江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
江苏南大光电材料股份有限公司
2014 年第一季度报告
2014 年 04 月
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主
管人员)于峰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 26,472,718.08 32,762,315.14 -19.20%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 8,846,470.02 16,980,662.21 -47.90%
经营活动产生的现金流量净额（元） -2,313,819.54 496,443.95 负数比没有意义
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.023 0.01 负数比没有意义
股）
基本每股收益（元/股） 0.09 0.17 -47.06%
稀释每股收益（元/股） 0.09 0.17 -47.06%
加权平均净资产收益率（%） 0.77% 1.53% -0.76%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.72% 1.49% -0.77%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 1,209,683,673.82 1,205,758,622.98 0.33%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,150,861,945.33 1,141,644,603.16 0.81%
归属于公司普通股股东的每股净资产
11.4468 11.3551 0.81%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,580.64
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
798,455.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -107,998.15
减：所得税影响额 102,581.44
合计 581,294.85 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、未来期间的经营业绩可能出现较大波动的风险
报告期内，公司营业收入为2,647.27万元，营业收入同比下降19.20%，实现归属于上市公司股东的净
利润884.65万元，同比下降47.90%。2013年度，LED产业链中下游表现出上升趋势，延续至今年第一季度
对公司产品的需求继续增长，销量同期相比有上升，但上游MO源供应环节竞争激烈，产品销售价格同比
下降，成为公司报告期业绩下滑的主要诱因。虽然公司已经通过采取“大客户策略”、加紧开拓海外市场、
降低产品成本及重视研发与创新等措施，但考虑到未来市场竞争可能进一步加剧、价格波动以及技术进步
等因素影响，公司在未来期间的经营业绩可能出现较大波动。投资者应综合考虑公司所处行业和上下游行
业的国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的
估值和投资。
2、MO源市场竞争的风险
公司是全球主要的MO源生产商，在行业内具有明显的竞争优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的
生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地
位，但随着LED行业的持续快速发展，现有竞争对手在规模、技术、市场等方面已有突破，国内外潜在竞
争对手正在努力突破MO源产业化应用上的技术壁垒，一旦现有竞争对手的产能规模、技术实力大幅提高
和出现新的竞争对手，公司未来所面临的竞争压力也可能会有所增加，从而对公司的经营业绩造成一定的
不利影响。
3、募集资金投资项目实施的风险
为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进
了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化项目”
已于2013年8月完成建设，“研发中心技术改造项目”由于部分实施地点变更，延期至2015年12月底完成建设。
虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司
董事会也对项目进行了充分的可行性研究。但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于市场供求
变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预
期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到预计收益存在一定的风险。
4、“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项建设的风险
报告期内，公司继续推进“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项“高纯砷烷、磷烷等特种气体的
研发和中试”项目的建设。虽然公司已经引进先进技术人才、申请并收到部分国家对该项目的资金支持等，
但由于在项目实施及后期生产经营过程中可能会由于相关政策变化、实施地点和实施进度变化、人才流失
等情况导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此该项目的实施与达到预计收益存在一定的风
险。
5、安全生产的风险
公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇
水则发生爆炸，属于易爆危险品。MO源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应，
对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、
人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立
完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管
如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安
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全事故的风险。
6、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险
公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依
赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和
长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持
做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司
的核心技术泄密。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 6,058
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
上海同华创业投
境内非国有法人 19.95% 20,060,000 20,060,000 质押 18,000,000
资有限公司
张兴国 境内自然人 13.16% 13,230,000 13,230,000 质押 3,830,000
南京大学资产经
国有法人 12.50% 12,566,000 12,566,000
营有限公司
沈洁 境内自然人 9.66% 9,710,000 9,710,000 质押 9,710,000
冯剑文 境内自然人 2.98% 3,000,000 3,000,000
全国社会保障基
金理事会转持三 国有法人 2.50% 2,514,000 2,514,000
户
张建富 境内自然人 2.07% 2,080,000 410,000 质押 1,400,000
孙祥祯 境内自然人 1.45% 1,460,000 130,000
中国工商银行－
南方绩优成长股
境内非国有法人 1.37% 1,380,000 0
票型证券投资基
金
胡立新 境内自然人 1.19% 1,200,000 1,200,000 质押 800,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行－南方绩优成长股
1,380,000 人民币普通股 1,380,000
票型证券投资基金
华润深国投信托有限公司－珍宝 4 1,081,189 人民币普通股 1,081,189
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号集合资金信托计划
新余鑫皓华投资管理有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
湖南华珍投资有限公司 926,631 人民币普通股 926,631
中融人寿保险股份有限公司分红
731,720 人民币普通股 731,720
保险产品
中融人寿保险股份有限公司万能
686,691 人民币普通股 686,691
保险产品
湖南新物产集团有限公司 548,300 人民币普通股 548,300
戴劲松 500,000 人民币普通股 500,000
邓世君 485,585 人民币普通股 485,585
中信信托有限责任公司－中信信
托稳健分层证券投资集合资金信 474,000 人民币普通股 474,000
托计划 1306C 期
前 10 名股东持股情况中，股东冯剑文为沈洁配偶之兄弟。除此之外，公司未知其他股
上述股东关联关系或一致行动的
东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司未知前十名无限售股股东
说明
之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
上海同华创业投
20,060,000 20,060,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
资有限公司
张兴国 13,230,000 13,230,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
南京大学资产经
12,566,000 12,566,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
营有限公司
沈洁 9,710,000 9,710,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
冯剑文 3,000,000 3,000,000 高管锁定股 2014 年 5 月 1 日
全国社会保障基
金理事会转持三 2,514,000 2,514,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
户
首发承诺、高管
张建富 1,670,000 1,670,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
孙祥祯 1,330,000 1,330,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
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胡立新 1,200,000 1,200,000 高管锁定股 2014 年 5 月 1 日
首发承诺、高管
翟立 701,613 1,613 700,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
吕宝源 560,000 560,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
陈化冰 475,000 25,500 449,500 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
吉敏坤 237,500 7,500 230,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
首发承诺、高管
蔡岩馨 150,000 150,000 2015 年 8 月 6 日
锁定股
王萍 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
孙明璐 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
潘兴华 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
施军民 116,000 116,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李建华 380,000 380,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
张溧 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
毛华 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
韦锦昊 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
单一菁 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
宗铁军 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
沈斌 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
陆平 88,000 88,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
杨翔 80,000 80,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
邱良德 40,000 40,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
万欣 40,000 40,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
高磊 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
于峰 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
朱振 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
白伟 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
顾春华 32,000 32,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
浦爱东 24,000 24,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
吕宝元 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
陶继疆 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李国华 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
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郭威 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
周洪年 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
周犇 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李刚 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
肖波 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
芮天明 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
成晓华 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
徐春菊 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
徐彬 20,000 20,000 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
陈芳 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
江伟 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
高林凡 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
吕长福 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
杨好安 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
邓辉 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
徐耀中 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
余响 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
姚圆圆 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
蔡春虎 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
张晓峰 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
祁可可 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
包晓良 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
仇明财 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
沈玉珍 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
高强 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
成荣兵 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
唐修龙 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
王佳铭 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
李顾 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
王磊 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
董礼 1,600 1,600 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
马得森 800 800 首发承诺 2015 年 8 月 6 日
合计 69,484,113 34,613 0 69,449,500 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、报告期内，预付帐款比年初增加173.17%；主要原因是公司进行设备改造预付的材料款较多；
2、报告期内，在建工程比年初增加51.94%，主要原因是全资子公司未完工转固的设备较年初多；
3、报告期内，预收帐款比年初减少32.50%，主要原因是市场竞争加剧，客户较少提前支付货款；
4、报告期内，应付职工薪酬比年初减少81.14%，主要原因是一季度发放了上年度的年终奖；
5、报告期内，营业税金及附加比上年同期减少43.94%，主要原因是销售额减少致相应的城建税教育费附
加减少；
6、报告期内，营业利润、利润总额、净利润分别比上年同期减少49.52%、47.62%、47.90%，主要原因是
市场竞争加剧，价格下降所致；
7、报告期内，经营活动现金流入金额比上年同期减少30.36%，主要原因是市场竞争加剧致销售额下降，
且客户大多用银行承兑汇票结算货款所致；
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年第一季度营业收入为2,647.27万元，比上年同期减少628.96万元，降幅19.20%，主要由于产品市
场价格下降所致。三甲基镓、三甲基铟、三乙基镓都出现了价格下降，由于价格下降引起营业收入减少
1,539.27万元；2014年第一季度销售量比上年同期增加了686公斤，增幅33.47%，由于销量增加而增加的营
业收入为909.09万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司“02 专项”处于研发阶段，项目建设进展顺利，主要进行的是厂区建设。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商分别为南京中锗科技股份有限公司，采购量占比72.20%；太仓沪试试剂
有限公司，采购量占比14.04%；世伟洛克（流体）系统科技有限公司，采购量占比3.70%；上海纺院企业
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管理有限公司，采购量占比1.76%；苏州市金宏气体有限公司，采购量占比1.17%；与上年末相比，北京吉
亚半导体材料有限公司和苏州翔铭化工设备有限公司未进入前五大供应商，该变化对公司的生产经营没有
重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√适用 □ 不适用
2014 年第一季度，公司围绕发展战略和 2014 年度经营计划，积极推进各项工作，认真实施募投项目
“研发中心技术改造项目”的建设，认真推进 02 专项研发和中试的建设；加强对安全生产的管理；继续
保持在研发方面的投入，促进技术创新和工艺的革新；发挥公司产品配套供应优势，积极进行市场推广。
年度经营计划在报告期内得到了较好地贯彻执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
公司持股 5%以上的主要股东同华投资、南大资产经营公
司、张兴国和沈洁分别承诺：自公司股票上市之日起 36
个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。同华投资还承诺：
上述锁定期满后，在史正富、翟立仍担任南大光电董事、
监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本公司
所持有南大光电股份总数的 25%，在史正富、翟立离职后
半年内，不转让所持有的南大光电股份。2010 年从持股
5%以上的主要股东处受让股份的新增员工股东李建华、毛
华、陆平、张溧、宗铁军、单一菁、韦锦昊、沈斌、杨翔、
上市前持有公 邱良德、万欣、翟立、于峰、顾春华、白伟、朱振、高磊、
司股份的股东、 浦爱东、周洪年、肖博、周犇、徐春菊、徐彬、芮天明、
首次公开发 持有 5%以上股 李刚、吕宝元、陶继疆、成晓华、郭威、李国华、唐修龙、
2012 年 08 已严格履
行或再融资 份的主要股东 张晓峰、祁可可、吕长福、蔡春虎、余响、成荣兵、高强、
月 07 日 行承诺
时所作承诺 以及公司董事、 王磊、李顾、仇明财、江伟、杨好安、姚圆圆、高林凡、
监事和高级管 董礼、徐耀中、邓辉、王佳铭、沈玉珍、陈芳、包晓良、
理人员 马得森等 53 名自然人分别承诺：自公司股票上市之日起
36 个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的
公司股份，也不由公司回购该部分股份。担任董事、监事
和高级管理人员的孙祥祯、张建富、陈化冰、吕宝源、吉
敏坤、蔡岩馨等 6 名自然人股东同时还分别承诺：在公司
股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起
十八个月内不转让本人直接持有的上述原有股份；在首次
公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申
报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接
持有的上述原有股份。孙明璐还承诺：若本人的直系亲属
孙祥祯在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自其
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申报离职之日起十八个月内，不转让本人持有的上述 2 万
股南大光电股份；若孙祥祯在公司股票上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职的，自其申报离职之日起十
二个月内，不转让本人持有的上述 2 万股南大光电股份。
2010 年从持股 5%以上的主要股东处受让股份的自然人股
东孙祥祯（新增 47 万股）、吕宝源（新增 25 万股）、张建
富（新增 22 万股）、陈化冰（新增 17 万股）、吉敏坤（新
增 10 万股）、蔡岩馨（新增 6 万股）、潘兴华（新增 5.8 万
股）、孙明璐（新增 5.8 万股）、王萍（新增 5.8 万股）、施
军民（新增 5.8 万股）等 10 人还分别承诺：自公司股票上
市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有
的上述新增股份，亦不由南大光电回购本人持有的上述新
增股份。除前述股份锁定承诺外，在公司担任董事、监事
和高级管理人员的孙祥祯、翟立、沈洁、李建华、张建富、
陈化冰、冯剑文、吕宝源、吉敏坤、胡立新、蔡岩馨等 11
名自然人股东还分别承诺：前述锁定期满后，在本人仍担
任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份
不超过本人按照有关法律法规可以转让的南大光电股份
总数的 25%；在本人离职后半年内，不转让本人所持有的
公司股份。孙明璐还承诺：上述锁定期满后，本人在孙祥
祯仍担任南大光电董事、监事或高级管理人员期间，每年
转让的股份不超过本人按照有关法律法规可以转让的南
大光电股份总数的 25%，在孙祥祯离职后半年内，不转让
本人所持有的南大光电股份。
同华投资、南大资产经营公司承诺：在作为南大光电股东
期间，本公司及本公司控制的其他企业，将不以任何形式
从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞争的经
营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并中国境
内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似的公司
或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式的同业
主要股东同华 竞争；将不以任何形式向其他业务与南大光电相同、类似
投资及其实际 或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或
控制人史正富、 个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘
翟立夫妇，南大 密；将不以任何形式利用本公司对南大光电的投资关系或 2012 年 08 已严格履
资产经营公司 其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益的 月 07 日 行承诺
及其实际控制 活动；如出现因本公司和/或本公司控制的其他企业违反上
人南京大学，张 述承诺而导致南大光电的权益受到损害的情况，本公司将
兴国，沈洁 依法承担相应的赔偿责任。张兴国、沈洁承诺：在仍为南
大光电股东期间，本人及本人控制的其他企业，将不以任
何形式从事与南大光电现有业务或产品相同、相似或相竞
争的经营活动，包括但不限于以新设、投资、收购、兼并
中国境内或境外与南大光电现有业务及产品相同或相似
的公司或其他经济组织的形式与南大光电发生任何形式
的同业竞争；将不以任何形式向其他业务与南大光电相
12
江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、
组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商
业秘密；将不以任何形式利用本人对南大光电的投资关系
或其他关系，进行损害南大光电及南大光电其他股东利益
的活动；如出现因本人和/或本人控制的其他企业违反上述
承诺而导致南大光电的权益受到损害的情况，本人将依法
承担相应的赔偿责任。史正富、翟立承诺：在本人和/或本
人控制的企业仍为南大光电股东期间，本人及本人控制的
其他企业，将不以任何形式从事与南大光电现有业务或产
品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但不限于以新设、
投资、收购、兼并中国境内或境外与南大光电现有业务及
产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与南大光
电发生任何形式的同业竞争；将不以任何形式向其他业务
与南大光电相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企
业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠
道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式利用本人对南
大光电的投资关系或其他关系，进行损害南大光电及南大
光电其他股东利益的活动；如出现因本人和/或本人控制的
其他企业违反上述承诺而导致南大光电的权益受到损害
的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。南京大学承诺：
在我校和/或我校控制的企业仍为南大光电股东期间，我校
及我校控制的其他企业，将不以任何形式从事与南大光电
现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括但
不限于以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与南大
光电现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织
的形式与南大光电发生任何形式的同业竞争；将不以任何
形式向其他业务与南大光电相同、类似或在任何方面构成
竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术
或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；将不以任何形式
利用我校对南大光电的投资关系或其他关系，进行损害南
大光电及南大光电其他股东利益的活动；如出现因我校和
/或我校控制的其他企业违反上述承诺而导致南大光电的
权益受到损害的情况，我校将依法承担相应的赔偿责任。
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划（如有）
13
江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 78,166.9
本季度投入募集资金总额 361.16
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 13,983.6
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
项目
截至期 项目达 可行
是否已 截止报告 是否
募集资金 本报告 截至期末 末投资 到预定 本报告 性是
承诺投资项目和超 变更项 调整后投 期末累计 达到
承诺投资 期投入 累计投入 进度 可使用 期实现 否发
募资金投向 目(含部 资总额(1) 实现的效 预计
总额 金额 金额(2) (%)(3)＝ 状态日 的效益 生重
分变更) 益 效益
(2)/(1) 期 大变
化
承诺投资项目
2013 年
1、高纯金属有机化
否 16,988.32 14,147.69 337.28 13,907.08 98.30% 08 月 31 10.88 3,650.38 否 否
合物产业化项目
日
2、研发中心技术改
否 2,294.24 2,294.24 23.88 76.52 3.34% 0 0否 否
造项目
承诺投资项目小计 -- 19,282.56 16,441.93 361.16 13,983.6 -- -- 10.88 3,650.38 -- --
超募资金投向
合计 -- 19,282.56 16,441.93 361.16 13,983.6 -- -- 10.88 3,650.38 -- --
“高纯金属有机化合物产业化项目”计划在 2012 年底前建设完毕，“研发中心技术改造项目”计划在募集资
金到位后 1 年内实施完毕，未达到招股说明书进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司出于
未达到计划进度或 安全考虑、产能扩张和技术创新两头并举、同步提升的战略方针，在逐步扩大产业化规模的基础上持续
预计收益的情况和 进行技术创新。“高纯金属有机化合物产业化项目”因进行生产工艺革新、增加安装自动化生产装置、采
原因（分具体项目） 用更加精密的安全报警系统等，该项目已经在 2013 年 8 月底完成建设；“研发中心技术改造项目”因部分
实施地点变更，延期至 2015 年 12 月底完成建设。“高纯金属有机化合物产业化项目”未达到预计收益原
因主要系进度延后、市场变化及产品价格与预计相比有较大幅度下跌等。
项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化。
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 2013 年 8 月 8 日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于募投项目“研发中心技术改造项目”
部分实施地点变更及延期完成的议案》，内容为：项目实施地点由苏州工业园区平胜路 40 号变更到公司
新购置地块（DK20110038）（苏州工业园区强胜路北、平胜路西），延期至 2015 年 12 月建设完成。
14
江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
适用
在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至 2012 年 8 月 17 日，
公司已使用自筹资金 10,082.00 万元人民币预先投入公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明
书》中已安排的募投项目。利安达会计师事务所有限责任公司对上述募集资金投资项目的预先投入情况
募集资金投资项目
进行了核验，并出具“利安达专字[2012]第 1523 号”《关于江苏南大光电材料股份有限公司募集资金置换
先期投入及置换情
情况的专项鉴证报告》。2012 年 8 月 29 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金
况
置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 10,082.00 万元置换预先已投入募集资金投
资项目的自筹资金，公司独立董事对该事项发表了独立意见。2012 年 8 月 29 日，公司第五届监事会第
六次会议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，2012 年 9 月，公司从中国交
通银行股份有限公司苏州工业园区支行募投专户转出 10,082.00 万元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
适用
项目实施出现募集
“高纯金属有机化合物产业化”项目已于 2013 年 8 月完工，募集资金承诺投资总额 16,988.32 万元、实际
资金结余的金额及
投入 14,147.69 万元（其中已支付 13,907.07 万元、未支付 240.62 万元），结余 2,840.63 万元，主要是设
原因
备购置价格降低、考虑生产优化减少个别资产购置及流动资金未用足所致。
尚未使用的募集资
截止期末，尚未使用的募集资金未改变用途，均存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
2014年1月24日，经公司总经理办公会审议，为强化公司在航天航空等领域的电子材料研发、生产和
销售，拓展公司的发展领域，决议以自有资金在苏州工业园区设立全资子公司，注册资本为肆佰捌拾万元
人民币，以满足公司长远的战略发展需要。
2014年2月18日，苏州南大光电材料有限公司已完成工商注册登记手续，并取得了由江苏省苏州工业
园区工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2014年第一季度，公司不存在现金分红的情况。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
不适用。
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
无。
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
无。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 97,552,170.10 112,140,816.80
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 21,560,414.26 26,870,526.07
应收账款 54,604,324.56 45,578,540.53
预付款项 15,501,549.29 5,674,635.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,712,716.32 3,860,773.42
买入返售金融资产
存货 103,126,844.50 102,643,245.38
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 754,333,778.33 747,265,632.08
流动资产合计 1,050,391,797.36 1,044,034,170.10
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,185,139.64 1,909,977.02
17
江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 138,183,620.02 140,955,680.30
在建工程 999,596.94 657,888.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,629,539.47 10,693,440.91
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,317,863.04 2,531,349.13
递延所得税资产 4,976,117.35 4,976,117.35
其他非流动资产
非流动资产合计 159,291,876.46 161,724,452.88
资产总计 1,209,683,673.82 1,205,758,622.98
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 17,531,173.19 17,798,680.26
预收款项 85,021.04 125,950.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,222,639.76 6,481,964.68
应交税费 3,896,077.52 4,800,991.58
应付利息
应付股利
其他应付款 537,286.33 559,748.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
18
江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 23,272,197.84 29,767,336.09
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00 7,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 28,549,530.65 27,346,683.73
非流动负债合计 35,549,530.65 34,346,683.73
负债合计 58,821,728.49 64,114,019.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,540,000.00 100,540,000.00
资本公积 720,548,985.98 720,548,985.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 31,230,693.24 31,230,693.24
一般风险准备
未分配利润 298,542,266.11 289,324,923.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,150,861,945.33 1,141,644,603.16
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 1,150,861,945.33 1,141,644,603.16
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,209,683,673.82 1,205,758,622.98
计
法定代表人：孙祥祯 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
2、母公司资产负债表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
流动资产：
货币资金 79,475,967.28 100,644,375.08
交易性金融资产
应收票据 21,560,414.26 26,870,526.07
应收账款 54,604,324.56 45,578,540.53
预付款项 7,537,159.49 5,312,157.02
应收利息
应收股利
其他应收款 10,839,355.82 987,412.92
存货 103,063,979.50 102,580,647.88
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 754,333,778.33 747,265,632.08
流动资产合计 1,031,414,979.24 1,029,239,291.58
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 26,614,267.49 21,909,977.02
投资性房地产
固定资产 133,175,624.47 135,897,260.97
在建工程 667,118.94 657,888.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,629,539.47 10,693,440.91
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,317,863.04 2,531,349.13
递延所得税资产 4,976,117.35 4,976,117.35
其他非流动资产
非流动资产合计 178,380,530.76 176,666,033.55
资产总计 1,209,795,510.00 1,205,905,325.13
流动负债：
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 17,324,493.19 17,592,000.26
预收款项 85,021.04 125,950.75
应付职工薪酬 1,222,447.11 6,469,109.68
应交税费 3,896,077.52 4,800,856.58
应付利息
应付股利
其他应付款 537,286.33 555,248.82
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 23,065,325.19 29,543,166.09
非流动负债：
长期借款 7,000,000.00 7,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 28,549,530.65 27,346,683.73
非流动负债合计 35,549,530.65 34,346,683.73
负债合计 58,614,855.84 63,889,849.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,540,000.00 100,540,000.00
资本公积 720,548,985.98 720,548,985.98
减：库存股
专项储备
盈余公积 31,230,693.24 31,230,693.24
一般风险准备
未分配利润 298,860,974.94 289,695,796.09
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,151,180,654.16 1,142,015,475.31
负债和所有者权益（或股东权益）总 1,209,795,510.00 1,205,905,325.13
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
计
法定代表人：孙祥祯 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
3、合并利润表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 26,472,718.08 32,762,315.14
其中：营业收入 26,472,718.08 32,762,315.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 16,597,030.31 13,279,625.63
其中：营业成本 16,464,090.61 13,069,959.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 308,515.46 550,308.55
销售费用 742,551.52 682,375.48
管理费用 6,356,886.95 5,925,306.53
财务费用 -7,275,014.23 -6,948,324.20
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-95,709.53 -107,064.71
填列）
其中：对联营企业和合营
-95,709.53 -107,064.71
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,779,978.24 19,375,624.80
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：营业外收入 798,455.08 780,207.62
减：营业外支出 114,578.79 178,582.76
其中：非流动资产处置损
6,580.64
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,463,854.53 19,977,249.66
列）
减：所得税费用 1,617,384.51 2,996,587.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,846,470.02 16,980,662.21
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 8,846,470.02 16,980,662.21
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.09 0.17
（二）稀释每股收益 0.09 0.17
七、其他综合收益 0.00 0.00
八、综合收益总额 8,846,470.02 16,980,662.21
归属于母公司所有者的综合收益
8,846,470.02 16,980,662.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：孙祥祯 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
4、母公司利润表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 26,472,718.08 32,762,315.14
减：营业成本 16,464,090.61 13,069,959.27
营业税金及附加 308,515.46 550,308.55
销售费用 742,551.52 682,375.48
管理费用 6,031,507.14 5,925,306.53
财务费用 -7,268,343.25 -6,948,324.20
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
-95,709.53 -107,064.71
列）
其中：对联营企业和合营企
-95,709.53 -107,064.71
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 10,098,687.07 19,375,624.80
加：营业外收入 798,455.08 780,207.62
减：营业外支出 114,578.79 178,582.76
其中：非流动资产处置损失 6,580.64 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,782,563.36 19,977,249.66
列）
减：所得税费用 1,617,384.51 2,996,587.45
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,165,178.85 16,980,662.21
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.09 0.34
（二）稀释每股收益 0.09 0.34
六、其他综合收益 0.00
七、综合收益总额 9,165,178.85 16,980,662.21
法定代表人：孙祥祯 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
5、合并现金流量表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 21,117,178.04 30,495,511.73
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,179,049.02 1,518,932.55
经营活动现金流入小计 22,296,227.06 32,014,444.28
购买商品、接受劳务支付的现金 3,906,659.97 4,004,573.68
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
12,328,285.06 16,409,707.57
金
支付的各项税费 4,812,060.58 6,276,347.74
支付其他与经营活动有关的现金 3,563,040.99 4,827,371.34
经营活动现金流出小计 24,610,046.60 31,518,000.33
经营活动产生的现金流量净额 -2,313,819.54 496,443.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
10,658,048.72 9,440,362.22
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 10,658,048.72 9,440,362.22
投资活动产生的现金流量净额 -10,658,048.72 -9,440,362.22
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,601,722.11 134,672.00
筹资活动现金流出小计 2,601,722.11 134,672.00
筹资活动产生的现金流量净额 -1,601,722.11 -134,672.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-15,056.33 -121,452.48
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -14,588,646.70 -9,200,042.75
加：期初现金及现金等价物余额 112,140,816.80 262,668,071.10
六、期末现金及现金等价物余额 97,552,170.10 253,468,028.35
法定代表人：孙祥祯 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
6、母公司现金流量表
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 21,117,178.04 30,495,511.73
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,172,378.04 1,518,932.55
经营活动现金流入小计 22,289,556.08 32,014,444.28
购买商品、接受劳务支付的现金 3,906,392.47 4,004,573.68
支付给职工以及为职工支付的现
12,202,434.73 16,409,707.57
金
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
支付的各项税费 4,809,525.58 6,276,347.74
支付其他与经营活动有关的现金 3,410,605.44 4,827,371.34
经营活动现金流出小计 24,328,958.22 31,518,000.33
经营活动产生的现金流量净额 -2,039,402.14 496,443.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
2,712,227.22 9,440,362.22
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,800,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流出小计 17,512,227.22 9,440,362.22
投资活动产生的现金流量净额 -17,512,227.22 -9,440,362.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 2,601,722.11 134,672.00
筹资活动现金流出小计 2,601,722.11 134,672.00
筹资活动产生的现金流量净额 -1,601,722.11 -134,672.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-15,056.33 -121,452.48
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,168,407.80 -9,200,042.75
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江苏南大光电材料股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 100,644,375.08 262,668,071.10
六、期末现金及现金等价物余额 79,475,967.28 253,468,028.35
法定代表人：孙祥祯 主管会计工作负责人：张建富 会计机构负责人：于峰
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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