证券代码：300346           证券简称：南大光电            公告编号：2022-108

                    江苏南大光电材料股份有限公司
                关于签订募集资金三方监管协议的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

  没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向不特定对

象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意注册，江苏南大

光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券 900.00

万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 90,000.00 万元，期限 6 年。

扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为 887,979,462.27 元，已于 2022

年 11 月 30 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特

殊普通合伙）出具“中审亚太验字（2022）000100 号”《验资报告》验证。

    二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和账户开立情况

    为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的合法权益，根据《上市公司监

管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规

范性文件以及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司分别在中国建设银行股份有

限公司苏州分行、浙商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行及国家开发银行

苏州市分行开设募集资金专项账户，公司全资子公司南大光电半导体材料有限公司（以

下简称“南大半导体”）和控股子公司全椒南大光电材料有限公司（以下简称“全椒南

大光电”）分别在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户，公司控股子

公司乌兰察布南大微电子材料有限公司（以下简称“南大微电子”）在中国工商银行股
份有限公司苏州工业园区支行开设募集资金专项账户。公司会同南大半导体、全椒南大

光电、南大微电子与上述银行、保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信

建投”）签订《募集资金三方监管协议》。上述事项已经公司于 2022 年 11 月 21 日召开

的第八届董事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司在巨潮资讯网发布的相关公

告。

    截至 2022 年 12 月 6 日，公司募集资金专户的开立和存储情况如下：

                                                                             单位：人民币元

       户名              开户行名称                      银行账号            募集资金专户余额

                中国建设银行股份有限公司苏州分
                                                  32250 19882 36000 05988     150,000,000.00
                             行
江苏南大光电
材料股份有限    浙商银行股份有限公司苏州高新技
                                                 30500 20020 12010 0104491    500,000,000.00
       公司            术产业开发区支行


                   国家开发银行苏州市分行         32200 10900 00002 20038     239,300,000.00

南大光电半导
体材料有限公     招商银行股份有限公司苏州分行       51290 87237 10102              0.00
       司

全椒南大光电
                 招商银行股份有限公司苏州分行       51291 26918 10588              0.00
材料有限公司

乌兰察布南大
                中国工商银行股份有限公司苏州工
微电子材料有                                      11020 20329 0010 40288           0.00
                          业园区支行
   限公司

    注：上表中募集资金专户存储资金合计数超过募集资金净额，系因为本次发行的部分发行
费用尚未完成支付。


       三、《募集资金三方监管协议》主要内容

    公司和子公司（“甲方”）、中信建投（“丙方”）与开户行（“乙方”）签署的三方监

管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，主要内容如下：

    1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于甲方
约定项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存

款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放

期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不

可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。

    2、甲方、乙方应共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银

行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    3、丙方作为甲方的保荐机构/财务顾问，应当依据有关规定指定保荐代表人/主办人

或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管

理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和

乙方应积极配合丙方的调查和查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金

专户存储情况。

    4、甲方授权丙方指定的保荐代表人/主办人 安源、秦龙可以随时到乙方查询、复印

甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人/主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证

明和单位介绍信。

    5、乙方按月（每月   10   日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保

证对账单内容真实、准确、完整。

    6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过   5,000.00   万元（按照

孰低原则在 5,000.00 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，甲方及乙方应及时以传

真及/或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

    7、乙方如发现甲方存在违规使用募集资金或其他重大风险时，应及时告知丙方，

并配合丙方进行调查和核实。
    8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人/主办人。丙方更换保荐代表人/

主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时向乙方通知更换后保荐代表人/主办

人的联系方式。更换保荐代表人/主办人不影响本协议的效力，本协议第四条约定的甲方

对丙方保荐代表人/主办人的授权由更换后的保荐代表人/主办人继受享有。

    9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及

存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募

集资金专户。

    10、本协议任何一方当事人违反本协议，应向守约方承担违约责任，并赔偿守约方

因此所遭受的损失。

    11、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自

单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失

效。

    12、本协议一式【陆】份，甲、乙、丙三方各持【壹】份，向深圳证券交易所、中

国证监会【江苏】监管局各报备一份，其余留甲方备用。

       四、备查文件

    1、《募集资金三方监管协议》。

    特此公告。

                                            江苏南大光电材料股份有限公司

                                                        董事会

                                                     2022年12月7日