中信建投证券股份有限公司
关于东莞宜安科技股份有限公司
2020 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宜安科技
保荐代表人姓名：何新苗 联系电话：0755-82778841
保荐代表人姓名：张宇 联系电话：010-85156426
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
非晶合金（液态金属）精密结构
件产业化扩产项目由 2020 年 6 月 1
日延期至 2021 年 5 月 31 日，将非晶
（2）关注事项的主要内容
合金（液态金属）研发中心建设项目
由 2020 年 12 月 1 日延期至 2021 年
11 月 30 日。
（3）关注事项的进展或者整改情况 持续关注中
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
公司于 2020 年 2 月 1、相关事项进行核查并
25 日、3 月 17 日分别 回复；
1.信息披露
收到深交所的关注 2、采取措施防范类似情
函、监管函 况再次发生。
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
良好 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.股份限售承诺 是 不适用
2.避免同业竞争承诺 是 不适用
3.不进行资金占用承诺 是 不适用
4.社会保险金及住房公积金承诺 是 不适用
5.股权激励相关承诺 是 不适用
6.避免同业竞争和规范关联交易承诺 是 不适用
7.非公开发行股票相关承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2020 年 2 月 25 日，宜安科技收到
深交所创业板公司管理部《关于对东莞
宜安科技股份有限公司的关注函》（创
业板关注函〔2020〕第 132 号），就宜
安科技在投资者关系互动平台（以下简
称“互动易”）答复投资者时多次涉及
特斯拉、新能源汽车、折叠手机铰链等
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
事项进行问询。宜安科技已于 2020 年 2
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
月先后公告了《关于对深圳证券交易所
项及整改情况
关注函回复的公告》、《关于对深圳证券
交易所关注函的补充回复公告》，就交
易所问询事项进行核查并说明。
2020 年 3 月 17 日，深交所创业板
公司管理部向宜安科技出具了《关于对
东莞宜安科技股份有限公司的监管函》
（创业板监管函〔2020〕第 32 号）。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东莞宜安科技股份有限公司
持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
何新苗 张宇
中信建投证券股份有限公司
年 月 日