安信证券股份有限公司
        关于北京北信源软件股份有限公司及其全资子公司
       使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

       根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管
指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和
规范性文件的规定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐
机构”）作为北京北信源软件股份有限公司（以下简称“北信源”或“公司”）
非公开发行的保荐机构，对北信源及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

       一、募集资金情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准北京北信源软件股份有限公司非公开
发行股票的批复》 证监许可〔2016〕987号）核准，公司非公开发行股票66,500,000
股，发行价格为18.98元/股，募集资金总额1,262,170,000.00元，扣除承销费、保
荐费、验资费、律师费等发行费用人民币25,299,060.00元后，实际募集资金净额
为人民币1,236,870,940.00元，上述募集资金已于2016年10月31日汇入公司募集
资金专户，并经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2016年11月1日出
具《验资报告》（中喜验字（2016）第0414号）。

       二、募集资金存放使用情况

       （一）募集资金投资项目情况
       截至2018年9月30日，本次非公开发行股票募集资金使用情况如下表所示：
                                                                        单位：万元
序号        项目名称       募集资金投资总额    累计投入金额       实施主体
        新一代互联网安                                        北京北信源软件股份
 1                             63,481.16         29,943.32
        全聚合通道项目                                            有限公司
        北信源（南京）研                                      江苏神州信源系统工
 2                             60,205.93         19,100.66
        发运营基地项目                                            程有限公司
          合计                123,687.09         49,043.98


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    目前，募集资金投资项目正在稳步推进，因本次募集资金投资项目建设有
一定的周期性，部分募集资金将会出现暂时闲置的情况。
   （二）前次使用募集资金进行现金管理的情况
   公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲
置募集资金购买理财产品的议案》、第三届董事会第六次会议和2017年年度股东
大会审议通过《关于公司及全资子公司增加使用非公开暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用闲置募集资金9.6亿元人民币用于
投资安全性高、流动性好、保本的理财产品，截至本核查意见签署日，使用部
分闲置募集资金进行理财产品已全部到期赎回，本金及收益已全部转入公司募
集资金账户。

    三、本次拟使用闲置募集资金进行现金管理概况

    （一）投资目的
    为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的
情况下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，
合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多
的投资回报。
    （二）投资额度
    自第三届董事会第九次会议审议通过之日起12个月内，公司及全资子公司
拟使用不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）的闲置募集资金进行现金管理。上述
资金额度在授权期限内可循环使用。
    （三）投资品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，将部分闲置的募集资金适时的购买安
全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益
凭证等产品。上述理财产品不得用于质押。
    （四）投资期限
    单个理财产品期限不得超过 12 个月，在上述额度及期限范围内可循环滚
动使用。


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    （五）决议有效期
    决议有效期自第三届董事会第九次会议审议通过之日起12个月内有效。
    （六）资金来源
    公司及全资子公司暂时部分闲置募集资金。
    （七）实施方式
    在有效期和额度范围内，董事会授权公司董事长行使该项投资决策权及签
署相关文件（权限包括但不限于选择合格的现金管理产品发行主体、确定产品
金额、选择产品类型、签署相关合同或协议等），由公司财务部负责具体实施。

       四、对公司影响

    公司在不影响募集资金项目建设进度和确保资金安全的前提下，使用闲置
的募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的建设。通过进行
现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司和股东实现更多
的投资回报。

       五、投资风险及风险控制措施

    公司使用闲置募集资金进行现金管理的投资品种为低风险的理财产品，但
仍会受到各种风险因素（包括但不限于市场风险、流动性风险、通货膨胀风险、
政策风险及不可抗力等）的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措
施：
    （一）公司财务部门对其资金支付手续需严格履行相应的审批流程，及时
分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将
及时采取相应措施，控制投资风险；
    （二）公司内审部、独立董事、监事会、保荐机构有权对上述部分闲置募
集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
    （三）公司将依据深圳证券交易所的相关规定及时披露使用闲置募集资金
进行现金管理的具体情况。

       六、公司内部履行的决策程序

    （一）董事会决议
    公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部


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分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司及全资子公司拟使用额度不超
过人民币6.5亿元（含6.5亿）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、
保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自
董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚
动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策
权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。
    （二）监事会意见
    公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用部
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及全资子公司在确保不影响募
集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币6.5亿元（含6.5亿元）闲置
募集资金进行现金管理，前述额度内资金可以循环滚动使用,投资安全性高、流
动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，符
合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，不存在变相改变募集资金
投向和损害股东利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用，
提升公司经营效益。
    （三）独立董事意见
    公司目前经营情况良好，在保证公司及全资子公司募集资金使用计划正常
进行的前提下，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型
理财产品，将有利于提高公司募集资金的使用效率，并获取一定的投资收益。
上述对闲置募集资金的使用不会影响公司募投项目的正常实施，不存在改变募
集资金投向，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意
公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，本保荐机构认为：
    1．公司及其全资子公司本次拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事
项已经公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议审议通过，独
立董事已对此事项发表了同意意见。上述事项无需提交股东大会审议批准。公
司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理审批程序符合相关
法律、法规的规定。


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   2．公司及其全资子公司本次使用不超过人民币 6.5 亿元的部分暂时闲置募
集资金进行现金管理，可以提高公司自有资金使用效率，进一步提升公司整体
业绩水平，充分保障股东利益，不存在损害公司或全体股东利益的情形。
    综上，本保荐机构对北信源及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理事项无异议。




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    （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京北信源软件股份有限
公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之
签署页）




    保荐代表人（签字）：
                             徐荣健            赵冬冬




                                                安信证券股份有限公司


                                                        年   月   日




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