东方证券承销保荐有限公司

                 关于扬州扬杰电子科技股份有限公司

                   2022年度持续督导现场检查报告

保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司        被保荐公司简称：扬杰科技
保荐代表人姓名：吴其明                        联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：邵荻帆                        联系电话：021-23153888

现场检查人员姓名：邵荻帆、唐攸、黄元龙
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年8月15日-2022年8月17日（半年度募集资金存放与使用情况现场检查）
、2023 年4月24日-2023年4月28日
                                                                      现场检查意见
一、现场检查事项
                                                                是       否     不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料；
（2）查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；
（3）对公司实际控制人、董事、财务总监访谈；
（4）了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；
（5）查看公司主要经营场所
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
                                                                 √
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                                                 √
文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
                                                                 √
义务
                                                                                   √
                                                                               （公司控
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程                       股股东、
序和信息披露义务                                                               实际控制
                                                                               人未发生
                                                                               变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √
（二）内部控制
 现场检查手段：
 （1）查阅公司内部审计制度及内部审计部门资料；
 （2）查阅审计委员会资料；
 （3）了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和有失公允的关联交
 易等违规情况。
 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门             √
 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                                  √
 门（中小企业板上市公司适用）
 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                     √
 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
                                                                  √
 提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适用）
 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
 度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公司适         √
 用）
 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小企         √
 业板和创业板上市公司适用）
 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                                  √
 行行一次审计
 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
 会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上市公         √
 司适用）
 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
 会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公司适         √
 用）
 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                                  √
 价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                  √
 备、合规的内控制度
（三）信息披露
 现场检查手段：
 （1）查阅公司信息披露制度及公告内容；
 （2）查阅历次三会资料；
 （3）检查披露事项与实际情况之间是否存在差异，以及是否存在其他应披露而未披露的内容。
 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                             √
 2.公司已披露的内容是否完整                                       √
 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展               √
 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                           √
 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                                  √
 管理制度的相关规定
 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载               √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
 现场检查手段：
 （1）取得公司关联交易制度；
 （2）取得公司对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
 （3）访谈公司董事及高级管理人员；
 （4）搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。
 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                                   √
 占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占
                                                                   √
 用上市公司资金或者其他资源的情形
 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务            √
 4.关联交易价格是否公允                                            √
 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                √
 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                            √
 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                                 √
 形
 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
                                                                                 √
 批程序和披露义务
 （五）募集资金使用
 现场检查手段：
 （1）查阅募集资金三方监管协议；
 （2）查阅募集资金专户银行对账单；
 （3）核查募投项目进度情况；抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证。
 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                    √
 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                                √
 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                    √
 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
                                                                   √
 流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
 永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银                        √
 行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                                   √
 与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                        √
 （六）业绩情况
 现场检查手段：
 （1）查阅公司财务报表及定期报告；
 （2）了解公司所在行业情况，查看行业研究报告；
 （3）访谈公司董事、高级管理人员。
                                                                          √（
                                                                        2022年
 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                           公司业
                                                                        绩大幅
                                                                        增长）
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                  √
 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常           √
 （七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：
 （1）访谈公司董事、高级管理人员；
 （2）查看公司股东名册及信息披露文件。
 1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
 （八）其他重要事项
 现场检查手段：取得公司相关制度，查阅公司公开信息披露文件。
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                     √
 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因               √
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                              √
 险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                 √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                   √
 求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现公司前述现场调查事项存在问题。




   （以下无正文）
   （本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于扬州扬杰电子科技股
份有限公司2022年度持续督导现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：______________    ______________
                    吴其明            邵荻帆




                                               东方证券承销保荐有限公司

                                                          2023年4月27日




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