西南证券股份有限公司关于北京光环新网科技股份有限公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之 2019 年
度募集资金存放与使用情况的核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“本独立财务顾问”）作
为 2016 年北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“光环新网”或“上市公
司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务顾问，根据中国
证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》、《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等相关文件要求，对发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金之配套非公开发行募集资金部分的 2019 年度存放与使用情况进行了
核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于核准北京光环新网科技股份有限
公司向中金盛世投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证
监许可〔2016〕207 号），公司向募集配套资金认购方方文艳、汇添富基金管理
股份有限公司及信达澳银基金管理有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）
92,909,600 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 31.31 元，募集资
金总额为人民币 2,908,999,576 元，扣除发行费用 34,454,408.90 元后，实际募集
资金净额为人民币 2,874,545,167.10 元，以上募集资金已由中兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2016 年 5 月 30 日出具的中兴华验字（2016）第 BJ06-0002
号《验资报告》验证确认。
（二）2019 年度募集资金使用情况及当前余额
2016 年公司非公开发行股票募集资金总额为人民币 290,899.96 万元，扣除
发行费用 3,445.44 万元，实际募集资金净额为人民币 287,454.52 万元。以前年度
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累计使用 214,978.59 万元，2019 年度使用 29,887.15 万元，截至 2019 年 12 月 31
日，募集资金累计使用 244,865.74 万元，尚未使用的金额为 42,588.78 万元，募
集资金专户余额为 10,327.87 万元。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金管理情况
募集资金到账后，公司及独立财务顾问西南证券股份有限公司与招商银行股
份有限公司北京建国路支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。
公司于 2016 年 6 月 3 日召开第三届董事会 2016 年第四次会议，审议通过了
《关于使用募集资金向全资子公司光环云谷科技有限公司进行增资的议案》、《关
于使用募集资金向全资子公司光环新网（上海）信息服务有限公司进行增资的议
案》、《关于使用募集资金向全资子公司北京德信致远科技有限公司进行增资的议
案》，同意公司使用募集资金分别向光环云谷科技有限公司增资 22,845 万元、向
光环新网（上海）信息服务有限公司增资 38,000 万元、向北京德信致远科技有
限公司增资 38,000 万元，前述增资将根据募投项目的进度分期拨付到位。
公司于 2017 年 11 月 10 日召开第三届董事会 2017 年第八次会议，审议通过
了《关于使用募集资金向全资子公司光环新网（上海）信息服务有限公司继续增
资的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司北京德信致远科技有限公司继续
增资的议案》，同意公司继续使用募集资金分别向光环新网（上海）信息服务有
限公司增资 19,354.83 万元、向北京德信致远科技有限公司增资 86,055.65 万元，
上述增资根据募投项目的进度分期拨付到位。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及《北京光环新网科技股份有限
公司募集资金管理制度》等规定，公司全资子公司光环云谷科技有限公司、光环
新网（上海）信息服务有限公司、北京德信致远科技有限公司及独立财务顾问西
南证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司北京朝阳支行、上海浦东
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发展银行嘉定支行、中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行签署了
《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
报告期内，公司根据《募集资金使用管理制度》的要求，结合实际经营需要，
对募集资金实行专户存放与专项使用管理，便于对募集资金使用情况进行监督，
以保证募集资金专款专用，并严格按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四
方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，履行了相关
义务，未发生违法违规的情形。
（二）募集资金专户存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司各募集资金专项账户及其存储情况如下：
开户银行 募集资金专项账户 存款余额（元） 备注
招商银行股份有限公 重组的现金对价，绿色
110906251710304 100,727,617.46
司北京建国路支行 云计算基地项目专户
中国建设银行股份有 燕郊绿色云计算基地
11050166360009181818 0.00
限公司北京朝阳支行 二期项目专户，已销户
上海浦东发展银行嘉 上海嘉定绿色云计算
98430155260000945 198,044.42
定支行 基地一期项目专户
中国工商银行股份有
房山绿色云计算基地
限公司北京经济技术 0200059019200333479 2,353,077.86
一期项目专户
开发区支行
合计 103,278,739.74
2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会 2019 年第二次会议和第四届监事会
2019 年第二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用不超过 60,000 万元的闲置
非公开发行募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会批准之日起 12 个
月内，到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至 2019 年 12 月 31 日，公司
实际补充流动资金 29,400 万元。
2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会 2019 年第二次会议和第四届监事会
2019 年第二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司在保证募投项目资金需求和资金安
全的前提下，继续使用不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、
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流动性好的投资产品，包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品、金
融机构理财产品、国债等，该等产品须有保本要求。不用于其他证券投资，不购
买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。使用期限不超过 12 个月，
在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将
及时归还至募集资金专户。截至本报告期末，公司实际进行现金管理余额 13,900
万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，光环新网 2016 年重组募集配套资金使用及专户存
储余额之间的关系如下：
单位：万元
募集资金
募集资金 用于暂时 累计 专户存储
募集资金 累计已使 现金管理 募集资金
净额之余 补充流动 手续 余额⑧=
净额 用金额 余额 累计收益
额 资金的金 费支 ①-②-④-
① ② ⑤ ⑥
③=①-② 额④ 出⑦ ⑤+⑥-⑦
287,454.52 244,865.74 42,588.78 29,400.00 13,900.00 11,048.53 9.43 10,327.87
三、报告期内募集资金实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
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2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 287,454.52 本年度投入募集资金总额 29,887.15
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 244,865.74
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截至期 项目达到 截止报告 是 否
是否已变更 截至期末累 项目可行性
承诺 投 资 项目 和超 募集资金承 调整后投 本年度投 末投资 预定可使 本年度实现 期末累计 达 到
项目(含部 计投入金额 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 资总额(1) 入金额 进 度 (3) 用状态日 的效益 实现的效 预 计
分变更) (2) 大变化
＝(2)/(1) 期 益 效益
承诺投资项目
2016 年 6
重组的现金对价 否 83,200.00 83,200.00 0.00 83,200.00 100% 是 否
月 30 日
燕郊 绿 色 云计 算基 2017 年 1
否 22,844.04 22,844.04 0.00 23,395.73 102.42% 6,061.31 11,049.70 是 否
地二期项目 月1日
上海 嘉 定 绿色 云计 2016 年 12 不适
否 57,354.83 57,354.83 3,476.38 52,396.82 91.36% 5,966.99 5,829.77 否
算基地一期项目 月 31 日 用
房山 绿 色 云计 算基 2019 年 6 不适
否 124,055.65 124,055.65 26,410.77 85,873.19 69.22% 758.06 758.06 否
地一期项目 月 30 日 用
合计 — 287,454.52 287,454.52 29,887.15 244,865.74 12,786.36 17,637.53 — —
未达 到 计 划进 度或 1、报告期内，上海嘉定绿色云计算基地一期项目已投入运营。
预计 收 益 的情 况和 2、报告期内，房山绿色云计算基地一期项目部分投入运营。
原因（分具体项目）
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项目 可 行 性发 生重 不适用。
大变化的情况说明
超募资金金额、用途 不适用。
及使用进展情况
募集 资 金 投资 项目 不适用。
实施变更情况
募集 资 金 投资 项目 不适用。
实施方式调整情况
募集 资 金 投资 项目 2016 年 6 月 3 日，公司第三届董事会 2016 年第四次会议审议通过，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用非公开发行股份募集资金
先期 投 入 及置 换情 44,545,361.13 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。截至 2016 年 6 月 6 日，上述置换已全部实施完毕。
况
1、2016 年 6 月 3 日，公司第三届董事会 2016 年第四次会议和第三届监事会 2016 年第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用不超过 35,000 万元的闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金，使用
期限为自董事会批准之日起 12 个月内，到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至 2017 年 6 月 1 日，公司已将用于暂时补充流动资金的
35,000 万元人民币全部归还至公司募集资金专户。
2、2017 年 6 月 5 日，公司第三届董事会 2017 年第四次会议和第三届监事会 2017 年第三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金
用闲 置 募 集资 金暂 暂时补充流动资金的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司继续使用不超过 50,000 万元的闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资
时补 充 流 动资 金情 金，使用期限为自董事会批准之日起 12 个月内，到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至 2018 年 5 月 28 日，公司已将用于暂时补充流
况 动资金的 48,600 万元人民币全部归还至公司募集资金专户。
3、2018 年 5 月 29 日，公司第三届董事会 2018 年第七次会议和第三届监事会 2018 年第六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用不超过 80,000 万元的闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金，使
用期限为自董事会批准之日起 12 个月内，到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至 2019 年 5 月 27 日，公司已将用于暂时补充流动资金
的 58,800 万元人民币全部归还至公司募集资金专户。
4、2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会 2019 年第二次会议和第四届监事会 2019 年第二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂
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时补充流动资金的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用不超过 60,000 万元的闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金，使
用期限为自董事会批准之日起 12 个月内，到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至本报告期末，公司实际补充流动资金 29,400 万元。
项目 实 施 出现 募集 不适用。
资金 结 余 的金 额及
原因
1、公司（全资子公司）已与银行机构、西南证券签订了募集资金三方（四方）监管协议。
2、2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会 2019 年第二次会议和第四届监事会 2019 年第二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用不超过 60,000 万元的闲置非公开发行募集资金暂时补充流动资金，使
用期限为自董事会批准之日起 12 个月内，到期后将及时归还至募集资金专用账户。截至本报告期末，公司实际补充流动资金 29,400 万元。
3、2019 年 5 月 28 日，公司第四届董事会 2019 年第二次会议和第四届监事会 2019 年第二次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进
尚未 使 用 的募 集资
行现金管理的议案》，并经独立董事发表独立意见，同意公司在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下，继续使用不超过人民币 30,000
金用途及去向
万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于定期存款、结构化存款、银行理财产品、金融机构理财产品、国债
等，该等产品须有保本要求。不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。使用期限不超过 12 个月，在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。截至本报告期末，公司实际进行现
金管理余额 13,900 万元。
4、其余尚未使用募集资金的存放于专用账户中。
募集 资 金 使用 及披 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
露中 存 在 的问 题或
其他情况
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（二）募投项目先期投入及置换情况
2016 年 6 月 3 日，经公司第三届董事会 2016 年第四次会议和第三届监事会
2016 年第四次会议审议通过，并经独立董事发表独立意见，同意公司使用 2016
年非公开发行股票募集资金 44,545,361.13 元置换先行支付给施侃的现金对价
10,000,000 元，及预先投入燕郊光环云谷二期项目、上海嘉定绿色云计算基地项
目、房山绿色云计算基地项目的自筹资金 34,545,361.13 元。上述置换已于 2016
年 6 月实施完毕。
（三）超募资金的使用情况
公司本次非公开发行募集资金不涉及超募资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、独立财务顾问核查意见
西南证券通过资料审阅、沟通访谈、现场检查等多种方式对光环新网 2016
年度非公开发行募集资金在 2019 年度存放及使用情况进行了核查。
经核查，西南证券认为：光环新网 2016 年发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金之配套非公开发行募集资金部分的 2019 年度存放和使用情况符合
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
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（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于北京光环新网科技股份有限
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之 2019 年度募集资金存放与
使用情况的核查意见》之盖章页）
西南证券股份有限公司
2020 年 4 月 16 日
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