北京光环新网科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告




北京光环新网科技股份有限公司

  2022 年度监事会工作报告




      公告编号：2023-014

      公告日期：2023 年 4 月 21 日


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                             北京光环新网科技股份有限公司
                                 2022 年度监事会工作报告


               2022 年北京光环新网科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
        司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规要求，本
        着对全体股东负责的态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行
        法律法规赋予的各项职权和义务，积极有效地开展相关工作，并于 2022 年 5 月
        12 日完成监事会换届选举工作。报告期内，监事会对公司依法运作情况、财务
        情况、重大事项决策程序、董事会、股东大会决议执行情况及公司董事、高级管
        理人员履职情况进行了监督和检查，有效发挥了监事会职能，促进了公司的规范
        化运作和健康持续发展。现将 2022 年度监事会主要工作报告如下：

               一、报告期内监事会会议召开情况

               2022 年度，监事会共召开 4 次会议，会议召集、召开均符合《公司法》、《公
        司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，全体监事认真仔细审阅相关材料，
        积极参与讨论，提出合理建议，谨慎行使表决权。具体情况如下：
会议召开日期              会议届次                                      审议内容
                                                 1、关于监事会换届选举暨提名第五届监事会股东代表监事
                                                 的议案
                                                 1.1 提名李超女士为公司第五届监事会股东代表监事候选
                                                 人
                                                 1.2 提名郭军生先生为公司第五届监事会股东代表监事候
                                                 选人
                                                 2、《2021 年年度报告》及其摘要
   2022/4/21    第四届监事会 2022 年第一次会议   3、《2021 年度财务决算报告》
                                                 4、《2021 年度监事会工作报告》
                                                 5、关于公司 2021 年度利润分配方案的议案
                                                 6、《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                                                 7、《2021 年度内部控制自我评价报告》
                                                 8、关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案
                                                 9、《2022 年第一季度报告》
                                                 10、关于修订《监事会议事规则》的议案
   2022/5/12    第五届监事会 2022 年第一次会议   1、关于选举公司第五届监事会主席的议案
   2022/8/26    第五届监事会 2022 年第二次会议   1、《2022 年半年度报告》及其摘要


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会议召开日期              会议届次                                      审议内容
                                               2、《关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
                                               报告》
                                               3、关于开展外汇和利率衍生品交易业务的议案
  2022/10/25    第五届监事会 2022 年第三次会议 1、《2022 年第三季度报告》

               二、监事会对公司 2022 年度有关事项的核查意见

               （一）对公司依法运作情况的核查意见

               报告期内，全体监事会成员依法列席 5 次董事会、1 次股东大会，参与公司
        决策讨论，认真履行监事会职责。监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会
        议事规则》等赋予的职权，对董事会、股东大会召开和审议程序，董事会对股东
        大会决议的执行情况，公司重大事项的决策程序以及董事、高级管理人员履行职
        务等情况进行了监督。

               监事会认为，公司严格依照各项法律、法规规范运作，董事会、股东大会召
        集、召开以及会议决议程序均符合相关法律、法规的规定。公司董事会运作规范、
        程序合法、决策合理，认真执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人
        员执行公司职务时勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股
        东利益的行为。

               （二）对公司财务情况的核查意见

               监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，及时了解参股、控股子公司
        的业务和财务情况，认为：报告期内公司财务状况、经营成果良好，财务会计内
        控制度基本健全，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会
        计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司定期报告的编制和审议程序
        符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，财务报告真实、公
        正地反映了公司的财务状况和经营成果。审计机构对公司年度财务报告出具了标
        准无保留意见的年度审计报告，该审计报告认为公司财务报表真实、客观地反映
        了公司的财务状况和经营成果。

               （三）对公司关联交易情况的核查意见

               监事会对报告期内的关联交易进行了核查，报告期内发生的关联交易属公司


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正常经营需要，均按照公平、自愿的原则进行，严格履行相关法律法规和《公司
章程》等规定的决策程序，属于正当的商业行为，未对公司的业务独立性构成影
响，未发生损害公司及股东利益的情形。

    （四）对募集资金使用管理情况的核查意见

    报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理制度》等相关规定使用
和管理募集资金，不存在变相改变募集资金用途或违规使用募集资金的行为，募
集资金实际投入项目按照计划顺利推进。公司对募集资金的存放和使用情况进行
了完整的信息披露，符合相关规定的要求，不存在损害股东利益的情形。

    （五）对对外担保情况的核查意见

    报告期内公司对《对外担保管理制度》进行了修订，并认真贯彻执行，严格
控制对外担保风险。公司对外担保事项履行了必要的审批程序，决策程序合法有
效，提供担保的财务风险可控，不存在损害公司股东利益或造成公司资产流失的
情形。

    （六）对内控制度执行情况的核查意见

    报告期内，监事会持续跟踪公司各项内控制度的实施进程，监督董事会出具
内控评价报告，监事会全体监事认为公司《2022 年度内部控制自我评价报告》
全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。公司根据相关
法律法规和规范性文件的要求以及公司生产经营管理实际需要，建立了较完善的
内部控制体系，公司的法人治理、经营管理、财务管理、信息披露和重大事项等
活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，经营活动各环节均得到了合理控
制，保证了公司各项业务活动的有序开展，对经营风险可以起到有效的控制作用，
维护了公司及股东的利益。

    （七）对信息披露事务执行情况的核查意见

    2022 年公司再次梳理并完善了《重大信息内部报告制度》、《信息披露事务
管理制度》以及《内幕信息知情人登记管理制度》，信息披露工作严格按照《上
市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券

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交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律
法规的规定执行，确保所有投资者可以平等获得公司信息。公司重大信息的报告、
传递、审核和披露程序符合公司《重大信息内部报告制度》、《信息披露事务管理
制度》的规定，不存在违规披露行为，亦不存在应披露未披露的事项，公司及董
事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准
确、完整。

    三、2023 年工作计划

    2023 年监事会将继续贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公
司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维
护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力工作。

    同时，全体监事将继续监督公司依法运作，关注公司财务情况及经营情况，
督促内控制度有效运行，防范经营风险。监事会将加强相关法律法规的学习，不
断提升专业业务能力，监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责，更好地维护公司
和股东的利益。




                                       北京光环新网科技股份有限公司监事会

                                                              2023 年 4 月 21 日




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