国金证券股份有限公司
关于江苏东华测试技术股份有限公司
2013 年度上半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：东华测试
保荐代表人姓名：常厚顺 联系电话：021-68826017
保荐代表人姓名：邢耀华 联系电话：021-68826032
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 本保荐机构已督导公司建立健全了相
制度、募集资金管理制度、内控制度、内 关规章制度
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月检查
与招股说明书披露不一致，公司已延
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
期调整并按照相关法律法规要求公告
披露文件一致
披露
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
于 2013 年 6-7 月对公司进行专项现场
（1）现场检查次数
检查和上半年度现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
一、问题
1、公司《内幕信息知情人登记备案制
度》中未明确公司与内幕信息知情人
签订保密协议、未明确各方权利、义
务和违约责任以及内幕信息知情人应
提供知情人名单的相关要求。
2、公司《上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管
理规则》中未明确公司董事、监事和
高级管理人员身份及所持本公司股份
数据和信息的管理、网上申报及定期
核查工作由董事会秘书负责的要求。
3、公司闲置募集资金临时性补充流动
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
况 资金后，部分补充的流动资金用于分
红。
4、公司募集资金投资进度较原计划有
所放缓：
智能化结构力学性能测试分析系
统产品扩建项目原计划完成时间为
2013年6月30日，测试技术中心项目原
计划完成时间为2013年12月31日。公
司在满足产能扩张的同时为保持生产
工艺的先进性，原计划购置的部分生
产、检测及研发设备由国内采购变更
为采购国外先进设备。由于国外设备
采购的调研、谈判、制造及物流周期
较长，影响了两个项目进度。同时，
受宏观经济增幅放缓的影响，为谨慎
起见，公司也放缓了该两个项目的投
入进度。目前，两个项目拟整体推迟
一年完成。
机械设备与装置运行状态监测系
统项目，原计划完成时间为2013年12
月31日。由于受宏观经济增幅放缓的
影响, 装备制造业景气度大幅降低，对
本项目产品需求降幅较大，为谨慎起
见，公司放缓了对该项目的投入进度。
目前，该项目拟推迟一年完成。
二、整改情况
1、公司拟修订相关制度，对相关制度
的条款进行进一步完善与明确。
2、对于闲置募集资金补充流动资金存
在的问题，保荐机构已建议公司避免
类似情况再次发生。
3、对于募投项目进度的推迟，系正常
的市场行为，公司已公告披露
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 8次
1、国金证券股份有限公司关于公司超
募资金使用计划的保荐意见；
2、国金证券股份有限公司关于公司超
（2）报告事项的主要内容 募资金使用计划的保荐意见；
3、国金证券股份有限公司关于公司使
用部分闲置募集资金临时性补充流动
资金的核查意见；
4、国金证券股份有限公司关于公司
2012 年度持续督导期间的跟踪报告；
5、国金证券股份有限公司关于公司
2012 年度内部控制自我评价报告的核
查意见；
6、国金证券股份有限公司关于公司
2012 年度募集资金存放与使用情况的
核查意见；
7、国金证券股份有限公司关于公司关
于转让土地及房产暨关联交易的独立
意见；
8、国金证券股份有限公司关于公司募
集资金投资项目延期调整的核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 报告事项的进展顺利
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
已按照相关规定建立了保荐业务工作
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
底稿，记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 无
（3）培训的主要内容 无
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、公司《内幕信息知情人
登记备案制度》中未明确
公司拟修订相关制度，
公司与内幕信息知情人签
对相关制度的条款进行
1.信息披露 订保密协议、未明确各方
进一步完善与明确。
权利、义务和违约责任以
及内幕信息知情人应提供
知情人名单的相关要求。
2、公司《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理
规则》中未明确公司董事、
监事和高级管理人员身份
及所持本公司股份数据和
信息的管理、网上申报及
定期核查工作由董事会秘
书负责的要求。
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
1、公司闲置募集资金临时 1、保荐机构建议公司以
性补充流动资金后，部分 后在安排类似事件时，
补 充 的 流 动 资 金 用 于 分 避免该情况再次发生。
5.募集资金存放及使用
红。 2、对于募投项目进度的
2、公司募集资金投资进度 推迟，系正常的市场行
较原计划有所放缓。 为，公司已公告披露。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．实际控制人和股东关于发行上
是 不适用
市后的股份锁定的承诺
2．关于避免与公司同业竞争的承
是 不适用
诺
3．发行人控股股东、实际控制人
刘士钢对于整体改制为股份公司 是 不适用
涉及个人所得税缴纳作出的承诺
4．实际控制人刘士钢就报告期内
公司及子公司部分员工未全额缴
是 不适用
纳社保及住房公积金而存在追缴
的风险作出的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于江苏东华测试技术股份有限公司
2013 年度上半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ______________ 2013 年 08 月 09 日
常 厚 顺
______________ 2013 年 08 月 09 日
邢 耀 华
保荐机构（盖章）： 国金证券股份有限公司 2013 年 08 月 09 日