江苏南大光电材料股份有限公司

                       2018 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》等法律法规、规
范性文件以及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》、《江苏南大光电材料股份有
限公司独立董事工作制度》的规定，在工作中认真行权、依法履职，客观的发表自
己的观点，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股东的利益，较好地
发挥了独立董事的作用。现将 2018 年度履行职责的情况汇报如下：

一、出席会议情况
    2018 年度，本人参加了公司召开的七次董事会会议和两次股东大会。会议中，
本人认真审阅了会议议案，审议议案时与公司经营管理层保持沟通，独立发表意见
并以谨慎的态度行使表决权，同时提出很多合理化建议，为公司董事会做出科学决
策起到了积极作用。本人所参加的董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，
相关重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况
    2018 年度，本人按照公司《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地
履行职责，参加公司的董事会，在董事会作出决策前，根据相关规定发表了独立意
见，如下：
    1、2018 年 1 月 19 日，在第七届董事会第六次会议上，就关于聘任公司副总经
理、财务总监的事项发表了同意的独立意见。
    2、2018 年 3 月 15 日，就关于公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2018 年度审计机构发表了事前认可意见。
    3、2018 年 3 月 27 日，在第七届董事会第七次会议上，就以下事项发表了同意
的独立意见：（1）关于《江苏南大光电材料股份有限公司 2017 年度内部控制自我
评价报告》；（2）关于公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018
年度审计机构；（3）关于 2017 年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公
司对外担保情况；（4）关于公司 2017 年度关联交易事项；（5）关于《2017 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》；（6）关于 2017 年度权益分派方案；（7）关于
公司未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划；（8）关于公司计提资产减值准备；
（9）关于公司会计政策变更。
    4、2018 年 8 月 21 日，就 2018 年半年度有关的以下事项发表了同意的独立意
见：（1）关于《2018 年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用情况及公司对外
担保情况》；（2）关于《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    5、2018 年 9 月 20 日，在第七届董事会第十次会议上，就以下事项发表了同意
的独立意见：（1）关于聘任公司技术总监；（2）关于回购公司股份预案。
    6、2018 年 12 月 21 日，在第七届董事会第十二次会议上，就以下事项发表了
同意的独立意见：（1）关于使用部分超募资金投资“ArF 光刻胶产品的开发与产业
化”项目；（2）关于使用部分超募资金投资“年产 170 吨 MO 源和高 K 三甲基铝生
产项目”。

三、专门委员会履职情况
    本人作为公司第七届董事会审计委员会委员，认真参与了审计委员会的日常工
作，积极参加相关会议，切实履行审计委员会委员的职责。在公司定期报告的编制
和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出
具的审计意见，对公司的定期报告、内部控制情况、 募集资金存放与使用情况、
聘请审计机构等事项进行审议，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

四、现场调查与沟通情况
    2018 年度，本人通过与董事长兼总裁、董事会秘书、财务总监、审计负责人等
高层人员的沟通与谈话，了解公司的生产经营情况。此外，本人通过电话、电子邮
件、会议视频形式与公司其他董事、高级管理人员及相关证券事务工作人员保持密
切联系和沟通，及时掌握公司发生的重大事项、生产经营等信息；时刻关注外部环
境及市场变化对公司的影响，同时经常性关注电视、报纸等新闻媒体和互联网有关
公司的相关报道，及时关注公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，根
据自身的理解对公司的经营提出建设性意见，帮助公司稳健经营、持续发展。
    在公司进行年度审计期间，本人与审计委员会其他成员到公司与现场审计机构
负责人进行沟通交流，充分了解审计机构对公司年报审计的总体审计策略及审计时
间安排，听取其初审意见，并就相关问题与审计机构现场负责人、公司审计部负责
人进行充分沟通，发挥独立董事的监督作用，忠实有效地履行独立董事职责。

五、投资者权益保护工作
    1、报告期内，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内
部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情
况等进行了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提
供的资料进行认真审核，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
    2、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露工
作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司信息披露管理制度的有关规定，
保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平。

六、培训和学习情况
    为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新颁布
的各项法规、制度，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规
的认识和理解，通过不断的学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防
范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

七、其他工作
    1、2018 年度未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；
    2、2018 年度未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；
    3、2018 年度未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。
    特此报告。

                                             江苏南大光电材料股份有限公司
                                                    独立董事：方德才
                                                    2019 年 3 月 27 日