证券代码：300335             证券简称：迪森股份             公告编号：2019-041


                       广州迪森热能技术股份有限公司

           关于调整公司核心合伙人 1 号、2 号持股计划的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
   假记载、误导性陈述或重大遗漏。


     一、公司核心合伙人持股计划基本情况

     广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月6日、2016
 年6月23日分别召开第六届董事会第二次会议和2016年第三次临时股东大会，审
 议并通过了《关于推行核心合伙人持股计划的议案》、《关于<广州迪森热能技术
 股份有限公司核心合伙人1号持股计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<广州
 迪森热能技术股份有限公司核心合伙人2号持股计划（草案）及其摘要>的议案》。
 随后，公司设立了核心合伙人1号持股计划（以下简称“1号计划”）、核心合伙人2
 号持股计划（以下简称“2号计划”），并于2016年9月分别完成从二级市场购买
 1,283,194股、5,299,065股公司股票。

     二、本次核心合伙人持股1号计划、2号计划的调整情况

     （一）核心合伙人 1 号持股计划:
                              调整前                                  调整后
                                                               本核心合伙人持股计划的存
                本核心合伙人持股计划的存续期为 6 年，自   续期为 2016 年 6 月 23 日（股东
调整存续    股东大会审议通过本核心合伙人持股计划之日      大会审议通过本核心合伙人持股
期          起算，本核心合伙人持股计划的存续期届满后自    计划之日）至 2022 年 4 月 30 日，
            行终止。                                      本核心合伙人持股计划的存续期
                                                          届满后自行终止。
                                                               本核心合伙人持股计划的锁
                本核心合伙人持股计划的锁定期为 36 个      定期为 2016 年 9 月 28 日（公司
调整锁定
            月，自公司公告最后一笔标的股票过户至鑫众-     公告最后一笔标的股票过户至鑫
期限
            迪森核心合伙人 1 号定向计划名下之日起算。     众-迪森核心合伙人 1 号定向计划
                                                          名下之日）至 2019 年 4 月 30 日。
取消在存        本核心合伙人持股计划的锁定期满后、存
续期内 1    续期内，本核心合伙人计划持有人份额可以按照
                                                          删除上述退出比例限制。
号计划的    如下规则解锁退出：
退出比例        （1）自公司公告最后一笔标的股票过户至
                                             1
限制       鑫众-迪森核心合伙人 1 号定向计划名下时起第
           37-48 个月，核心合伙人持股计划最多可以退出
           其成立期初份额总数的 30%（退出价格对应的
           收益以分配日当日份额的净值为基准计算，下
           同）；
                 （2）自公司公告最后一笔标的股票过户至
           鑫众-迪森核心合伙人 1 号定向计划名下时起第
           49-60 个月，核心合伙人持股计划最多可以累计
           退出其成立期初份额总数的 60%；
                 （3）自公司公告最后一笔标的股票过户至
           鑫众-迪森核心合伙人 1 号定向计划名下时起第
           61 个月至核心合伙人持股计划存续期终止，核
           心合伙人持股计划最多可以累计退出其成立期
           初份额总数的 100%。
           在兴证资管鑫众-迪森核心合伙人 1 号定向计划
           资产均为货币性资产时，该定向计划可提前终
           止，届时受托资产根据《管理办法》的约定进行
           处理。

       （二）核心合伙人 2 号持股计划：
                             调整前                                 调整后
                                                           本核心合伙人持股计划的存
             本核心合伙人持股计划的存续期为 8 年，自  续期为 2016 年 6 月 23 日（股东
调整存续   股东大会审议通过本核心合伙人持股计划之日   大会审议通过本核心合伙人持股
期         起算，本核心合伙人持股计划的存续期届满后   计划之日）至 2022 年 4 月 30 日，
           自行终止。                                 本核心合伙人持股计划的存续期
                                                      届满后自行终止。
                                                           本核心合伙人持股计划的锁
                                                      定期为 2016 年 9 月 28 日（公司
             本核心合伙人持股计划的锁定期为 60 个月，
调整锁定                                              公告最后一笔标的股票过户至鑫
           自公司公告最后一笔标的股票过户至鑫众—迪
期限                                                  众-迪森核心合伙人 2 号定向计划
           森核心合伙人 2 号定向计划名下之日起算。
                                                      名下之日）至 2019 年 4 月 30 日。

                本核心合伙人持股计划的锁定期满后、存
           续期内，本核心合伙人计划持有人份额按照如
           下规则解锁退出：
                （1）自公司公告最后一笔标的股票过户至
           鑫众—迪森核心合伙人 2 号定向计划名下时起
           第 61-72 个月，核心合伙人持股计划最多可以退
取消在存   出鑫众—迪森核心合伙人 2 号定向资产管理计
续期内 2   划成立期初本金总数的 30%所对应的委托资
号计划的   产；                                          删除上述退出比例限制。
退出比例        （2）自公司公告最后一笔标的股票过户至
限制       鑫众—迪森核心合伙人 2 号定向计划名下时起
           第 73-84 个月，核心合伙人持股计划最多可以累
           计退出鑫众—迪森核心合伙人 2 号定向资产管
           理计划成立期初本金总数的 60%所对应的委托
           资产；
                （3）自公司公告最后一笔标的股票过户至
           鑫众—迪森核心合伙人 2 号定向计划名下时起

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           第 85 个月至核心合伙人持股计划存续期终止，
           核心合伙人持股计划最多可以累计退出鑫众—
           迪森核心合伙人 2 号定向资产管理计划成立期
           初本金总数的 100%所对应的委托资产。
                在兴证资管鑫众—迪森核心合伙人 2 号定
           向计划资产均为货币性资产时，该定向计划可
           提前终止，届时受托资产根据《管理办法》的
           约定进行处理。

       三、本次调整的原因及对公司的影响

    由于目前资本市场的情况与1号计划、2号计划设立之初相比变化较大，为切
实发挥持股计划的激励作用，维护公司、股东和员工的利益，公司1号计划、2
号计划持有人会议决议进行本次调整。本次调整符合公司持股计划目前的实际情
况，有利于持股计划的实施，本次修订符合《公司法》、《证券法》、《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

       四、本次调整审议程序和相关意见

    （一）审议程序
    2019年4月23日，公司召开第七届董事会第一次会议，审议并通过了《关于
调整公司核心合伙人1号、2号持股计划的议案》，同意公司调整核心合伙人1号
持股计划和2号持股计划的锁定期、存续期和取消在存续期内1号计划和2号计划
的退出比例限制。关联董事已回避表决。
    根据公司2016年第三次临时股东大会授权，本议案无需提交公司股东大会审
议。
       （二）相关意见
    1、监事会意见
    公司本次调整核心合伙人1号持股计划、2号持股计划事项符合《公司法》、
《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披
露业务备忘录第 20号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性
文件和《公司章程》的规定。本次调整不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    2、独立董事意见
    公司本次调整核心合伙人1号、2号持股计划内容符合相关法律、法规的规定，

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不存在有关法律法规所禁止及可能损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在以
摊派、强行分配等方式强制参与公司员工持股计划的情形。我们同意公司本次调
整核心合伙人1号、2号持股计划事项。


    特此公告。




                                     广州迪森热能技术股份有限公司董事会
                                                          2019年4月25日




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