常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
常熟市天银机电股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-76
2016 年 10 月
1
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵晓东、主管会计工作负责人李玲玲及会计机构负责人(会计主
管人员)李玲玲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,346,091,885.39 1,050,921,214.47 28.09%
归属于上市公司股东的净资产
1,165,649,672.46 858,926,059.41 35.71%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 154,028,867.09 24.89% 456,434,336.74 13.66%
归属于上市公司股东的净利润
35,782,717.17 54.80% 107,672,181.13 31.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
34,561,531.90 50.60% 104,163,638.34 30.15%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 95,304,468.47 52.43%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.11 37.50% 0.34 25.93%
稀释每股收益（元/股） 0.11 37.50% 0.34 25.93%
加权平均净资产收益率 3.12% 0.29% 10.45% 0.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -9,725.48
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,446,747.70
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 690,945.66
减：所得税影响额 619,425.09
合计 3,508,542.79 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观经济周期波动风险
2016年，国际环境仍然复杂严峻，世界经济复苏不及预期，国内外宏观经济的疲软将导致消费需求不
足，压缩机产业也将面临增长乏力的问题。公司下游行业形势不容乐观受宏观经济影响较大。未来公司压
缩机零配件产品市场将受到下游及宏观经济波动的不利影响，可能造成公司在国内外市场的订单减少、销
售困难、存货积压等状况。随着国家2016年10月1日开始实施新的能效标准，公司将抓住机遇，进一步加
强产品结构调整，在继续做大国内优势市场的同时，大力开拓欧洲、亚洲、美洲等国外市场，提升市场份
额。
2、新市场拓展风险
近年来，公司一直积极寻找新的市场机会，及时布局智能家电零配件、智能机器人及自动化成套设备
市场，努力拓展军工电子、航天传感器等应用领域，能否成功拓展新的市场领域对公司未来发展至关重要。
如不能顺利打开新市场，将会对公司发展产生不利影响。公司将不断加强市场销售力量，密切把握市场发
展动向，根据市场变化及时调整市场策略，充分发挥公司的技术优势和产品优势，加快产品在新市场的推
广。
3、管理风险
随着公司规模的扩大以及业务的扩张，公司及各子公司对于管理人才、营销人才、专业技术人才的需
求大幅增长，使公司管理任务加重。若不及时根据外部环境的变化对管理模式进行调整、对管理水平进行
提升，将对公司未来的经营发展带来一定风险。针对这一情况公司将逐步完善激励制度，对公司中高层管
理人员和核心技术人员采用绩效考核方式，在留住人才的同时加大人才引进力度，提高人力资源投入，加
大培训力度，对公司有发展潜力人员加强培养，使其尽快成长为公司骨干人才。同时加强企业文化建设，
提高公司员工的团队意识和凝聚力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 10,749 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
常熟市天恒投资管理 境内非国有
46.04% 151,249,241 1,061,741 质押 87,580,000
有限公司 法人
常熟市恒泰投资有限 境内非国有
4.27% 14,017,500
公司 法人
赵云文 境内自然人 3.93% 12,898,372 9,011,250
华娟 境内自然人 3.05% 10,008,600 10,008,600
中国银行－嘉实成长
其他 2.74% 9,015,576
收益型证券投资基金
北信瑞丰基金－工商
银行－北信瑞丰基金
其他 2.70% 8,862,628 8,862,628
丰庆 92 号资产管理
计划
梁志恒 境内自然人 1.81% 5,936,510 5,936,510
中国建设银行股份有
限公司－宝盈新兴产
其他 1.58% 5,200,000
业灵活配置混合型证
券投资基金
朱骏 境内自然人 1.00% 3,298,325 2,638,325
中国工商银行－宝盈
泛沿海区域增长股票 其他 0.96% 3,150,000
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
常熟市天恒投资管理有限公司 150,187,500 人民币普通股 150,187,500
常熟市恒泰投资有限公司 14,017,500 人民币普通股 14,017,500
中国银行－嘉实成长收益型证券
9,015,576 人民币普通股 9,015,576
投资基金
中国建设银行股份有限公司－宝
盈新兴产业灵活配置混合型证券 5,200,000 人民币普通股 5,200,000
投资基金
赵云文 3,887,122 人民币普通股 3,887,122
中国工商银行－宝盈泛沿海区域 3,150,000 人民币普通股 3,150,000
5
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增长股票证券投资基金
全国社保基金一一三组合 3,131,400 人民币普通股 3,131,400
中国农业银行股份有限公司－嘉
3,063,600 人民币普通股 3,063,600
实领先成长股票型证券投资基金
常熟市天聚投资管理有限公司 3,035,139 人民币普通股 3,035,139
中国建设银行股份有限公司－宝
盈先进制造灵活配置混合型证券 1,976,150 人民币普通股 1,976,150
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 公司法人股东天恒投资及恒泰投资为公司自然人股东赵云文之子赵晓东控制的企业，公
说明 司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否是一致行动人。
公司股东天恒投资除了通过普通证券账户持有 136,999,241 股外，还通过中信证券股份
参与融资融券业务股东情况说明 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 14,250,000 股，实际合计持股 151,249,241 股；
（如有） 公司股东赵云文除了通过普通证券账户持有 12,015,000 股外，还通过广发证券股份有限
公司客户信用交易担保证券账户持有 883,372 股，实际合计持股 12,898,372 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限 本期增加限
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
售股数 售股数
每年按照上年末
赵云文 6,007,500 0 3,003,750 9,011,250 高管锁定股 持有股份数的
25%解除限售
华娟作为公司第二届监事会
非职工代表监事，因其已离
职，离任后半年内不得转让其 2016 年 11 月 17
华娟 5,014,050 0 4,994,550 10,008,600
所持有的公司股份，其持有的 日
10,008,600 股无限售流通股
全部转为高管锁定股
天恒投资 0 0 1,061,741 1,061,741 非公开发行股份锁定承诺 2019 年 5 月 5 日
北信瑞丰基金管
0 0 8,862,628 8,862,628 非公开发行股份锁定承诺 2017 年 5 月 5 日
理有限公司
6
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财通基金管理有
0 0 693,042 693,042 非公开发行股份锁定承诺 2017 年 5 月 5 日
限公司
朱骏 0 0 2,638,324 2,638,324 非公开发行股份锁定承诺 其中，23.56%的
部分自 2016 年 5
梁志恒 0 0 5,936,510 5,936,510 非公开发行股份锁定承诺 月 5 日起十二个
月内不得转让，
陶青长 0 0 2,638,325 2,638,325 非公开发行股份锁定承诺
其余 76.44%的
孙亚光 0 0 2,638,324 2,638,324 非公开发行股份锁定承诺 股份自 2016 年 5
月 5 日起三十六
乔广林 0 0 1,354,027 1,354,027 非公开发行股份锁定承诺
个月内不得转
让，且自 2016 年
雷磊 0 0 677,015 677,015 非公开发行股份锁定承诺
5 月 5 日起四十
王涛 0 0 677,014 677,014 非公开发行股份锁定承诺 八个月内转让的
股份不得超过其
王宏建 0 0 677,014 677,014 非公开发行股份锁定承诺
所持前述三年锁
定股份总数的
朱宁 0 0 677,015 677,015 非公开发行股份锁定承诺 50%。
讯析科技原股东购买公司股 自其增持完成之
曹蓁 0 0 883,354 883,354
票锁定承诺 日起算，增持股
讯析科技原股东购买公司股 票的锁定期不低
李方慧 0 0 1,318,800 1,318,800
票锁定承诺 于 12 个月。
合计 11,021,550 0 38,731,433 49,752,983 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1．合并资产负债表项目
报表项目 期末数较期初数变动幅度 变动原因说明
货币资金 增长 69.57% 主要系本期发行股份收到现金所致。
应收利息 下降 71.62% 主要系定期存单到期收到利息所致。
商誉 增长 62.41% 主要系华清瑞达本期非同一控制下合并上海讯析所致。
其他非流动资产 增长 246.87% 主要系长期资产预付款增加所致。
应付票据 增长 31.07% 主要系公司以票据结算的材料采购增加所致。
应交税费 增长 43.51% 主要系公司销售增长，相应税金增加所致。
2．合并现金流量表项目
报表项目 本期数较上年同期变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现金流
量净额 增加 52.43% 主要系销售回款增加所致。
投资活动产生的现金流
量净额 下降 39.01% 主要系上年同期收购华清瑞达，支付股权转让款所致。
筹资活动产生的现金流
量净额 大幅度增加 主要系本期发行股份收到现金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内，公司围绕年初制定的发展战略和经营计划，紧盯行业发展机遇，积极开展各项工作，经营
业绩稳健增长，实现营业收入45,643.43万元，较上年同期增长13.66%；实现净利润10,845.45万元，较上年
同期增长16.17%；实现归属于上市公司股东的净利润10,767.22万元，较上年同期增长31.67%，其中:第三
季度实现营业收入15,402.89万元，较上年同期增长24.89%；实现归属于上市公司股东的净利润3,578.27万
元，较上年同期增长54.80%。
1、业务经营
（1）新版能效国家标准驱动冰箱压缩机零配件业务增长
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从行业传统购买季节上来看，三季度为冰箱压缩机零配件生产淡季，但今年第三季度，受新版能效国
家标准政策影响及各大冰箱厂对市场需求预测影响，各大冰箱厂纷纷转型生产高端节能冰箱及变频冰箱，
冰箱压缩机零配件的销售旺季提前，公司无功耗起动器、迷你型PTC 起动器和变频控制器等作为高端节能
冰箱及变频冰箱的核心部件，市场需求大规模攀升，公司冰箱压缩机零配件业务第三季度实现销售收入
13,170.84万元，较上年同期增长34.50%，特别是变频控制器业务，第三季度实现销售收入2,653.43万元，
较上年同期增长了12.91倍，成为公司新的收入增长点。此外，公司前期已积极布局无功耗起动器、迷你型
PTC 起动器和变频控制器生产线的产能建设，进行自动化生产线的改造、升级，提高生产效率和产品质量，
保证产能的同时降低产品成本。
报告期内，冰箱压缩机零配件业务受益于第三季收入的大幅增长及自动化生产线的研发优势，业绩增
长显著，实现销售收入39,845.69万元，较上年同期增长16.28%，实现归属于上市公司股东的净利润8,728.81
万元，较上年同期增长25.22%。
（2）华清瑞达实现100%并表，收购讯析科技拓展国防信息化业务
2016年4月，公司完成了对华清瑞达剩余49%股权的收购，华清瑞达业绩100%归属于上市公司，对公
司经营业绩产生了积极影响。2016年7月，华清瑞达收购讯析科技，强化军工电子板块，拓展国防信息化
业务。报告期内，华清瑞达实现归属于上市公司股东的净利润2,021.30万元，较上年同期增长67.59%。
2、投资并购
（1）发行股份收购华清瑞达剩余49%股权并募集配套资金
2015年10月，公司筹划发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目，以25,700万元的价格收购
华清瑞达剩余49%股权，并募集配套资金23,959.96万元。报告期内，上述事项均已实施完毕，公司持有华
清瑞达100%股权，华清瑞达成为公司的全资子公司。募集配套资金主要用于支付本次交易中介机构费用及
华清瑞达新一代雷达目标及电子战模拟器研制等4个项目的建设，配套募集资金的到位有利于发挥华清瑞
达业务优势，加快华清瑞达业务的发展速度，进一步增强上市公司与华清瑞达之间的协同效应，有利于上
市公司的发展。
（2）全资子公司华清瑞达收购上海讯析100%股权
2016 年 7 月，全资子公司华清瑞达以10,000 万元的价格收购讯析科技100%股权。报告期内，收购已
经完成，讯析科技成为华清瑞达全资子公司。讯析科技主要从事超宽带多通道信号采集存储回放与实时处
理平台、超宽带实时频谱分析与捕获系统、复杂电磁环境模拟系统的研发、生产和销售。产品在电子对抗、
电子侦查、第五代移动通信、工业自动化、雷达信号处理等领域都具备广阔的市场前景。
华清瑞达和讯析科技具有协同效应，可实现大量市场和技术资源共享。依靠讯析科技在超宽带信号处
理方向的领先技术，可进一步巩固华清瑞达在雷达射频仿真领域的领先地位，提升华清瑞达雷达目标及电
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子战模拟器产品的技术优势，并扩展华清瑞达在电子侦查、电子对抗、军用通信等领域的业务，华清瑞达
在系统级产品方面的优势资源也将扩大讯析科技产品应用市场。
讯析科技提供通用高端信号处理平台技术，其产品将在通用高速信号存储、超级计算和虚拟仪器等领
域占领国内市场，替代进口，提升华清瑞达及上市公司效益。华清瑞达收购讯析科技，是公司在国防信息
化领域战略布局的重要一步，对公司的军工业务发展有重要意义。
3、研发投入
公司根据发展战略及经营目标，进一步优化产品结构，并针对性地进行新产品研发，各立项的研发项
目按计划有条不紊地进行。报告期内，公司总研发投入达到1,540.94万元，占营业收入的3.38%，较去年同
期增长了13.37%。
报告期内，公司加强与子公司研发人员之间的技术交流和信息互通，有效整合了公司与子公司各自
研发团队的现有资源，发挥优势互补的协同效应，提升研发团队的整体技术创新能力；并通过健全以市场
为导向的研发体系，使产品研发工作更符合市场需求，在产品的环境适应性和可靠性、稳定性方面加大投
入，提升研发产品标准化水平。
4、业务展望
新能效标准的实施将推动整个冰箱产业链的转型升级，为变频技术、高效压缩机等先进技术在冰箱行
业的广泛应用奠定了基础。无功耗类起动器作为可以有效提升压缩机 COP值的压缩机零部件，节能效果明
显，销量也将进一步提高。同时，变频冰箱作为提升冰箱能效水平的解决方案之一，变频冰箱渗透率远远
低于空调和洗衣机行业，新能效标准的实施及新政策的推出将促进变频技术的普及应用。公司将在第四季
度继续把握机会，积极应对新的市场变化，使上述产品对公司做出更多利润贡献。
综上，面对新的机遇和挑战，公司将秉承既定的战略，保持清晰的发展方向，继续保持研发费用投入，
追求行业内的技术领先，提升自主创新能力，并借助国家冰箱新能效标准实施和国防信息化建设的东风实
现公司业务的继续可持续发展。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
2016 年 1 月 19 日，公司与加西贝拉压缩机有限公司就压缩机用变频压缩机用控制系统组件、无功
耗起动器与保护器组合件、ZH 系列起动与保护器组合件、吸气消音器等产品的研究、开发与生产等事宜，
签署了《战略合作协议》。合作内容为：1、2016年2月1日至2017年1月31日期间，加西贝拉从公司购买至
少120万套变频压缩机用控制系统组件；2、2016年2月1日至2017年1月31日期间，加西贝拉从公司购买至
少800万套无功耗起动器与保护器组合件；3、2016年2月1日至2017年1月31日期间，加西贝拉从公司购买
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至少400万套 ZH系列起动与保护器组合件；4、2016年2月1日至2017年1月31日期间，加西贝拉从公司购买
至少1200万只吸气消音器。上述4类产品在2016年2月1日至2017年1月31日期间，加西贝拉采购金额不低于
2.5亿人民币（不含税）。
目前该战略合作协议的进展情况为：2016年2月1日至9月30日，加西贝拉公司已从公司购买变频压缩
机用控制系统组件70.73万套；购买无功耗起动器与保护器组合件共343.29万套；购买ZH系列起动与保护
器组合件108.78万套；购买吸气消音器767.85万只。2016年2月1日至9月30日期间，加西贝拉从公司购买
以上4项产品及配套、其他相关产品所涉及的采购总额为15,651.54万元人民币（不含税）。目前，公司与
加西贝拉公司针对战略合作协议的合作正在按计划有序推进。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名供应商合计采购金额（元） 65,783,024.36
前五名供应商合计采购金额占半年度采购总额比例 23.19%
报告期内，公司前五大供应商较去年同期性质结构并无明显变化，对公司未来经营没有影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
前五名客户合计销售金额（元） 360,899,288.73
前五名客户合计销售金额占半年度销售总额比例 79.07%
报告期内，公司前五大客户销售情况稳定，客户总体排名较上年同期无明显变化，对公司未来经营没
有影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司年度经营计划在报告期内的执行情况详见“第三节 管理层讨论与分析”之“二、业务回顾和展望”。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施详见
“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无 无 无 不适用 不适用
收购报告书或权益变
无 无 无 不适用 不适用
动报告书中所作承诺
通过本次重组取得的天银机电股
份中的 23.56%的部分自本次发行
朱骏、梁志
结束并上市之日起十二个月内不
恒、孙亚光、 正在履行，且
得转让，其余 76.44%的股份自本
陶青长、乔广 股份限售承 2015 年 12 月 截至公告日，
次发行结束并上市之日起三十六 2020-05-04
林、雷磊、王 诺 10 日 承诺方遵守
个月内不得转让，且自本次发行结
宏建、王涛、 了上述承诺
束并上市之日起四十八个月内转
朱宁
让的股份不得超过其所持前述三
年锁定股份总数的 50%。
资产重组时所作承诺
本次参与认购取得的股份自发行
正在履行，且
常熟市天恒 结束之日起三十六个月内不得上
股份限售承 2015 年 12 月 截至公告日，
投资管理有 市交易。本次发行完成后，由于公 2019-05-04
诺 10 日 承诺方遵守
限公司 司送红股、转增股本等原因增持的
了上述承诺。
公司股份，亦应遵守上述约定。
正在履行，且
股份限售承 自其增持完成之日起算，增持股票 2016 年 08 月 截至公告日，
李方慧、曹蓁 2017-08-29
诺 的锁定期不低于 12 个月。 29 日 承诺方遵守
了上述承诺
本公司承诺如下：所有募集资金将
存放于专户管理，并用于公司主营
业务。对于尚没有具体使用项目的
“其他与主营业务相关的营运资
金”，本公司最晚于募集资金到账 正在履行，且
常熟市天银
首次公开发行或再融 募集资金使 后 6 个月内，根据公司的发展规划 2011 年 08 月 截至公告日，
机电股份有 长期有效
资时所作承诺 用承诺 及实际生产经营需求，妥善安排该 15 日 承诺方遵守
限公司
部分资金的使用计划，提交董事会 了上述承诺。
审议通过后及时披露。公司实际使
用该部分资金前，将履行相应的董
事会或股东大会审议程序，并及时
披露。 公司募集资金存放于董事
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会决定的专户集中管理，做到专款
专用。
自公司首次公开发行股票并在创
业板上市之日起三十六个月内，不
转让或委托他人管理本人直接或
间接持有的公司股份，也不由公司
回购该部分股份。待前述承诺锁定
期满后，在其或其关联方任职期
赵晓东、赵云
间，其每年转让的公司股份数量不
文、费敏芬、
超过其直接或间接持有的公司股
葛玲莉、华 正在履行，且
份总数的 25%；在其或其关联方离
娟、黄惠红、 股份限售承 2011 年 08 月 截至公告日，
职后半年内，不转让其直接或间接 长期有效
李俭、王辽 诺 15 日 承诺方遵守
持有的公司股份；其或其关联方在
建、闻春晓、 了上述承诺。
公司股票上市之日起六个月内申
蒋俊彪、闻春
报离职的，自申报离职之日起十八
涛、曹炯瑜
个月内不转让其直接或间接持有
的公司股份；其或其关联方在公司
股票上市之日起第七个月至第十
二个月之间申报离职的，自申报离
职之日起十二个月内不转让其直
接或间接持有的公司股份。
为确保股东分红回报规划得以切
实履行，公司发行上市后将实施以
下持续、稳定的利润分配政策，具
体如下：（1）利润分配原则：公司
实行积极的利润分配政策，公司利
润分配应重视对投资者的合理投
资回报并兼顾公司的可持续发展。
公司利润分配不得超过累计可分
配利润的范围，不得损害公司持续
经营能力。公司在董事会、监事会
正在履行，且
常熟市天银 和股东 大会对利润分配政策的
2012 年 08 月 截至公告日，
机电股份有 分红承诺 决策和论证过程中应当充分考虑 长期有效
15 日 承诺方遵守
限公司 独立董事、外部监事（如有）和公
了上述承诺。
众投资者的意见。（2）利润分配形
式：公司可以采取现金方式、股票
方式、现金和股票相结合的方式或
法律允许的其他方式分配股利。公
司可以根据盈利状况进行中期现
金分红。（3）现金股利分配：在现
金流满足公司正常经营和长期发
展的前提下，公司应当采取现金方
式分配股利，公司每年以现金方式
分配的利润不少于当年实现的可
14
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
供分配利润的 20%，具体分配比例
由董事会根据公司经营状况拟定，
由股东大会审议决定。（4）股票股
利分配：若公司营业收入增长迅
速，并且董事会认为公司股票价格
与公司股本规模不匹配时，可以在
满足上款现金股利分配的同时，制
定股票股利分配预案。 （5）利润
分配政策的修订：未经公司股东大
会批准，不得变更公司的利润分配
政策。若公司外部经营环境或者自
身经营状况（包括但不限于生产经
营情况、投资规划和长期发展等因
素）发生较大变化，公司可以调整
利润分配政策，但调整后的利润分
配政策不得违反中国证监会和证
券交易所的有关规定，有关调整利
润分配政策的议案需要详细论证
并说明原因，并经公司董事会审议
后提交公司股东大会批准。
截至本承诺函签署日（2011 年 8
月 15 日），我方未经营或从事任何
在商业上对公司构成直接或间接
同业竞争的业务或活动；我方在今
后的任何时间不会以任何方式经
营或从事与公司构成直接或间接
关于同业竞 正在履行，且
常熟市天恒 竞争的业务或活动。凡我方有任何
争、关联交 2011 年 08 月 截至公告日，
投资管理有 商业机会可从事、参与或入股任何 长期有效
易、资金占用 15 日 承诺方遵守
限公司 可能会与公司生产经营构成竞争
方面的承诺 了上述承诺。
的业务，我方会将上述商业机会让
予公司。如果我方违反上述声明、
保证与承诺，并造成公司经济损失
的，我方同意赔偿相应损失。本承
诺函将持续有效，直至我方不再作
为公司的控股股东。
截至本承诺函签署日（2011 年 8
月 15 日），本人未经营或从事任何
在商业上对公司构成直接或间接
关于同业竞 正在履行，且
同业竞争的业务或活动；本人在今
赵晓东、赵云 争、关联交 2011 年 08 月 截至公告日，
后的任何时间不会以任何方式经 长期有效
文 易、资金占用 15 日 承诺方遵守
营或从事与公司构成直接或间接
方面的承诺 了上述承诺。
竞争的业务或活动。凡本人有任何
商业机会可从事、参与或入股任何
可能会与公司生产经营构成竞争
15
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
的业务，本人会将上述商业机会让
予公司。如果本人违反上述声明、
保证与承诺，并造成公司经济损失
的，本人同意赔偿相应损失。本承
诺函将持续有效，直至本人不再作
为公司的实际控制人。
1、截至本承诺函出具之日，我方
及我方控制的其他企业不存在以
委托管理、借款、代偿债务、代垫
款项或其他任何方式占用公司资
金、资产等资源的情形。2、我方
保证严格遵守相关法律法规及《常
熟市天银机电股份有限公司章
程》、资金管理等制度的规定，杜
绝以任何方式占用公司资金、资产
等资源的行为，在任何情况下不要
求公司为我方提供任何形式的担
保，不从事损害公司及公司其他股
常熟市天恒 关于同业竞 正在履行，且
东合法权益的行为。3、我方保证
投资管理有 争、关联交 2011 年 08 月 截至公告日，
促使我方控制的其他企业严格遵 长期有效
限公司、赵晓 易、资金占用 15 日 承诺方遵守
守相关法律法规及《常熟市天银机
东、赵云文 方面的承诺 了上述承诺。
电股份有限公司章程》、资金管理
等制度的规定，杜绝以任何方式占
用公司资金、资产等资源的行为，
在任何情况下不要求公司提供任
何形式的担保，不从事损害公司及
公司其他股东合法权益的行为。4、
本承诺函一经签署，即构成我方不
可撤销的法律义务。如出现因我方
或我方控制的其他企业违反上述
承诺而导致公司或公司其他股东
权益受到损害的情况，全部责任均
由我方承担。
1、我方将按照《公司法》、《证券
法》等有关法律、法规和《常熟市
天银机电股份有限公司章程》等制
度的规定行使股东权利，杜绝一切
常熟市天恒 关于同业竞 正在履行，且
非法占用公司资金、资产的行为，
投资管理有 争、关联交 2011 年 08 月 截至公告日，
在任何情况下均不要求公司为我 长期有效
限公司、赵晓 易、资金占用 15 日 承诺方遵守
方提供任何形式的担保。 2、我方
东、赵云文 方面的承诺 了上述承诺。
将尽量避免和减少与公司之间的
关联交易。对于无法避免或有合理
原因而发生的关联交易，将遵循公
平、公正、公允和等价有偿的原则
16
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
进行，交易价格按市场公认的合理
价格确定，按相关法律、法规以及
规范性文件的规定履行交易审批
程序及信息披露义务，依法签订协
议，切实保护公司及公司其他股东
利益，保证不通过关联交易损害公
司及公司其他股东的合法权益。3、
作为公司的股东及董事，我方保证
将按照法律、法规和《常熟市天银
机电股份有限公司章程》规定切实
遵守：1） 公司召开董事会进行关
联交易表决时相应的回避程序；2）
公司召开股东大会进行关联交易
表决时相应的回避程序。
公司控股股东常熟市天恒投资管
理有限公司、实际控制人赵晓东先
生及赵云文先生基于对公司未来
发展的信心以及对公司价值的认
可，为提振市场信心，树立公司资
常熟市天恒
本市场负责任的良好形象，同时根
投资管理有 股份增持承 2015 年 07 月 截至公告日
据中国证监会[2015]51 号文件相 2016-01-13
限公司、赵云 诺 13 日 已履行完毕。
关规定，计划在公司股票复牌
文
（2015 年 7 月 13 日）后半年内通
过二级市场或中国证监会和深圳
证券交易所规定允许的方式增持
公司股票，且合计增持金额不低于
1000 万元人民币。
公司控股股东常熟市天恒投资管
其他对公司中小股东
理有限公司、法人股东常熟市天聚
所作承诺
赵云文、华 投资管理有限公司、法人股东常熟
娟、常熟市天 市恒泰投资有限公司以及赵云文
恒投资管理 先生、华娟女士承诺：1、自本次
有限公司、常 解除限售股份可上市流通日 2015 截至报告期
2015 年 08 月
熟市天聚投 其他承诺 年 8 月 27 日起至 2016 年 1 月 8 日 2016-01-08 末，承诺方已
27 日
资管理有限 止不减持其所持有的本公司股份； 履行完毕。
公司以及常 2、继续支持公司经营管理工作，
熟市恒泰投 努力提升业绩，争取更好回报投资
资有限公司 者；3、若违反承诺，将负相应的
法律责任并自愿承担由此对公司
造成的损失。
赵晓东、赵云 基于对公司未来发展前景的信心
2016 年 01 月
文、常熟市天 其他承诺 以及对公司价值的认可，为促进公 2016-09-01 正常履行中。
05 日
恒投资管理 司持续、稳定、健康发展和维护广
17
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
有限公司及 大股东利益，常熟市天恒投资管理
常熟市恒泰 有限公司、实际控制人赵晓东先
投资有限公 生、赵云文先生以及常熟市恒泰投
司 资有限公司承诺：自本公告发布之
日起至 2016 年 9 月 1 日止不减持
其所持有的本公司股票，包括承诺
期间通过二级市场或中国证监会
和深圳证券交易所规定允许方式
增持的本公司股份，若违反上述承
诺，减持股份所得全部归公司所
有。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 60,948.08
本季度投入募集资金总额 633.32
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 6,799.92
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 项目可
是否已 截至期 截止报告
募集资金 本报告 截至期末 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 调整后投 末投资 期末累计
承诺投资 期投入 累计投入 可使用 期实现 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 资总额(1) 进度 (3) 实现的效
总额 金额 金额(2) 状态日 的效益 效益 重大变
分变更) ＝(2)/(1) 益
期 化
承诺投资项目
2015 年
无功耗起动器产能
否 4,295 4,295 2,428.73 56.55% 12 月 31 183.03 865.91 是 否
扩建项目
日
2015 年
整体式无功耗起动
否 5,960 5,960 1,370.91 23.00% 12 月 31 68.64 2,710.9 是 否
器产能扩建项目
日
2015 年
吸气消音器产能扩
否 2,245 2,245 1,423.82 63.42% 12 月 31 583.05 1,379.63 是 否
建项目
日
18
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2015 年
研发中心建设项目 否 1,000 1,000 943.14 94.31% 12 月 31 否
日
新一代雷达目标及 2018 年
电子战模拟器研制 否 5,329.54 5,329.54 99.6 99.6 1.87% 11 月 30 否
项目 日
综合化航空电子配 2018 年
套模块及保障设备 否 5,283.48 5,283.48 55.36 55.36 1.05% 11 月 30 否
研制项目 日
2018 年
高速信号处理平台
否 3,372.97 3,372.97 200.7 200.7 5.95% 11 月 30 否
研制项目
日
基于多芯片组技术 2018 年
高集成度微波组件 否 9,108.97 9,108.97 277.66 277.66 3.05% 11 月 30 否
研制项目 日
承诺投资项目小计 -- 36,594.96 36,594.96 633.32 6,799.92 -- -- 834.72 4,956.44 -- --
超募资金投向
补充流动资金 否 8,300 否
对外投资 否 16,269 719.62 3,652.71 是 否
超募资金投向小计 -- 24,569 -- -- 719.62 3,652.71 -- --
合计 -- 36,594.96 36,594.96 633.32 31,368.92 -- -- 1,554.34 8,609.15 -- --
自 2013 年 6 月开始，受国家家电下乡、家电节能补贴政策到期以及整体经济不景气等因素的影响，市场总体
未达到计划进度或 需求有所回落，公司产品增长预期逐步放缓，为应对市场未来变化，公司主动调整投资进度，导致未能达到原
预计收益的情况和 有计划进度。2015 年 1 月，国家推出能效“领跑者”制度，2015 年 10 月，国家推出能效标准政策，上述制度、
原因（分具体项目） 政策将在一定程度上刺激高能效冰箱的销量，因而公司加大设备投入。公司已于 2015 年 12 月完成该项目的投
资建设。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
适用
1、2012 年 8 月 13 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资
金的议案》，经全体董事表决，一致同意使用 3,500 万元超募资金永久补充流动资金。
超募资金的金额、用 2、2014 年 8 月 15 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久性补充流
途及使用进展情况 动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意使用 4,800 万元超募资金永久补充流动资金。3、2015 年 2 月 11
日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金收购北京华清瑞达科技有限公司 51%
股权的议案》公司决定使用超募资金 16,269.00 万元的价格收购北京华清瑞达科技有限公司 51%的股权，公司
已支付上述收购款。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
19
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
1、2012 年 8 月 13 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目
募集资金投资项目 自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金 7,597,315.04 元置换预先已投入募集资金投资
先期投入及置换情 项目的自筹资金。
况 2、2016 年 8 月 12 日，公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于
全资子公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意华清瑞达
以募集资金 485.14 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
项目实施出现募集
在项目实施过程中，公司严格项目资金管理、优化项目实施方案，在保证原有设计方案和技术条件的前提下，
资金结余的金额及
固定资产的设备购置投入比原计划有所降低，合理节省了部分开支。同时，由于募投项目为公司主营产品，生
原因
产产品所需的主要设备、流水线多为非标设备。公司自主研发该等非标设备，避免了部分大额外购设备投资。
2016 年 5 月 17 日，本公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议
尚未使用的募集资
案》，公司首次公开发行股票的募集资金及超募资金投资项目均已建设实施完毕，同意将全部募集资金投资项
金用途及去向
目及超募资金投资项目的节余资金（含利息）用于永久补充为公司日常经营活动所需的流动资金。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年5月17日公司召开的2015年年度股东大会，审议通过了《关于常熟市天银机电股份有限公司2015
年度利润分配预案的议案》，主要内容为：以公司总股本219,020,653股为基数，向全体股东每10股派发
现金3.000630元（含税），合计派发现金股利65,720,000元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配；
同时，以公司总股本219,020,653股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5.000000股，合计转增
股本109,510,327股，公司总股本将变更为328,530,979股。
公司已于2016年5月20日披露了《2015年年度权益分派实施公告》（公告编号：2016-46），本次权益
分派股权登记日为2016年5月26日，除权除息日为2016年5月27日。截止本报告期末，该利润分配方案已实
施完毕。
20
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
21
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：常熟市天银机电股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 327,336,391.86 193,039,387.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 130,366,460.51 122,137,502.40
应收账款 231,435,773.63 195,166,563.04
预付款项 5,158,709.99 924,270.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 1,893,613.96 6,673,283.68
应收股利
其他应收款 1,573,377.63 872,075.91
买入返售金融资产
存货 98,321,596.57 85,828,105.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 572,407.90 189,354.25
流动资产合计 796,658,332.05 604,830,541.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
22
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 4,896,162.96 5,571,508.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 20,097,328.84 21,117,010.84
固定资产 158,438,673.38 157,770,157.70
在建工程 27,608,279.33 25,762,946.24
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 75,112,731.14 78,052,856.52
开发支出
商誉 243,562,505.38 149,969,406.52
长期待摊费用 146,020.04 187,885.50
递延所得税资产 3,486,187.41 3,021,464.50
其他非流动资产 16,085,664.86 4,637,436.07
非流动资产合计 549,433,553.34 446,090,672.69
资产总计 1,346,091,885.39 1,050,921,214.47
流动负债：
短期借款 1,190,000.00 5,521,298.87
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 45,363,285.50 34,609,526.64
应付账款 84,298,785.50 75,603,176.59
预收款项 15,669,366.64 14,502,699.92
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,062,694.43 8,885,981.60
应交税费 11,391,372.72 7,937,516.30
23
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 358.75 20,265.56
应付股利
其他应付款 152,703.38 52,439.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 167,128,566.92 147,132,905.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,109,449.31 8,792,197.01
递延所得税负债 2,204,196.70 2,355,720.34
其他非流动负债
非流动负债合计 13,313,646.01 11,147,917.35
负债合计 180,442,212.93 158,280,822.64
所有者权益：
股本 328,530,979.00 200,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 477,388,474.77 340,473,203.68
减：库存股
其他综合收益 4,117,825.82 4,792,643.99
专项储备
24
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 52,098,333.55 43,574,365.36
一般风险准备
未分配利润 303,514,059.32 270,085,846.38
归属于母公司所有者权益合计 1,165,649,672.46 858,926,059.41
少数股东权益 33,714,332.42
所有者权益合计 1,165,649,672.46 892,640,391.83
负债和所有者权益总计 1,346,091,885.39 1,050,921,214.47
法定代表人：赵晓东 主管会计工作负责人：李玲玲 会计机构负责人：李玲玲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 190,513,658.61 174,351,695.18
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 122,314,460.51 119,793,502.40
应收账款 173,619,296.93 154,717,361.94
预付款项 59,069.50 240,161.77
应收利息 1,320,638.96 6,673,283.68
应收股利
其他应收款 114,957,987.13 87,000.00
存货 67,292,256.64 69,171,307.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,000.00
流动资产合计 670,077,368.28 525,064,312.79
非流动资产：
可供出售金融资产 4,896,162.96 5,571,508.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 552,698,000.00 184,698,000.00
投资性房地产 20,097,328.84 21,117,010.84
25
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 156,858,400.76 156,150,830.55
在建工程 27,608,279.33 25,762,946.24
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 55,413,302.93 56,535,998.92
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,726,091.91 2,600,833.54
其他非流动资产 16,085,664.86 4,637,436.07
非流动资产合计 836,383,231.59 457,074,564.96
资产总计 1,506,460,599.87 982,138,877.75
流动负债：
短期借款 1,190,000.00 5,521,298.87
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 45,363,285.50 34,609,526.64
应付账款 87,457,620.37 83,358,173.77
预收款项 16,666.64
应付职工薪酬 3,286,535.89 3,335,811.10
应交税费 9,387,510.42 4,595,957.57
应付利息 358.75 20,265.56
应付股利
其他应付款 50,385.19
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 146,701,977.57 131,491,418.70
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,109,449.31 8,792,197.01
递延所得税负债 845,233.02 845,760.69
其他非流动负债
非流动负债合计 11,954,682.33 9,637,957.70
负债合计 158,656,659.90 141,129,376.40
所有者权益：
股本 328,530,979.00 200,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 699,891,799.58 340,473,203.68
减：库存股
其他综合收益 4,117,825.82 4,792,643.99
专项储备
盈余公积 52,098,333.55 43,574,365.36
未分配利润 263,165,002.02 252,169,288.32
所有者权益合计 1,347,803,939.97 841,009,501.35
负债和所有者权益总计 1,506,460,599.87 982,138,877.75
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 154,028,867.09 123,334,005.02
其中：营业收入 154,028,867.09 123,334,005.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 113,184,517.69 91,378,940.30
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常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 94,432,661.81 77,754,054.98
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,079,452.54 506,499.60
销售费用 3,748,777.99 3,069,156.77
管理费用 13,552,323.10 10,856,491.27
财务费用 -985,163.42 -350,389.73
资产减值损失 1,356,465.67 -456,872.59
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 40,844,349.40 31,955,064.72
加：营业外收入 1,436,765.90 185,194.02
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 65.75
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
42,281,049.55 32,140,258.74
列）
减：所得税费用 6,498,332.38 4,167,377.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,782,717.17 27,972,880.83
归属于母公司所有者的净利润 35,782,717.17 23,114,830.46
少数股东损益 4,858,050.37
六、其他综合收益的税后净额 -646,657.19 -1,841,575.35
归属母公司所有者的其他综合收益
-646,657.19 -1,841,575.35
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
28
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-646,657.19 -1,841,575.35
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-646,657.19 -1,841,575.35
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 35,136,059.98 26,131,305.48
归属于母公司所有者的综合收益
35,136,059.98 21,273,255.11
总额
归属于少数股东的综合收益总额 4,858,050.37
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 0.08
（二）稀释每股收益 0.11 0.08
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：赵晓东 主管会计工作负责人：李玲玲 会计机构负责人：李玲玲
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 132,317,557.95 97,921,707.77
减：营业成本 88,036,831.29 70,837,026.84
29
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 925,313.20 351,541.97
销售费用 1,921,730.93 2,238,989.15
管理费用 9,909,406.21 7,655,837.53
财务费用 -509,911.21 -348,545.76
资产减值损失 502,215.07 -1,330,004.30
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,531,972.46 18,516,862.34
加：营业外收入 1,431,615.90 170,915.90
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 65.75
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
32,963,522.61 18,687,778.24
列）
减：所得税费用 5,269,377.73 1,971,420.22
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,694,144.88 16,716,358.02
五、其他综合收益的税后净额 -646,657.19 -1,841,575.35
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-646,657.19 -1,841,575.35
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-646,657.19 -1,841,575.35
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
30
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 27,047,487.69 14,874,782.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 456,434,336.74 401,574,892.10
其中：营业收入 456,434,336.74 401,574,892.10
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 331,993,711.01 293,429,770.83
其中：营业成本 283,691,989.20 252,163,904.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,859,844.24 2,297,281.92
销售费用 10,117,341.69 8,139,885.76
管理费用 35,012,706.70 30,153,239.66
财务费用 -2,869,065.24 -2,268,624.84
资产减值损失 3,180,894.42 2,944,084.15
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
31
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 124,440,625.73 108,145,121.27
加：营业外收入 4,141,503.89 2,103,085.89
其中：非流动资产处置利得 2,912.62
减：营业外支出 13,536.01 139,030.47
其中：非流动资产处置损失 12,638.10 6,528.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
128,568,593.61 110,109,176.69
列）
减：所得税费用 20,114,069.71 16,749,096.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 108,454,523.90 93,360,079.97
归属于母公司所有者的净利润 107,672,181.13 81,772,115.18
少数股东损益 782,342.77 11,587,964.79
六、其他综合收益的税后净额 -674,818.17 156,123.96
归属母公司所有者的其他综合收益
-674,818.17 156,123.96
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-674,818.17 156,123.96
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-674,818.17 156,123.96
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
32
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 107,779,705.73 93,516,203.93
归属于母公司所有者的综合收益
106,997,362.96 81,928,239.14
总额
归属于少数股东的综合收益总额 782,342.77 11,587,964.79
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.34 0.27
（二）稀释每股收益 0.34 0.27
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 401,445,359.75 342,660,731.24
减：营业成本 272,208,876.76 232,540,487.39
营业税金及附加 2,418,889.58 2,133,251.86
销售费用 6,772,981.09 7,053,822.80
管理费用 23,710,359.09 23,515,619.60
财务费用 -2,223,144.76 -2,266,181.81
资产减值损失 996,303.48 1,296,142.03
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 97,561,094.51 78,387,589.37
加：营业外收入 3,480,375.99 2,088,807.77
其中：非流动资产处置利得 2,912.62
减：营业外支出 12,703.85 9,493.75
其中：非流动资产处置损失 12,638.10 6,528.89
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
101,028,766.65 80,466,903.39
列）
33
常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 15,789,084.76 12,095,468.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 85,239,681.89 68,371,435.04
五、其他综合收益的税后净额 -674,818.17 156,123.96
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-674,818.17 156,123.96
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-674,818.17 156,123.96
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 84,564,863.72 68,527,559.00
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 462,760,245.39 395,371,938.39
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 330.00
收到其他与经营活动有关的现金 16,420,496.17 5,434,425.12
经营活动现金流入小计 479,181,071.56 400,806,363.51
购买商品、接受劳务支付的现金 248,427,273.02 228,130,056.50
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
58,654,681.68 42,519,571.84
金
支付的各项税费 47,314,770.42 41,829,277.88
支付其他与经营活动有关的现金 29,479,877.97 25,805,196.31
经营活动现金流出小计 383,876,603.09 338,284,102.53
经营活动产生的现金流量净额 95,304,468.47 62,522,260.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,912.62 85,796.88
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,912.62 85,796.88
购建固定资产、无形资产和其他 26,300,848.50 42,908,906.66
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长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
95,895,228.22 157,516,990.68
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 122,196,076.72 200,425,897.34
投资活动产生的现金流量净额 -122,193,164.10 -200,340,100.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 230,949,574.90
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 95,943,169.04 85,683,682.82
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 326,892,743.94 85,683,682.82
偿还债务支付的现金 100,274,467.91 82,853,467.12
分配股利、利润或偿付利息支付
65,874,125.32 50,905,559.23
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 166,148,593.23 133,759,026.35
筹资活动产生的现金流量净额 160,744,150.71 -48,075,343.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
441,549.75 1,920.99
影响
五、现金及现金等价物净增加额 134,297,004.83 -185,891,262.02
加：期初现金及现金等价物余额 193,039,387.03 359,478,472.50
六、期末现金及现金等价物余额 327,336,391.86 173,587,210.48
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 425,612,307.72 384,212,515.86
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收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 15,617,327.66 5,411,688.97
经营活动现金流入小计 441,229,635.38 389,624,204.83
购买商品、接受劳务支付的现金 251,736,619.39 224,048,706.71
支付给职工以及为职工支付的现
26,611,160.55 33,454,014.58
金
支付的各项税费 35,728,446.67 37,227,648.67
支付其他与经营活动有关的现金 20,415,032.19 24,568,020.31
经营活动现金流出小计 334,491,258.80 319,298,390.27
经营活动产生的现金流量净额 106,738,376.58 70,325,814.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,912.62 85,796.88
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,912.62 85,796.88
购建固定资产、无形资产和其他
25,765,026.23 42,638,356.63
长期资产支付的现金
投资支付的现金 111,000,000.00 9,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
162,690,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 115,000,000.00
投资活动现金流出小计 251,765,026.23 214,328,356.63
投资活动产生的现金流量净额 -251,762,113.61 -214,242,559.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 230,949,574.90
取得借款收到的现金 95,943,169.04 85,683,682.82
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 326,892,743.94 85,683,682.82
偿还债务支付的现金 100,274,467.91 82,853,467.12
分配股利、利润或偿付利息支付
65,874,125.32 50,905,559.23
的现金
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常熟市天银机电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 166,148,593.23 133,759,026.35
筹资活动产生的现金流量净额 160,744,150.71 -48,075,343.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
441,549.75 1,920.99
影响
五、现金及现金等价物净增加额 16,161,963.43 -191,990,167.73
加：期初现金及现金等价物余额 174,351,695.18 359,478,472.50
六、期末现金及现金等价物余额 190,513,658.61 167,488,304.77
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
常熟市天银机电股份有限公司
法定代表人：赵晓东
2016 年 10 月 19 日
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