中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
关于江苏南大光电材料股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
中国北京
BEIJING CHINA
目 录
1、鉴证报告 1
2、关于募集资金年度存放与实际使用期的专项报告 3
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
关于江苏南大光电材料股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
中审亚太审字（2022）002148 号
江苏南大光电材料股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“南大
光电公司”）截至 2021 年 12 月 31 日止的《董事会关于 2021 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
等有关规定，编制《董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，
提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我
们认为必要的其他证据，是南大光电公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴
证工作的基础上，对《董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于 2021 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行
鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认
为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，南大光电公司截至 2021 年 12 月 31 日止的《董事会关于 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布
1
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 证
监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上
市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
本鉴证报告仅供南大光电公司 2021 年度报告披露之目的使用，不得用作任
何其他目的。
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘凤美
中国注册会计师：隋国君
中国北京 二〇二二年三月二十九日
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
江苏南大光电材料股份有限公司
董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 2 号——公告格式 第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告
格式》等有关规定，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2012 年公开发行 A 股普通股股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于 2012 年 7 月 13 日签发的证监发行字【2012】945 号文《关
于核准江苏南大光电材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，江苏南大光电材料
股份有限公司（以下简称：“本公司”、“公司”）采用网下向配售对象询价配售和网上向社会
公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行 1,257 万股人民币普通股股票，每股面值
1.00 元，实际发行价格每股 66.00 元，募集资金总额计为人民币 829,620,000.00 元。上述募
集资金总额扣除承销及保荐费用人民币 41,812,400.00 元（其中已预付 1,200,000.00 元）后，
本公司收到募集资金人民币 789,007,600.00 元，扣除其他发行费用人民币 6,138,614.02 元，
募集资金净额为人民币 781,668,985.98 元。截至 2012 年 8 月 2 日，上述人民币普通股 A 股
股票发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经利安达会计师事务所有限责任公司
予以验证并出具“利安达验字[2012]第 1055 号”《验资报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，A 股募集资金存放银行产生利息、购买理财产品产生收益
并扣除银行手续费支出共计人民币 170,802,724.44 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司
本年度使用募集资金人民币 20,770,787.39 元，累计使用募集资金人民币 952,471,710.42 元（含
节余募集资金建设三甲基铟支出 26,443,161.41 元、全椒南大光电材料有限公司存放银行产
生利息用于项目支出 878,561.54 元，剔除后累计使用募集资金 925,149,987.47 元），募集资
金已经使用完毕。
（二）2021 年向特定对象发行股票募集资金情况
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 24 日收到的证监许可【2021】1772 号文《关
于同意江苏南大光电材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，江苏南大光
电材料股份有限公司（以下简称：“本公司”、“公司”）于 2021 年 7 月发行人民币普通股股
票 15,290,596 股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 40.09 元，募集资金总额为人民币
612,999,993.64 元。上述募集资金总额扣除承销费用、保荐费用以及其他上市费用后的募集
资金净额为 602,348,978.65 元。截至 2021 年 8 月 2 日，上述人民币普通股 A 股股票发行及
募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以
验证并出具“众环验字（2021）1100020 号”《验资报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，A 股募集资金存放银行产生利息、购买理财产品产生收益
并扣除银行手续费支出共计人民币 3,255,258.79 元。截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司本
年度使用募集资金人民币 250,417,488.23 元，尚未使用募集资金余额人民币 355,186,749.21
元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发
行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式 第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》制定了《江苏南大光电材料股份有限公
司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存
储。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有关部门提出资金使用计划，经主管部门经理（或
项目负责人）签字后报本公司财务部门，由财务部门审核后，逐级由财务负责人及总经理签
字后予以付款，超过董事会授权范围的投资需经董事会或股东大会审批。财务部应按半年度、
年度向董事会提交募集资金运用情况的总结报告及已投运项目的效益核算情况。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
1、2012 年公开发行 A 股普通股股票
本公司与保荐机构太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋证券”）分别与工商银
行股份有限公司苏州工业园区支行、交通银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公
司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于公司全资子公司开设募集资金专项账
户的议案》，同意本公司全资子公司全椒南大光电材料有限公司（以下简称“全椒南大光电”）
在中国银行全椒支行开设募集资金专项账户，用于本公司超募资金投资建设项目“高纯砷烷、
磷烷等特种气体的研发和中试”的资金存放及监管，全椒南大光电于 2014 年 8 月会同太平
洋证券与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
本公司第六届董事会第七次会议审议通过了《关于公司变更募集资金专项账户的议案》，
同意在中国民生银行股份有限公司苏州分行、浙商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金
专项账户，取消之前在招商银行股份有限公司苏州分行开设的募集资金专项账户。开立的募
集资金专项账户将用于存储公司超募资金。本公司于 2014 年 8 月会同太平洋证券与上述银
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
本公司于 2020 年 11 月 6 日召开第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第二十七次
会议，以及于 2020 年 12 月 10 日召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司 2020
年度向特定对象发行股票的相关议案。由于向特定对象发行股票相关事项的需要，公司于
2021 年 1 月聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）担任公司本次向特定
对象发行股票的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，
公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘
请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。因此，公司已于 2021 年 4 月会同
中信建投分别与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、交通银行股份有限公司江苏
自贸试验区苏州片区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、浙商银行股份有限公司苏
州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
本公司于 2021 年 8 月 16 日召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第五次会议、
2021 年 9 月 1 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用剩余超募资金永
久补充流动资金的议案》，同意公司使用首发募集的剩余超募资金及其利息收入扣除手续费
后的节余资金合计 20,770,787.39 元，用于永久性补充公司日常运营所需的流动资金。募集
资金划转完成后，公司注销了上述对应的募集资金专户。
2、2021 年向特定对象发行股票
本公司于 2021 年 7 月 7 日召开的第八届董事会第三次会议审议通过了《关于设立募集
资金专户并授权签署募集资金三方监管协议的议案》，公司和控股子公司宁波南大光电材料
有限公司（以下简称“宁波南大光电”）分别在中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支
行开设募集资金专项账户，公司和控股子公司山东飞源气体有限公司（以下简称“飞源气体”）
分别在浙商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行开设募集资金专项账户。公司会
同宁波南大光电、飞源气体与上述银行、保荐机构中信建投签订《募集资金三方监管协议》。
《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
监管协议范本不存在重大差异，募集资金专户存储三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
金额单位：人民币元
存储形式
序号 存储银行
定期 7 天通知 活期 合计
中国工商银行股份有限公司
1 苏州工业园区支行 1,460,392.67 1,460,392.67
1102020329000985765
浙商银行股份有限公司苏州
2 高新技术产业开发区支行 2,768,326.07 2,768,326.07
3050020020120100073363
中国工商银行股份有限公司
3 苏州工业园区支行
1102020329000986818
浙商银行股份有限公司苏州
4 高新技术产业开发区支行 6,724,996.22 6,724,996.22
3050020020120100073656
浙商银行股份有限公司苏州
5 高新技术产业开发区支行七 45,000,000.00 45,000,000.00
天通知户
中国工商银行股份有限公司
6 苏州工业园区支行定期存单 148,000,000.00 148,000,000.00
户
浙商银行股份有限公司苏州
7 高新技术产业开发区支行定 150,000,000.00 150,000,000.00
期存单户
合计 298,000,000.00 45,000,000.00 10,953,714.96 353,953,714.96
注：尚未使用募集资金余额人民币 355,186,749.21 元，其中在上表中银行中余额为
353,953,714.96 元、购买可转让定期存单支付转让方利息 1,233,034.25 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2012 年公开发行 A 股普通股股票募集资金
本公司 2021 年度募集资金的实际使用情况请详见附表 1：2012 年公开发行 A 股普通股
股票募集资金使用情况对照表
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
1、节余募集资金使用情况
公司募投项目“高纯金属有机化合物产业化项目”已于 2013 年 8 月完成建设，募集资
金承诺投资总额 16,988.32 万元、实际投入 14,147.69 万元（含尚未支付 8.79 万元），结余
2,840.63 万元。2014 年 5 月，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投项目
节余资金新建 1.5 吨/年高纯三甲基铟生产线的议案》，同意公司使用募投项目节余资金人民
币 2,840.63 万元新建 1.5 吨/年高纯三甲基铟生产线。公司独立董事发表了独立意见，认为该
议案可以有效利用募投项目的节余资金，提高募集资金使用效率，是公司业务发展的需要，
符合公司整体发展战略；同时，本次募投项目节余资金的使用计划和决策程序符合法律法规、
规范性文件的规定。
截止 2021 年 12 月 31 日，新建 1.5 吨/年高纯三甲基铟生产线投入 2,644.32 万元。
2、使用闲置募集资金投资产品情况
本公司于 2019 年 4 月 18 日召开 2018 年度股东大会，会议通过了《关于利用闲置自有
资金购买理财产品、利用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过壹亿伍仟万
元的闲置自有资金适时购买理财产品，使用不超过伍亿元的闲置募集资金适时进行现金管
理。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，
并同意授权公司管理层在上述投资额度内负责组织实施。
本公司本报告期使用闲置募集资金投资产品等共取得 16.28 万元收益，截止 2021 年 12
月 31 日不存在未到期的投资。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、用超募资金永久补充流动资金情况
（1）变更部分超募资金用途永久补充流动资金
用超募资金永久补充流动资金 1.7 亿元，详见：四、变更募集资金投资项目的资金使用
情况。
（2）剩余超募资金永久补充流动资金
本公司于 2021 年 8 月 16 日召开了第八届董事会第五次会议；2021 年 9 月 1 日召开了
2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司将首发上市募集的剩余超募资金 2,069.87 万元（含利息收入）永久补充公司
流动资金，实际金额以资金转出当日专户余额为准。实际永久补充公司流动资金金额为
2,077.08 万元。
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
（二）2021 年向特定对象发行股票
本公司 2021 年度募集资金的实际使用情况请详见附表 2：2021 年向特定对象发行股票
募集资金使用情况对照表
1、使用闲置募集资金投资产品情况
本公司于 2021 年 8 月 16 日召开第八届董事会第五次会议；于 2021 年 9 月 1 日召开 2021
年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
使用不超过 40,000 万元的闲置募集资金购买短期（投资期限不超过一年）、低风险保本型理
财产品和转存结构性存款、定期存款，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期
内循环滚动使用。投资期限自公司股东大会审议通过之日起两年内有效。在上述投资额度范
围内，授权公司管理层负责组织实施。
本公司本报告期使用闲置募集资金投资产品等共取得 29.17 万元收益，截止 2021 年 12
月 31 日未到期的投资 29,923.30 万元。
2、募集资金使用方式
本公司于 2021 年 8 月 25 日召开第八届董事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资
金向控股子公司提供借款用于实施募投项目暨关联交易的议案》。本次募投项目中“扩建
2,000 吨/年三氟化氮生产装置项目”已由飞源气体先行开始实施。考虑到项目建设进展情况
及飞源气体资金使用需求，公司拟使用募集资金向飞源气体提供借款用于实施上述募投项
目，保证项目的建设进度，使用募集资金提供的总借款额度不超过 15,000 万元。上述借款
期限自实际借款之日起算，借款利率为 7.2%，期限为 3 年，借款期限自实际借款发生之日
起计算。飞源气体可根据其实际经营情况分期、提前或到期一次性偿还公司借款。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2012 年公开发行 A 股普通股股票募集资金
1、变更部分超募资金用途
公司于 2019 年 12 月 13 日召开的第七届董事会第二十二次会议通过了《关于变更部分
超募资金用途并永久补充流动资金的议案》；2019 年 12 月 30 日召开的 2019 年第五次临时
股东大会通过了上述议案。公司综合考虑当前的经济形势、市场环境以及超募资金投资项目
建设的进展情况，为保障公司合理分配优质资源，经过慎重考虑，同时满足日益增长的流动
资金需求，公司拟变更“年产 170 吨 MO 源和高 K 三甲基铝生产项目”部分超募资金 1.7
亿元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2020 年已实施完毕。
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江苏南大光电材料股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
2、超募资金投资项目已对外转让情况
2015 年 9 月公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材
料有限公司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的议案》，
拟出资人民币 4,272 万元受让北京科华微电子材料有限公司（以下简称“北京科华”）原股
东持有的北京科华 14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币 8,000 万元，增资后合计持
有北京科华 31.39%的股份。2015 年 11 月召开的 2015 年第二次临时股东大会批准了上述议
案。
公司为进一步优化资源配置、调整产业布局、提高资产整体质量和实现公司战略聚焦，
参考公司聘请的具有证券从业资格的江苏金证通资产评估房地产估价有限公司对北京科华
进行评估确定的评估值，对外转让北京科华股权，于 2019 年 6 月 21 日召开了第七届董事会
第十六次会议，审议通过了《关于转让北京科华微电子材料有限公司股权的议案》；上述交
易同时，北京科华的其他股东美国 MengTech 公司和杭州诚和创业投资有限公司自愿支付公
司股权转让差价款 1,619 万元人民币；若受让方不能按期付款，将承担相关的违约金。股权
转让款已经全部收到。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、
准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
江苏南大光电材料股份有限公司董事会
2022 年 3 月 29 日
9
附表1：2012年公开发行A股普通股股票
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 78,166.90 本年度投入募集资金总额 2,077.08
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 17,000.00 已累计投入募集资金总额 92,515.00
累计变更用途的募集资金总额比例 21.75%
是否已变更 截至期末投资
募集资金承 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可使用状 本年度实现的 是否达到预计 项目可行性是否发生重大
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 进度（%）(3)
诺投资总额 总额(1) 额 投入金额(2) 态日期 效益 效益 变化
分变更） ＝(2)/(1)
承诺投资项目
一期2.5吨2011年4月、
1.高纯金属有机化合物产业化项
否 16,988.32 14,147.69 14,138.90 99.94% 二期10吨2012年12月、 1,049.45 否 否
目
三期10吨2013年8月
2.研发中心技术改造项目 否 2,294.24 2,294.24 2,294.24 100.00%
承诺投资项目小计 19,282.56 16,441.93 16,433.14 1,049.45
超募资金投向
1. 增资全资子公司全椒南大光电
否 6,534.02 6,534.02 6,534.02 100.00%
材料有限公司
2. 研发中心技术改造项目 否 3,675.76 3,675.76 3,675.76 100.00%
3.投资北京科华微电子材料有限
否 12,272.00 12,272.00 12,272.00 100.00%
公司
4、ArF光刻胶产品的开发与产业
否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 100.00%
化项目
5、年产170吨MO源和高K三甲
是 30,000.00 13,000.00 13,000.00 100.00%
基铝生产项目
6、投资山东飞源气体有限公司 否 6,523.00 6,523.00 6,523.00 100.00%
7、永久补充流动资金 17,000.00 19,077.08 2,077.08 19,077.08 100.00%
超募资金投向小计 91,004.78 76,081.86 2,077.08 76,081.86
合计 110,287.34 92,523.79 2,077.08 92,515.00 1,049.45
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附表1：2012年公开发行A股普通股股票
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
“高纯金属有机化合物产业化项目”计划在2012年底前建设完毕，“研发中心技术改造项目”计划在募集资金到位后1年内实施完
毕，未达到招股说明书进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司出于安全考虑、产能扩张和技术创新两头并举、同步提
升的战略方针，在逐步扩大产业化规模的基础上持续进行技术创新。“高纯金属有机化合物产业化项目”因进行生产工艺革新、增
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 加安装自动化生产装置、采用更加精密的安全报警系统等，该项目已经在2013年8月底完成建设；“研发中心技术改造项目”因部
分实施地点变更及使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资延期至2016年12月底完成建设，“研发中心
技术改造项目”已经完工，实验室已投入使用。“高纯金属有机化合物产业化项目”未达到预计收益原因主要系产品价格与预计相
比有较大幅度下跌所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
1、2012年8月，公司首次公开发行股票，计划募集资金192,825,600.00元，超募588,843,385.98元。2014年4月公司第六届董事会第
三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有限公司增资的议案》，同意使用超募资金
6,534.02万元对全资子公司全椒南大光电材料有限公司进行增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目。股东大
会已于2014年5月批准了上述议案。截止报告期末，该项目已完成资金划转和增资手续；2、2015年4月公司第六届董事会第十一次
会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》，同意使用超募资金3,675.76万
元对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资。2015年5月召开的2014年度股东大会批准了上述议案；3、2015年9月公司第六
届董事会第十三次会议审议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电
子材料有限公司的议案》，拟出资人民币4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司（以下简称“北京科华”）原股东持有的北
京科华14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币8,000万元，增资后合计持有北京科华31.39%的股份。2015年11月召开的2015年
第二次临时股东大会批准了上述议案。4、2018年12月公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资“
年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”的议案》和《关于使用部分超募资金投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”项目的议
超募资金的金额、用途及使用进展情况 案》，同意使用超募资金30,000万元投资“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”，其中8,000万元用于在安徽省全椒县设立全
资子公司南大光电半导体材料有限公司并具体实施该项目；同意使用超募资金15,000万元投资“ArF光刻胶产品的开发与产业化”
项目，项目实施主体为公司全资子公司宁波南大光电材料有限公司。2019年1月召开的2019年第一次临时股东大会批准了上述议案
。5、2019年8月公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于采用现金收购及增资方式取得山东飞源气体有限公司57.97%股
权的议案》和《关于使用部分超募资金投资山东飞源气体有限公司的议案》，使用超募资金不超过6,523万元投资山东飞源气体有
限公司。2019 年 8 月 召开的2019年第四次临时股东大会批准了上述议案。6、2019年12月公司第七届董事会第二十二次会议审议
通过了《关于变更部分超募资金用途并永久补充流动资金的议案》 ，公司拟变更“年产170吨MO源和高K三甲基铝生产项目”部
分超募资金1.7亿元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。2019 年12 月召开的2019年第五次临时股东大会批准了上述议
案。7、公司于2021年9月1日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司使用首发募集的剩余超募资金及其利息收入扣除手续费 后的节余资金合计2,069.87万元，用于永久性补充公司日常运营所
需的流动资金。2021年9月，实际永久补充公司流动资金金额为2,077.08万元。募集资金划转完成后，公司已注销对应的募集资金
专户。
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附表1：2012年公开发行A股普通股股票
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
2013年8月8日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于募投项目―研发中心技术改造项目”部分实施地点变更及延期完
成的议案》，内容为：项目实施地点由苏州工业园区平胜路40号变更到苏州工业园区强胜路北、平胜路西，延期至2015年12月建
募集资金投资项目实施地点变更情况
设完成。2015年4月21日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项
目”增加投资的议案》，项目延期至2016年12月底完成建设。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2012年 8月29日，经公司董事会审议通过，公司以募集资金对先期投入的10,082.00万元自筹资金进行了置换。该事项已经利安达会
募集资金投资项目先期投入及置换情况
计师事务所有限责任公司于2012年 8月18日出具的利安达专字[2012]第1523号专项报告鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见三、本年度募集资金的实际使用情况 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
“高纯金属有机化合物产业化”项目已于2013年8月完工，募集资金承诺投资总额16,988.32万元、实际投入14,147.69万元（其中已支
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 付14,138.90万元、未支付8.79万元），结余2,840.63万元，主要是设备购置价格降低、考虑生产优化减少个别资产购置及流动资金
未用足所致。
尚未使用的募集资金用途及去向 剩余超募资金已永久补充流动资金
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见五、募集资金使用及披露中存在的问题
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附表2：2021年向特定对象发行股票
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 60,234.90 本年度投入募集资金总额 25,041.75
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 25,041.75
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末投资
是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现的效 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 进度（%）(3) 是否达到预计效益
（含部分变更） 投资总额 (1) 额 投入金额(2) 使用状态日期 益 生重大变化
＝(2)/(1)
承诺投资项目
1.光刻胶项目 否 15,000.00 15,000.00 2022.12.31 不适用 不适用 否
2.扩建 2,000 吨/年三氟化氮生产
否 30,000.00 30,000.00 9,806.85 9,806.85 32.69% 2022.12.31 1,689.69 否 否
装置项目
3.补充流动资金 否 15,234.90 15,234.90 15,234.90 15,234.90 100.00%
承诺投资项目小计 60,234.90 60,234.90 25,041.75 25,041.75 1,689.69
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 60,234.90 60,234.90 25,041.75 25,041.75 1,689.69
“光刻胶项目”：项目原计划于2021年12月31日完成建设。项目在实际投入过程中受到新冠疫情、客户验证需求变化、公司实
际经营情况等多重因素的影响，尤其是项目所需的缺陷检测等关键设备采购周期延长，安装、调试工作也相应后移，导致该
项目建设进度不及预期。公司于2022年3月29日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十二次会议审议通过了《关
于部分募投项目延期的公告》，同意在保持募集资金投资项目的实施主体、投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 根据募集资金投资项目当前的实际建设进度，将该项目的建设完成期限由原计划2021年12月31日延长至2022年12月31日。项
目前期投资由项目公司自有资金先行投入。本项目剩余资金缺口，公司将继续使用募集资金15,000.00万元满足其投资需求。
“扩建2,000吨/年三氟化氮生产装置项目”：截至2021年12月31日，项目毛利率已达预期，但本期承担一次性业绩承诺奖及超
额奖、计提因借款实施该募投项目产生的利息、技术革新增加了研发投入等事项造成期间费用超支，导致项目在本报告期内
未达预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2021年 8月25日，经公司第八届董事会第六次会议审议通过，公司以募集资金对先期投入的6,991.50万元自筹资金进行了置换
募集资金投资项目先期投入及置换情况 。该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，并于2021年8月2日出具了《江苏南大光电材料股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（众环专字（2021）1100223号）
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附表2：2021年向特定对象发行股票
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截止期末，尚未使用的募集资金未改变用途。尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户及理财专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见五、募集资金使用及披露中存在的问题
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