光环新网：第四届监事会2020年第三次会议决议公告2020-06-18
证券代码：300383 证券简称：光环新网 公告编号：2020-049
北京光环新网科技股份有限公司
第四届监事会 2020 年第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2020
年第三次会议（以下简称“本次会议”）于 2020 年 6 月 18 日 14 时在北京市东城
区东中街 9 号东环广场 A 座二层公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会
议通知已于 2020 年 6 月 15 日以电子邮件方式发出，本次会议应出席监事 3 人，
实际出席监事 3 人，会议由监事会主席王军辉先生主持。会议召开符合《公司法》
和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式，通过了如下决议：
1、 审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》；
公司拟非公开发行人民币普通股（A 股）股票，根据《公司法》、《证券法》、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》及《上市公司非公开发行股
票实施细则》等法律、法规及规范性文件的有关规定，对照创业板上市公司非公
开发行股票相关资格、条件的要求，经对公司实际情况逐项自查，监事会认为公
司符合相关法律、法规、规范性文件的规定，符合非公开发行股票的条件。
表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
2、 逐项审议通过《关于调整公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案的议
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案》；
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定，公司
拟对本次非公开发行股票方案的发行对象及认购方式、定价方式及发行价格进行
调整，具体调整内容如下：
（1）发行方式及发行时间
调整前：
本次发行将采用向特定对象非公开发行的方式，所有投资者均以现金认购，
公司将在中国证监会核准的有效期内选择适当时机向特定对象发行 A 股股票。
调整后：
本次发行将采用向特定对象非公开发行的方式，所有投资者均以现金认购，
公司将在通过深圳证券交易所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定后，
在有效期内选择适当时机向特定对象发行 A 股股票。
表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
（2）发行对象及认购方式调整
调整前：
本次非公开发行的对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证
券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及
其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等合计不超过 35 名的
特定投资者。证券投资基金管理公司以其管理的 2 只及以上基金认购的，视为一
个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象由股东大会授权董事会在获得中国证监会发行核准文件后，按
照中国证监会规定，根据发行对象申购报价的情况与本次发行的保荐机构（主承
销商）协商确定，所有发行对象均以同一价格认购本次非公开发行股票，且以现
金方式认购。
若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的
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规定进行调整。
调整后：
本次非公开发行的对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证
券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及
其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等合计不超过 35 名的
特定投资者。证券投资基金管理公司以其管理的 2 只及以上基金认购的，视为一
个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象由股东大会授权董事会在通过深圳证券交易所审核，并获得中
国证监会同意注册文件后，按照深圳证券交易所和中国证监会规定，根据发行对
象申购报价的情况与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定，所有发行对象
均以同一价格认购本次非公开发行股票，且以现金方式认购。
若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的
规定进行调整。
表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
（3）定价方式及发行价格调整
调整前：
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，本次发行价格不低于定价
基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准日前二十个交
易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二
十个交易日股票交易总量）。
最终发行价格将在取得中国证监会关于本次非公开发行的核准批文后，由公
司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商）按照相关法律、行政法
规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对象申购报价情况，以竞价方式确
定。
若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积
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金转增股本等除权、除息事项，则本次非公开发行的发行价格将进行相应调整。
调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，
每股送红股或转增股本数为 N。
调整后：
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，本次发行价格不低于定价
基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准日前二十个交
易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二
十个交易日股票交易总量）。
最终发行价格将在通过深圳证券交易所审核，取得中国证监会关于本次非公
开发行的同意注册文件后，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主
承销商）按照相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件的规定，根据发行对
象申购报价情况，以竞价方式确定。
若公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积
金转增股本等除权、除息事项，则本次非公开发行的发行价格将进行相应调整。
调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，
每股送红股或转增股本数为 N。
表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
3、 审议通过《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案论证分析报告
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（修订稿）的议案》；
就本次发行，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相
关规定，公司董事会编制了本次非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订
稿）。
具体内容详见公司披露在中国证监会指定创业板信息披露网站的《2020 年
度非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）》。
表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
4、 审议通过《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的
议案》；
公司根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办
法（试行）》及《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规及规范性文
件的相关规定编制了本次非公开发行预案（修订稿）。
具体内容详见公司披露在中国证监会指定创业板信息披露网站的《2020 年
度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。
表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
5、 审议通过《关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填
补措施（修订稿）的议案》；
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》、《国务院办
公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、《关于首
发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》、《创业板上市
公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定，为保障公司及中小投资者利
益，公司就本次发行摊薄即期回报事项进行了修订。
具体内容详见公司披露在中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于非公
开发行 A 股股票摊薄即期回报与公司采取填补措施及相关主体承诺的公告（修订
稿）》。
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表决情况：全体监事以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权通过了上述议案。
三、备查文件
1、 第四届监事会 2020 年第三次会议决议。
特此公告。
北京光环新网科技股份有限公司监事会
2020 年 6 月 18 日
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