永贵电器：国泰君安证券股份有限公司关于公司补充确认使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见2019-04-27
国泰君安证券股份有限公司
关于浙江永贵电器股份有限公司
补充确认使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“独立财务顾问”）作为
浙江永贵电器股份有限公司（以下简称“公司”、“永贵电器”）发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，
对永贵电器补充确认使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行了核查，发表核
查意见如下：
一、募集资金的存放、使用及余额基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕893 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，2016 年永贵电器由国泰君安证券股份有限公司采用询价发行的
方式，向不超过 5 名符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公
司等合格投资者发行人民币普通股（A 股）股票 26,941,362 股，发行价为每股
人民币 31.55 元，共计募集资金 85,000 万元，减除发行费用 2,281.13 万元后的
募集资金为 82,718.87 万元，已由国泰君安证券股份有限公司于 2016 年 7 月 7
日汇入上市公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕266 号）。
公司贵募集资金采取了专户储存制度。
二、本次补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
根据永贵电器 2018 年 4 月 18 日第三届董事会第八次会议审议通过，并
经 2018 年 5 月 11 日 2017 年度股东大会审议通过的《关于使用闲置资金购买理
财产品的议案》，同意公司使用不超过 20,000 万元的闲置资金购买理财产品，
其中使用不超过 5,000 万元的闲置自有资金购买流动性好、低风险的理财产品，
使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买短期、安全性高、
流动性好、低风险的保本型理财产品。使用期限自股东大会通过之日起一年，单
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项理财的期限不超过一年（含一年）。
2018 年 8 月 1 日和 2018 年 11 月 15 日，公司分别使用闲置募集资金 4,000
万元和 3,700 万元购买兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）保本型
结构性存款，因公司工作人员疏忽，上述 7,700 万元闲置募集资金购买保本理财
余额已超出授权额度，即公司存在未履行相关程序超额使用闲置募集资金进行现
金管理的情形。
三、本次事项履行的决策程序
2019 年 4 月 25 日，永贵电器第三届董事会第十二次会议补充确认了使用
闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项，同意公司 2018 年度追加使用
7,700 万元闲置募集资金购买保本型理财产品。公司独立董事和监事会发表了明
确同意的意见。
四、对公司的影响
鉴于公司所购买产品为期限较短的保本型产品，公司超额使用闲置募集资金
进行现金管理事项未对公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不利影响，
未对募集资金投资项目的实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情形。
五、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问查阅了公司董事会决议、监事会决议和独立董事意见等文件，
核查了公司募集资金账户流水和银行保本理财产品合同。
经核查，独立财务顾问认为：
2018 年度永贵电器存在未履行相关程序超额使用闲置募集资金进行现金管
理的情形。鉴于公司所购买产品为期限较短的保本型产品，公司超额使用闲置募
集资金进行现金管理事项未对公司日常资金周转和公司主营业务的发展造成不
利影响，未对募集资金投资项目的实施造成不利影响，不存在变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情形。永贵电器于 2019 年 4 月 25 日召开第三届董事会
第十二次会议已对上述事项进行了补充确认，独立董事、监事会分别对此事项发
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表了明确同意意见。永贵电器补充履行了必要的法律程序。
综上所述，本独立财务顾问对永贵电器本次补充确认使用闲置募集资金购买
理财产品的事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江永贵电器股份有限
公司补充确认使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）
项目主办人 _________________ _________________
张建华 贺南涛
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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