2022 年度监事会工作报告




                   北京北信源软件股份有限公司
                    2022年度监事会工作报告

    2022年度，公司监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》
等有关规定的要求，从积极维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履行
监督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，并发表了必要的核查意
见。现将2022年度公司监事会工作情况报告如下：


   一、监事会的工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了7次会议，具体情况如下：


    1、 2022 年 2 月 23 日（星期三）下午16:30，在北京市海淀区闵庄路3号
玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以通讯会议方式召开了第四届监事 会第八
次临时会议，审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信及相关担
保事项的议案》。
    2、2022 年 4 月 13 日（星期三）下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号
玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以现场结合通讯方式召开了第四届 监事会
第八次会议，审议通过了以下议案：《2021年度监事会工作报告的议案》《2021
年度财务决算报告的议案》《关于<2021 年年度报告>及其摘要的议案》《关于
2021年度利润分配预案的议案》《关于2021年度内部控制自我评价报告的议案》
《关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于会计政
策变更的议案》《关于2022年第一季度报告全文的议案》。
    3、2022 年 5 月 13 日（星期五）下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号
玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以通讯方式召开了第四届监事会第 九次临
时会议，审议通过了《关于使用非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》。
    4、2022 年 8 月 18 日（星期四）下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号
玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以现场结合通讯方式召开了第四届 监事会
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第九次会议，审议通过了《关于<2022 年半年度报告>及其摘要的议案》《关于
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。
    5、2022 年 10 月 27 日（星期四）下午16:00，在北京市海淀区闵庄路3号
玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以现场结合通讯会议形式召开了第 四届监
事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年第三季度报告全文的议案》《关
于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于续
聘 2022 年度审计机构的议案》。
    6、2022 年 12 月 2 日（星期五）下午 16:00，在北京市海淀区闵庄路3号
玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以现场结合通讯会议形式召开了第 四届监
事会第十次临时会议，审议通过了以下议案：《关于监事会换届选举暨提名第五
届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于第五届监事会监事薪酬的议案》。
    7、2022 年 12 月 19 日（星期一）下午 17:00，在北京市海淀区闵庄路3
号玉泉慧谷二期3号楼4层公司大会议室以现场结合通讯会议形式召开了 第五届
监事会第一次会议，审议通过了以下议案： 关于选举第五届监事会主席的议案》。


    二、 2022年度监事会发表的核查意见
    1、公司依法运作情况
    2022年，监事会通过对公司日常运营、董事及高级管理人员行为的监督，
查阅公司财务情况，认为：公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规和
制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步
规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、高
级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章
程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职
务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检
查和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告
真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、公司募集资金存放与使用情况
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   报告期内，对公司募集资金的使用与管理进行监督，认为公司认真按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《募集资金专项存储与
使用管理办法》对募集资金进行使用和管理。
   4、公司收购、出售资产交易情况
   报告期内无收购、出售重大资产行为。
   5、公司关联交易情况
   经监事会核查，报告期内，公司未发生其他重大关联交易行为。发生的日
常关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，定价公允，
不存在损害公司和所有股东利益的行为。也不存在大股东及其关联人违规占用
本公司资金的情况。
   6、公司对外担保情况
   报告期内，公司无违规对外担保情况。
   7、审核公司内部控制情况
   监事会审阅了公司2022年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了核查，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并
能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设及运行情况。
   本届监事会在2022年严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政
策的规定，忠实的履行了自己的职责。
   8、股东大会决议执行情况
   报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：
董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行
为。
   9、内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
   公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管
理制度体系，报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递
流程， 公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息
知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情
况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
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   三、监事会2023年工作计划

   2023年，监事会成员将继续勤勉尽责，工作计划主要有以下几方面：
  （一） 加强学习，提升监事履职的专业业务能力。
  （二） 监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。
  （三） 监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益
的 行为发生。
  （四） 检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。
   监事会在2023年将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经
营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。




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                                                  监事会
                                            2023 年 4 月 17 日