2020 年度内部控制自我评价报告
北京光环新网科技股份有限公司
2020年度内部控制自我评价报告
北京光环新网科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求，结合北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和
评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2020年12月31日（内
部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全、有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运
行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任
何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部
控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。
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根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：公司各职能部门、各事业部以及合并范围内
的所有公司，具体情况如下表：
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
软件和信息技
光环云谷科技 术服务业、互
河北廊坊市 河北廊坊市 100.00% 投资设立
有限公司 联网和相关服
务
光环新网（上
软件和信息技
海）信息服务 上海 上海 100.00% 购买
术服务
有限公司
北京德信致远 互联网信息服
北京 北京 100.00% 购买
科技有限公司 务
北京光环金网 软件和信息技
北京 北京 100.00% 投资设立
科技有限公司 术服务
西安博凯创达
软件和信息技
数字科技有限 陕西西安市 陕西西安市 100.00% 投资设立
术服务
公司
北京瑞科新网 软件和信息技 非同一控制下
北京 北京 100.00%
科技有限公司 术服务 企业合并购买
北京科信盛彩 软件和信息技
云计算有限公 北京 北京 术服务、物业 100.00% 增资
司 管理
光环新网国际
香港 香港 投资 100.00% 投资设立
有限公司
北京中金云网 技术服务；计 非同一控制下
北京 北京 100.00%
科技有限公司 算机系统服 企业合并购买
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务、数据处理
北京无双科技 代理、发布广 非同一控制下
北京 北京 97.08%
有限公司 告、技术服务 企业合并购买
企业管理咨
北京光环凯旋
询；设计、代
管理咨询有限 北京 北京 40.00% 19.42% 投资设立
理、发布广告；
公司
技术服务
光环有云（香 技术服务，云
港）网络科技 香港 香港 计算，计算机 20.00% 投资设立
有限公司 系统服务
光环有云（北 技术服务，云
京）网络服务 北京 北京 计算，计算机 20.00% 投资设立
有限公司 系统服务
技术推广；计
算机系统服
北京亚逊新网
北京 北京 务；软件开发； 100.00% 购买
科技有限公司
出租商业用
房。
云平台服务、
光环新网（宁 云基础设施服
夏）云服务有 宁夏中卫市 宁夏中卫市 务、云软件服 100.00% 已注销
限公司 务；软件技术
开发
光环云数据有
北京 北京 数据处理 46.15% 投资设立
限公司
数据科技领域
光环云（上海）
内的技术开
数据科技有限 上海 上海 46.15% 投资设立
发、技术咨询、
公司
服务等
企业管理咨
北京无双尚链 询、技术咨询、
北京 北京 40.09% 投资设立
科技有限公司 技术服务、技
术开发
技术推广服
北京弘丰科华 务；计算机信
科技发展有限 北京 北京 息系统集成； 1.00% 99.00% 投资设立
公司 委托加工服务
器、交换机
北京新光环无
代理、发布广
双科技有限公 北京 北京 80.89% 投资设立
告、技术服务
司
上海无双企业 上海 上海 设计、制作、 97.08% 投资设立
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发展有限公司 代理各类广
告，利用自有
媒体发布广告
从事计算机软
硬件技术领域
内的技术开
发、技术转让、
技术咨询、技
上海中可企业
上海 上海 术服务，云平 100.00% 收购
发展有限公司
台服务，云基
础设施服务，
云软件服务，
网络科技，机
柜的租赁
西藏亚逊新网
企业管理有限 西藏拉萨市 西藏拉萨市 企业管理服务 100.00% 收购
公司
互联网数据服
务；技术开发、
技术交流、技
术转让、技术
推广、技术服
光环新网（北 务、技术咨询；
京）数据服务 北京 北京 软件开发；软 100.00% 投资设立
有限公司 件服务；基础
软件服务；应
用软件服务；
计算机系统服
务；经营电信
业务。
信息技术咨询
服务；技术服
务、技术开发；
互联网数据服
光环新网（天 务；云计算设
津）信息服务 天津 天津 备制造；网络 100.00% 收购
有限公司 技术服务；网
络信息安全软
件开发；数据
处理和储存支
持服务
天津水上硅谷
天津 天津 物业管理 100.00% 收购
物业管理有限
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公司
信息技术咨询
服务；计算机
硬件开发；软
件技术服务；
互联网科技技
光环新网（长
术服务、信息
沙）信息服务 湖南长沙市 湖南长沙市 100.00% 投资设立
服务、科技技
有限公司
术咨询；信息
传输技术的研
发及技术推
广；云服务器
租赁
技术服务、技
术咨询等；互
联网数据服
光环新网（杭 务；信息系统
州）数字科技 浙江杭州市 浙江杭州市 集成服务；数 85.00% 投资设立
有限公司 据处理和存储
支持服务；计
算机及通讯设
备租赁
技术服务、技
术咨询等；互
联网数据服
光环新网（浙 务；信息系统
江）信息服务 浙江嘉兴市 浙江嘉兴市 集成服务；数 100.00% 投资设立
有限公司 据处理和存储
支持服务；计
算机及通讯设
备租赁
技术开发、技
术咨询、技术
青岛光环启云 服务；计算机
数据科技有限 山东青岛市 山东青岛市 数据处理服务 21.45% 投资设立
公司 等；协议范围
内经营电信业
务
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收
入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括: 组织架构、人力资源与企业文化、授权
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审批控制、预算管理、货币资金管理、采购与付款、销售及收款、存货、固定资产、
工程项目管理、对外投资管理、对子公司控制、信息披露、关联交易等业务。
重点关注的高风险领域主要包括战略风险、资金风险、市场风险、投资风险、
运营安全风险、人力资源风险、技术风险。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和公司内部控制制度等相关规定组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷
具体认定标准，并与以前年度保持一致，公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准：
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷定量评价标准如下：
重大缺陷：错报≥税前利润3%
重要缺陷：税前利润的0.25%≤错报＜税前利润3%
一般缺陷：错报＜税前利润的0.25%
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷定性评价标准如下：
重大缺陷认定标准：
①董事、监事、高级管理人员舞弊。
②对已经公告的财务报告出现重大差错而进行的差错更正。
③当期财务报告存在重大差错，而内部控制运行过程中未发现该差错。
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④公司审计委员会和审计部门对财务报告内部控制监督无效。
重要缺陷认定标准：
①未建立反舞弊程序和控制措施。
②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应控制机制。
③对于财务报告编制过程中存在一项或多项缺陷不能保证编制的财务报表
达到真实、准确的目标。
一般缺陷认定标准：
①当期财务报告存在小额差错，而内部控制运行过程中未发现该差错。
②公司审计委员会和审计部门对内部控制的监督存在一般缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重大缺陷：直接损失金额≥资产总额的0.5%
重要缺陷：资产总额的0.05%＜直接损失金额＜资产总额的0.5%
一般缺陷：直接损失金额≤资产总额的0.05%
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷认定标准：
①公司经营活动违反国家法律、法规。
②媒体负面新闻频频曝光，对公司声誉造成重大影响。
③高级管理人员和核心技术人员严重流失。
④内部控制重大缺陷未得到整改。
重要缺陷认定标准：
①公司违反国家法律、法规活动受到轻微处罚。
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②媒体出现负面新闻，对公司声誉造成影响。
③关键岗位人员严重流失。
④内部控制重要缺陷未得到整改。
一般缺陷认定标准：
①媒体出现负面新闻，但影响不大。
②一般岗位人员流失严重。
③内部控制一般缺陷未得到整改。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务
报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
报告期内，公司进一步完善了内部控制制度，第四届董事会2020年第一次会
议审议通过了《反舞弊管理制度》，补充了公司内部控制评价依据。为加强对子
公司的管控，公司进一步梳理了《子公司管理制度》及相应业务流程，对《合同
审批管理制度》、《资金管理制度》、《员工人事管理制度》等多项内部管理制
度进行了修订和完善，规范相关业务流程，提高了公司在资金、业务、人员等方
面的管控水平。
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北京光环新网科技股份有限公司董事会
2021年4月20日
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