2018 年度监事会工作报告




                 北京北信源软件股份有限公司
                    2018年度监事会工作报告

    2018年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关规定的要求，从积极维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履行监
督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，并发表了必要的核查意见。
现将2018年度公司监事会工作情况报告如下：


   一、监事会的工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了8次会议，具体情况如下：


    1、2018年3月6日下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3号楼
4层公司大会议室以通讯表决形式召开了第三届监事会第五次临时会议，审议通
过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。
   2、2018年4月23日下午14:30，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3号楼
4层公司大会议室以现场和通讯相结合形式召开了第三届监事会第六次会议，审
议通过《2017年度监事会工作报告的议案》、审议通过《关于批准公司2017年度
财务报告报出的议案》、审议通过《2017年度财务决算报告的议案》、审议通过

《2017年年度报告》及《2017年年度报告摘要》的议案、审议通过《关于2017
年度利润分配预案的议案》、审议通过《关于2017年度内部控制自我评价报告的
议案》、审议通过《关于2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》、审议通过《关于2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易
预计的议案》、审议通过《关于控股股东及其关联方占用上市公司资金情况的专
项审核说明的议案》、《关于公司为全资子公司向银行申请综合授信额度提供担
保的议案》、审议通过《关于对外投资设立合资公司的议案》、审议通过《关于
调整非公开发行募集资金投资项目实施进度的议案》、审议通过《关于监事薪酬
的议案》、审议通过《关于会计政策变更的议案》、审议通过《关于2017年度计
提资产减值准备及核销坏账的议案》、审议通过《关于使用非公开发行部分闲置
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募集资金暂时补充流动资金的议案》、审议通过《关于公司及全资子公司增加使
用非公开暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、审议通过《关于续聘2018
年度审计机构的议案》。
    3、2018年4月26日下午14:00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3号
楼4层公司大会议室以现场与通讯相结合的形式召开了第三届监事会第七次会议，
审议通过《关于公司2018年第一季度报告全文的议案》。
    4、2018年7月4日下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3号楼
4层公司大会议室以通讯表决的形式召开了第三届监事会第六次临时会议，审议
通过《关于公司与全资子公司共同投资设立公司的议案》、审议通过《关于增加
2018年度日常关联交易预计的议案》、审议通过《关于公司为全资子公司向银行
申请综合授信提供担保的议案》。
    5、2018年8月29日下午17:00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3号
楼4层公司大会议室以现场会议的形式召开了第三届监事会第八次会议，审议通
过《关于2018年半年度报告全文及其摘要的议案》、审议通过《关于2018年半年
度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、审议通过《关于2018年半年度
计提资产减值准备的议案》、审议通过《关于增加2018年度日常关联交易预计额
度的议案》。
    6、2018年10月29日下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3
号楼4层公司会议室以现场会议的形式召开了第三届监事会第九次会议，审议通
过《关于公司2018年第三季度报告全文的议案》、审议通过《关于公司及全资子
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、审议通过《关于会计政
策变更的议案》、审议通过《关于2018年第三季度计提资产减值准备的议案》。
    7、2018年12月3日下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3号
楼4层公司会议室以通讯形式召开了第三届监事会第七次临时会议，审议通过《关
于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》。
    8、2018年12月26日下午16：00，在北京市海淀区闵庄路3号玉泉慧谷二期3
号楼4层公司会议室以通讯形式召开了第三届监事会第八次临时会议，审议通过
《关于向银行申请综合授信及对外担保事项和全资子公司开展票据池业务的议
案》。
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    二、 2018年度监事会发表的核查意见
    1、公司依法运作情况
    2018年，监事会通过对公司日常运营、董事及高级管理人员行为的监督，查
阅公司财务情况，认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度
的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范运
作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人
员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东
大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务时违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查
和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、
客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、公司募集资金存放与使用情况
    报告期内，对公司募集资金的使用与管理进行监督，认为公司认真按照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金使用管理办法》
对募集资金进行使用和管理。
    4、公司收购、出售资产交易情况
    报告期内无收购、出售重大资产行为。
    5、公司关联交易情况
    经监事会核查，报告期内，公司除日常关联交易外，未发生其他重大关联交
易行为。发生的日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规
定，定价公允，不存在损害公司和所有股东利益的行为。也不存在大股东及其关
联人违规占用本公司资金的情况。
    6、公司对外担保情况
    报告期内，公司无违规对外担保情况。
    7、审核公司内部控制情况
    监事会审阅了公司2018年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了核查，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得
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到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
    本届监事会在2018年严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政
策的规定，忠实的履行了自己的职责。
    8、股东大会决议执行情况
    报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董
事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
    9、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理
制度体系，报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，
公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管
理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。报告期
内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。


    三、监事会2019年工作计划

    2019年，监事会成员将继续勤勉尽责，工作计划主要有以下几方面：
   （一） 加强学习，提升监事履职的专业业务能力。
   （二） 监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。
   （三） 监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的
行为发生。
   （四） 检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。
    监事会在2019年将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经
营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。




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                                               2019 年 4 月 26 日