证券代码：300375          证券简称：鹏翎股份         公告编码：2022-049




                 天津鹏翎集团股份有限公司独立董事

     关于第八届董事会第十二次（临时）会议相关事项的

                           事前认可意见

    作为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司独立董事规则》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《天津鹏翎集团股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《天津鹏翎集团股份有限公司独立董事工作细则》等相
关法律、法规及规章制度的规定，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东
和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，我们对公司第八届董事会第十二次
（临时）会议审议的相关事项进行了事前审查，并发表如下事前认可意见：
    一、关于对《关于调整公司 2022 年度向特定对象发行股票方案的议案》
的事前认可意见
    经核查，我们认为：公司调整后的 2022 年度向特定对象发行股票方案符合
《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法
律、法规及规范性文件的规定；符合公司长远发展战略，有利于拓展公司主营业
务、提升盈利能力；符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司、公司股东特
别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案，并同意该议案提交公司第八届
董事会第十二次（临时）会议审议。
    二、关于对《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）的
议案》的事前认可意见

    经核查，我们认为：《公司 2022 年度向特定对象发行股票预案（修订稿）》
符合《公司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
等相关法律、法规及规范性文件的规定；符合公司实际情况及发展规划；符合公
司和全体股东的利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。
我们一致同意该议案，并同意该议案提交公司第八届董事会第十二次（临时）会
议审议。

    三、关于对《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票方案论证分析报告
（修订稿）的议案》的事前认可意见
    经核查，我们认为：根据调整后的发行方案，公司本次发行股票符合公司长
期战略目标，有利于拓展公司主营业务、提升盈利能力。发行对象的选择范围、
数量和标准适当；发行定价的原则、依据、方法和程序合理；本次向特定对象发
行股票符合公司和全体股东利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利
益的情形。我们一致同意该议案，并同意该议案提交公司第八届董事会第十二次
（临时）会议审议。
    四、关于对《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行
性分析报告（修订稿）的议案》的事前认可意见
    经核查，我们认为：根据调整后的发行方案，公司更新了《公司 2022 年度
向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》，该报告对于募
集资金的使用计划、实施的可行性及必要性、募集资金运用对公司的影响等作出
了充分详细的说明，有利于投资者对公司本次向特定对象发行股票情况进行全面
了解。募集资金使用计划符合国家产业政策、符合公司战略目标，有利于拓展公
司主营业务、提升盈利能力。募集资金使用计划的实施符合公司和全体股东利益，
不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案，
并同意该议案提交公司第八届董事会第十二次（临时）会议审议。
    五、关于对《关于公司 2022 年度向特定对象发行股票摊薄即期回报与填
补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》的事前认可意见
    根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《国务院办公
厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于首发及
再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关文件的规定，
公司就发行方案调整后本次向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响更新了
分析，提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实
履行作出了承诺。公司拟采取的摊薄即期回报的填补措施合法、合规，符合公司
和全体股东利益，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们
一致同意该议案，并同意该议案提交公司第八届董事会第十二次（临时）会议审
议。
    六、关于对《关于公司与特定对象签订<附条件生效的股份认购协议之补
充协议>暨关联交易的议案》的事前认可意见
    经核查，我们认为：经审阅公司将与发行对象王志方先生签订的《<关于天
津鹏翎集团股份有限公司向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议>之
补充协议》，我们认为，该补充协议合法、有效。公司董事会审议本补充协议事
项程序合法有效，符合有关法律、法规和公司章程的规定，没有对上市公司独立
性构成影响，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形。我们一致
同意该议案，并同意该议案提交公司第八届董事会第十二次（临时）会议审议。
    （以下无正文）
（本页无正文，系天津鹏翎集团股份有限公司独立董事关于第八届董事会第十二

次（临时）会议相关事项的事前认可意见签署页）




    独立董事（签名）：




    ————                ————                ————
     盛元贵                  余伟平                   朱 红




                                                     2022 年 8 月 18 日