股份有限公司的股份转让协议》及
《表决权委托协议》，根据上述协议，
宜安实业将其持有的公司 4,500 万股
无限售条件的股份（占公司总股本的
9.78%）转让给株洲国投，转让总价
为人民币 43,560 万元；同时，宜安
实业拟将其所持有公司 3,375 万股股
（2）关注事项的主要内容 份（占公司总股本的 7.33%）所涉及
的表决权、提案权等相应股东权利委
托给株洲国投行使。本次股份转让及
本次表决权委托完成后，株洲国投将
成为公司单一拥有表决权份额最大
的股东，即公司的控股股东。公司的
实际控制人由李扬德先生变更为株
洲国投的唯一股东株洲市人民政府
国有资产监督管理委员会。
本次股份转让相关协议尚需湖
南省国有资产监督管理委员会审批
方可生效，协议生效后还需按照深圳
证券交易所协议转让相关规定履行
相关程序，并在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理股份过
户登记手续。截至目前，上述事项仍
在履行相关审批程序。
（3）关注事项的进展或者整改情况 持续关注中
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
良好 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.股份限售承诺 是 不适用
2.避免同业竞争承诺 是 不适用
3.不进行资金占用承诺 是 不适用
4.社会保险金及住房公积金承诺 是 不适用
5.股权激励相关承诺 是 不适用
6.避免同业竞争和规范关联交易承诺 是 不适用
7.非公开发行股票相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东莞宜安科技股份有限公司
2018 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
何新苗 张宇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日