中信建投证券股份有限公司关于
江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南大光电
保荐代表人姓名：安源 联系电话：021-68801585
保荐代表人姓名：周洋 联系电话：021-68801585
保荐代表人姓名：秦龙 联系电话：021-68801585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 8次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 16 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1
（2）关注事项的主要内容 公司 2021 年非公开发行股票募投
项目部分结项并变更剩余募集资金用
途。
（3）关注事项的进展或者整改情况 公司已于 2023 年 3 月 17 日召开
第八届董事会第十九次会议、第八届
监事会第二十次会议，审议通过了《关
于部分募投项目结项暨变更募集资金
用途的议案》，将部分募集资金变更用
于新项目，上述事项尚待股东大会审
议通过。保荐机构已发表核查意见。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露及规范运作专
题培训，结合相关案例，从信息披露
的基本原则和重要法律法规、信息披
露的重要事项和相关要求及董事、监
事、高级管理人员交易行为规范、禁
止内幕交易的要求等方面进行讲解。
同时，也对募集资金使用管理相关的
法律法规和注意事项进行了讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
2.关于 2020 年度向特定对象发行股票摊薄 是 不适用
即期回报采取填补措施的承诺
3.关于 2020 年度向特定对象发行股票避免 是 不适用
同业竞争、关联交易的承诺函
4.关于向不特定对象发行可转债避免同业 是 不适用
竞争、关联交易的承诺
5.关于向不特定对象发行可转债摊薄即期 是 不适用
回报的填补措施能够得到切实履行的承诺
6.关于向不特定对象发行可转债的认购承 是 不适用
诺
7.股权激励不提供财务资助的承诺 是 不适用
8.公司资料真实、准确、完整的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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