苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
苏州中来光伏新材股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
1
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人林建伟、主管会计工作负责人蔡永略及会计机构负责人(会计主
管人员)张明祥声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 125,119,854.26 115,793,144.72 8.05%
归属于上市公司普通股股东的净利润
27,303,479.14 37,945,649.06 -28.05%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 17,048,476.88 -1,748,853.55 1,074.84%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1427 -0.0146 1,077.40%
股）
基本每股收益（元/股） 0.23 0.40 -42.50%
稀释每股收益（元/股） 0.23 0.40 -42.50%
加权平均净资产收益率 3.56% 12.95% -9.39%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
3.54% 12.81% -9.27%
收益率
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,084,050,576.53 1,055,220,167.30 2.73%
归属于上市公司普通股股东的股东权益
767,585,133.04 741,475,851.43 3.52%
（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净资
6.4238 6.2053 3.52%
产（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 33,644.38 处置车辆收益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
306,000.00 政府补助收入
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 主要为公司远期结售汇公允价
-158,121.20
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 值变动损益
得的投资收益
3
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,092.00
减：所得税影响额 31,978.50
合计 157,636.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、产业政策变化的风险
随着光伏产业技术的不断进步，光伏发电成本逐年下降，但与传统能源相比，现阶段光伏发电成本仍然较高，光伏产业
的发展很大程度上还需依赖政府政策的支持。在未来一段时期内，太阳能光伏行业的普及应用仍将受到各国补贴政策的影响，
若各国调整其对光伏行业的补贴政策，光伏组件的市场价格以及市场需求都有可能发生波动，将对包括本公司在内的太阳能
电池背膜生产企业的发展带来影响。
2、市场竞争加剧风险
国产氟膜制造企业已有部分企业达成量产并正在扩大规模，国外氟膜企业为了抢夺市场纷纷降低氟膜价格，导致国内
背膜价格下降，行业竞争加剧，公司产品面临进一步降价的风险。
3、产品综合毛利率下降风险
随着背膜行业竞争加剧，公司FFC技术背膜产品销售价格可能进一步下降，产品毛利率面临下降风险；新增的TFB结构
背膜进入市场不久，且传统技术产品毛利率相对较低。因此，公司产品综合毛利率面临下降风险。
4、对外投资损失的风险
公司今年一季度在意大利收购了Filmcutter公司背膜资产，由于公司此前缺乏海外投资经验，且相关专业人才匮乏，若
公司前期的投资、市场调研不充分，或收购后的运营管理不顺畅，将可能面临境外投资失败的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 9,979
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张育政 境内自然人 32.23% 38,509,897 38,509,897
林建伟 境内自然人 21.49% 25,673,265 25,673,265
江小伟 境内自然人 14.32% 17,115,510 17,115,510
颜玲明 境内自然人 3.58% 4,278,878 4,278,878
苏州普乐投资管
境内非国有法人 3.37% 4,032,450 4,032,450
理有限公司
4
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全国社保基金四
其他 0.31% 369,687 369,687
一八组合
中国农业银行－
中邮核心成长股
其他 0.31% 369,665 369,665
票型证券投资基
金
宁波银行股份有
限公司－国泰民
益灵活配置混合 其他 0.31% 369,665 369,665
型证券投资基金
（LOF）
中国农业银行股
份有限公司－国
泰浓益灵活配置 其他 0.31% 369,665 369,665
混合型证券投资
基金
兴业银行股份有
限公司－中邮核
心竞争力灵活配 其他 0.31% 369,665 369,665
置混合型证券投
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
胡军 292,100 人民币普通股 292,100
陈明朗 190,600 人民币普通股 190,600
赵志勇 150,000 人民币普通股 150,000
宁波汇创投资咨询有限公司－至
138,700 人民币普通股 138,700
秦 1 期基金
山东金达源集团有限公司 115,100 人民币普通股 115,100
东方汇理银行 111,000 人民币普通股 111,000
云南国际信托有限公司－睿金－
110,400 人民币普通股 110,400
汇赢通 42 号单一资金信托
袁清怡 108,800 人民币普通股 108,800
郭敏华 105,000 人民币普通股 105,000
袁吉明 100,700 人民币普通股 100,700
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间、以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东
说明 之间是否存在关联关系或一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明 公司股东胡军除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过中信建投证券股份有限公司客户
5
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（如有） 信用交易担保证券账户持有 292,100 股，实际合计持有 292,100 股；公司股东陈明朗除通
过普通证券账户持有 5,000 股外，还通过宏源证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有 185,600 股，实际合计持有 190,600 股；公司股东山东金达源集团有限公司除通
过普通证券账户持有 0 股外，还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
持有 115,100 股，实际合计持有 115,100 股；公司股东郭敏华除通过普通证券账户持有 0
股外，还通过齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 105,000 股，实际合计
持有 105,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
2015 年 9 月 20
夏文进 0 0 400 400 高管锁定股
日
合计 0 0 400 400 -- --
6
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表科目：
1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：期末余额较期初减少18.84万元，降幅为100%，系上期远期结售汇
公允价值变动损益所致；
2、应收利息：期末余额较期初增加98.78万元，增幅为82.37%，系募集资金定存利息收入所致；
3、其他流动资产：期末余额较期初减少256.92万元，降幅为100%，系期初待抵扣增值税进项税额本期抵扣所致；
4、在建工程：期末余额较期初增加637.68万元，增幅为62.41%，主要系募投项目投资增加所致；
5、无形资产：期末余额较期初增加2,143.27万元，增幅为119.59%，系境外全资子公司收购资产所致；
6、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：期末余额为9.91万元，主要系远期结售汇公允价值变动损益所致；
7、预收款项：期末余额较期初减少701.06万元，降幅为88.55%，主要系预收客户货款减少所致；
8、其他应付款：期末余额较期初增加125.06万元，增幅为125.75%，主要系暂收应付的个人奖励金额增加所致；
9、递延所得税负债：期末余额较期初减少2.83万元，降幅为100%，主要系上期远期结售汇公允价值变动损益递延影响本期
转回所致；
10、其他综合收益：期末余额为-119.42万元，系境外全资子公司外币报表折算差额所致；
11、少数股东权益：期末余额为49.19万元，系控股子公司所有者权益中归属于少数股东的权益所致；
二、利润表项目：
1、营业成本：本期金额较上年同期增长1,979.57万元，增幅为33.51%；主要系销量增加及其他业务成本增加所致；
2、营业税金及附加：本期金额较上年同期减少73.02万元，降幅为65.22%，主要系本期计缴流转税减少所致；
3、销售费用：本期金额较上年同期增长125.99万元，增幅为84.01%，主要系运费、职工薪酬增加所致；
4、管理费用：本期金额较上年同期增长302.52万元，增幅为44.56%，主要系研究开发费、职工薪酬、业务招待费用增加所
致；
5、财务费用：本期金额较上年同期减少133.65万元，降幅为105.24%，主要系募集资金定存利息收入所致；
6、资产减值损失：本期金额较上年同期减少78.20万元，降幅为42.59%，系本期坏账准备计提减少所致；
7、公允价值变动收益：本期金额为-28.76万元，系本期远期结售汇公允价值变动损益所致；
8、投资收益：本期金额为-13.62万元，主要系联营企业亏损所致；
9、营业外收入：本期金额较上年同期减少23.73万元，降幅为40.56%，系本期收到政府补助减少所致；
10、营业外支出：本期金额较上年同期减少3.31万元，降幅为35.87%，系本期计缴的地方基金减少所致；
11、其他综合收益的税后净额：本期金额为-119.42万元，系境外全资子公司外币报表折算差额所致；
12、归属于母公司所有者的综合收益总额：本期金额较上年同期减少1,183.64万元，降幅为31.19%，系公司毛利同比下降及
股本增大所致；
13、基本每股收益：本期金额较上年同期减少0.17元/股，降幅为42.50%，主要系净利润同比下降及股本增大所致。
三、现金流量表项目：
1、销售商品、提供劳务收到的现金：本期较上期增加3,472.78万元，增幅为54.04%，主要系应收票据到期托收增加所致；
2、收到的税费返还，本期金额为41.67万元：系本期收到出口退税所致；
3、收到的其他与经营活动有关的现金：本期较上期增加3,394.30万元，增幅为655.28%，主要系报告期内票据保证金到期收
回金额增加所致；
4、购买商品、接受劳务支付的现金：本期较上期增加4,212.80万元，增幅为118.93%，主要系应付票据到期支付增加所致；
5、支付的各项税费：本期较上期减少750.83万元，降幅为47.73%，主要系上年同期缴纳的分红个人所得税金额较大所致；
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6、支付其他与经营活动有关的现金：本期较上期增加1,534.96万元，增幅为114.35%，主要系本期支付票据保证金增加所致；
7、取得投资收益收到的现金：本期金额为12.94万元，系远期结售汇交割收益所致；
8、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：本期金额为4万元，系本期处置公司运输工具所致；
9、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金：本期较上期增加2,999.37万元，增幅为236.27%，主要系境外全资
子公司收购资产及公司募投项目投资增加所致；
10、支付其他与投资活动有关的现金：本期金额为125.73万元，系本期支付远期结售汇保证金增加所致；
11、吸收投资收到的现金：本期金额为49万元，系控股子公司吸收少数股东投资收到的现金所致；
12、取得借款收到的现金：本期金额为1,673.13万元，系境外全资子公司新增流动资金借款所致；
13、偿还债务支付的现金：本期金额流出为520万元，系本期归还到期的短期借款所致；
14、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：本期较上期减少781.35万元，降幅为90.90%，主要系上年同期分红支出较大所
致；
15、汇率变动对现金及现金等价物的影响：本期金额为-75.00万元，系本期欧元汇率变动影响所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2015年一季度，公司紧紧围绕董事会制定的年度经营目标，强化企业管理、规范业务流程，在市场开发、技术研发、募
投项目建设、对外投资、组织管理系统等方面有序推进，公司在行业内的竞争力得到进一步的巩固与提升。
报告期内，公司实现营业收入12,511.99万元，较上年同期增长8.05%；归属于上市公司股东的净利润为2,730.35万元，比
去年同期下降28.05%。净利润较上年同期下降的原因是：产品销售价格较去年同期有所下降；募投项目尚在建设中，产能
不足。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大供应商的变化，是公司根据业务需要进行采购引起的正常变化，对公司的生产经营状况未产生不
利影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前五大客户的变化，是由于下游客户结构的正常变化，对公司的生产经营状况未产生不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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报告期内，公司根据年初制定的经营计划有序的开展各项工作，公司的研发、生产、销售、管理、投资等运营系统均按
计划有序进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见本报告“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
9
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
限售股份承诺：
1、控股股东、
实际控制人林
建伟、张育政承
诺：除了公司首
次公开发行股
票时根据公司
股东大会决议
将本人持有的
部分股份公开
发售之外，自公
司股票上市之
林建伟;张育政; 日起三十六个
蔡永略;夏文进; 月内不转让或
谢建军;杨英武; 者委托他人管 2014 年 06 月 29 截止至 2017 年
首次公开发行或再融资时所作承诺 严格按承诺执行
钟雪冰;苏州普 理本次发行前 日 09 月 12 日
乐投资管理有 本人直接及间
限公司 接持有的公司
股份，也不由公
司回购本人直
接及间接持有
的该部分股份。
如果公司股票
上市之日起六
个月内连续二
十个交易日的
收盘价均低于
首次公开发行
价格或者上市
后六个月期末
10
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收盘价（如果公
司在该期限内
存在派息、送
股、资本公积金
转增股本、配
股、增发等除权
除息事项，则收
盘价进行相应
调整）低于首次
公开发行价格，
则本人直接及
间接持有公司
股份的限售期
限在三十六个
月基础上自动
延长六个月。2、
持有发行人股
份的董事、监
事、高级管理人
员承诺：通过苏
州普乐投资管
理有限公司间
接持有发行人
股份的董事夏
文进，监事杨英
武，高级管理人
员夏文进、蔡永
略、谢建军、钟
雪冰承诺：除了
公司首次公开
发行股票时根
据公司股东大
会决议将本人
间接持有的部
分股份公开发
售之外，自公司
股票上市之日
起三十六个月
内不转让或者
委托他人管理
本次发行前本
人间接持有的
公司股份，也不
由公司回购本
11
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人间接持有的
该部分股份。如
果公司股票上
市之日起六个
月内连续二十
个交易日的收
盘价均低于首
次公开发行价
格或者上市后
六个月期末收
盘价（如果公司
在该期限内存
在派息、送股、
资本公积金转
增股本、配股、
增发等除权除
息事项，则收盘
价进行相应调
整）低于首次公
开发行价格，则
本人间接持有
公司股份的限
售期限在三十
六个月基础上
自动延长六个
月。
股份限售承诺
内容如下：公司
股东、董事江小
伟承诺：除了公
司首次公开发
行股票时根据
公司股东大会
决议将本人持
有的部分股份 2014 年 06 月 29 截止至 2015 年
江小伟 严格按承诺执行
公开发售之外，日 09 月 12 日
自公司股票上
市之日起十二
个月内不转让
或者委托他人
管理本次发行
前本人持有的
公司股份，也不
由公司回购本
12
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人持有的该部
分股份。如果公
司股票上市之
日起六个月内
连续二十个交
易日的收盘价
均低于首次公
开发行价格或
者上市后六个
月期末收盘价
（如果公司在
该期限内存在
派息、送股、资
本公积金转增
股本、配股、增
发等除权除息
事项，则收盘价
进行相应调整）
低于首次公开
发行价格，则本
人持有公司股
份的限售期限
在十二个月基
础上自动延长
六个月。
股份限售承诺
内容如下：公司
股东颜玲明承
诺：除了公司首
次公开发行股
票时根据公司
股东大会决议
将本人持有的
部分股份公开
2014 年 06 月 29 截止至 2015 年
颜玲明 发售之外，自公 严格按承诺执行
日 09 月 12 日
司股票上市之
日起十二个月
内，不转让或者
委托他人管理
本次发行前本
人持有的公司
股份，也不由公
司回购本人持
有的该部分股
13
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份。
股份减持承诺
内容如下：一、
控股股东、实际
控制人林建伟、
张育政承诺：1、
锁定期满后，本
人在担任公司
董事、高级管理
人员期间每年
转让的公司股
份不超过本人
直接及间接持
有的公司股份
总数的百分之
二十五；离职后
半年内，不转让
本人所直接及
间接持有的公
司股份；在公司
股票上市之日
林建伟;张育政;
起六个月内申
江小伟;蔡永略; 2014 年 06 月 29
报离职的，自申 长期有效 严格按承诺执行
夏文进;谢建军; 日
报离职之日起
杨英武;钟雪冰
十八个月内不
得转让本人直
接及间接持有
的公司股份；在
公司股票上市
之日起第七个
月至第十二个
月之间申报离
职的，自申报离
职之日起十二
个月内不得转
让本人直接及
间接持有的公
司股份。2、在
锁定期满后的
二十四个月内，
本人减持股份
数量的上限为：
直接持有的公
司股份减持数
14
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量不超过公司
股份总数的百
分之五；通过普
乐投资间接持
有的公司股份
每年减持数量
不超过上年末
持有的非限售
股份数量的百
分之二十五。3、
本人如果在锁
定期满后的二
十四个月内进
行减持的，减持
股票的价格（如
果公司在该期
限内存在派息、
送股、资本公积
金转增股本、配
股、增发等除权
除息事项，则减
持价进行相应
调整）不得低于
本次公开发行
价。4、每次减
持时，本人将通
知公司将本次
减持的数量、价
格区间、时间区
间等内容提前
三个交易日予
以公告。二、持
有发行人股份
的董事、监事、
高级管理人员
承诺：通过苏州
普乐投资管理
有限公司间接
持有发行人股
份的董事夏文
进，监事杨英
武，高级管理人
员夏文进、蔡永
略、谢建军、钟
15
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雪冰承诺：锁定
期满后，本人在
担任公司董事、
监事、高级管理
人员期间每年
转让的公司股
份不超过本人
间接持有的公
司股份总数的
百分之二十五；
离职后半年内，
不转让本人所
间接持有的公
司股份；在公司
股票上市之日
起六个月内申
报离职的，自申
报离职之日起
十八个月内不
得转让本人间
接持有的公司
股份；在公司股
票上市之日起
第七个月至第
十二个月之间
申报离职的，自
申报离职之日
起十二个月内
不得转让本人
间接持有的公
司股份。如果在
锁定期满后的
二十四个月内
进行减持的，减
持股票的价格
（如果公司在
该期限内存在
派息、送股、资
本公积金转增
股本、配股、增
发等除权除息
事项，则减持价
进行相应调整）
不得低于本次
16
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公开发行价。
三、持股 5%以
上股东、董事江
小伟承诺：1、
锁定期满后，本
人在担任公司
董事期间每年
转让的公司股
份不超过本人
直接及间接持
有的公司股份
总数的百分之
二十五；离职后
半年内，不转让
本人直接及间
接持有的公司
股份；在公司股
票上市之日起
六个月内申报
离职的，自申报
离职之日起十
八个月内不得
转让本人直接
及间接持有的
公司股份；在公
司股票上市之
日起第七个月
至第十二个月
之间申报离职
的，自申报离职
之日起十二个
月内不得转让
本人直接及间
接持有的公司
股份。2、本人
如果在锁定期
满后的二十四
个月内进行减
持的，减持股份
数量的上限为
不超过公司股
份总数的百分
之十，减持股票
的价格（如果公
17
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
司在该期限内
存在派息、送
股、资本公积金
转增股本、配
股、增发等除权
除息事项，则减
持价进行相应
调整）不得低于
本次公开发行
价。3、每次减
持时，本人将通
知公司将本次
减持的数量、价
格区间、时间区
间等内容提前
三个交易日予
以公告。
分红承诺内容
如下：一、公司
利润分配具体
政策如下：（一）
利润分配的形
式：公司可以采
取现金、股票或
者现金与股票
相结合的方式
分配利润，利润
分配不得超过
累计可分配利
苏州中来光伏
润的范围，不得
新材股份有限 2014 年 06 月 29
损害公司持续 长期有效 严格按承诺执行
公司;林建伟;张 日
经营能力。在符
育政
合现金分红的
条件下，公司应
当优先采取现
金分红的方式
进行利润分配，
原则上每年度
进行一次现金
分红，公司董事
会可以根据公
司盈利及资金
需求情况提议
公司进行中期
18
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
现金分红。（二）
现金分红的具
体条件：公司在
当年盈利且累
计未分配利润
为正，且保证公
司能够持续经
营和长期发展
的前提下，公司
应当采取现金
方式分配股利。
（三）现金分红
的比例：在符合
现金分红的条
件且公司未来
十二个月内无
重大资金支出
发生的情况下，
公司每年以现
金方式分配的
利润不少于当
年实现的可供
分配利润的百
分之二十或连
续三年以现金
方式累计分配
的利润不少于
该三年累计实
现的可供分配
利润的百分之
二十。公司董事
会应当综合考
虑所处行业特
点、发展阶段、
自身经营模式、
盈利水平以及
是否有重大资
金支出安排等
因素，区分下列
情形，并按照公
司章程规定的
程序，提出差异
化的现金分红
政策：1、公司
19
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
发展阶段属成
熟期且无重大
资金支出安排
的，进行利润分
配时，现金分红
在本次利润分
配中所占比例
最低应达到
80%；2、公司
发展阶段属成
熟期且有重大
资金支出安排
的，进行利润分
配时，现金分红
在本次利润分
配中所占比例
最低应达到
40%；3、公司
发展阶段属成
长期且有重大
资金支出安排
的，进行利润分
配时，现金分红
在本次利润分
配中所占比例
最低应达到
20%；公司发展
阶段不易区分
但有重大资金
支出安排的，按
照前项规定处
理。重大资金支
出是指：（1）公
司未来十二个
月内拟对外投
资、收购资产或
购买设备累计
支出达到或超
过公司最近一
期经审计净资
产的 30%；（2）
公司未来十二
个月内拟对外
投资、收购资产
20
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
或购买设备累
计支出达到或
超过公司最近
一期经审计总
资产的 20%。公
司目前发展阶
段属于成长期
且未来有重大
资金投入支出
安排，进行利润
分配时，现金分
红在本次利润
分配中所占比
例最低应达到
20%。随着公司
的不断发展，公
司董事会认为
公司的发展阶
段属于成熟期
的，则根据公司
有无重大资金
支出安排计划，
由董事会按照
公司章程规定
的利润分配政
策调整的程序
提请股东大会
决定提高现金
分红在本次利
润分配中的最
低比例。（四）
发放股票股利
的具体条件：公
司的经营情况
良好，并且董事
会认为公司股
本规模与公司
股本规模不匹
配、发放股票股
利有利于公司
全体股东整体
利益时，可以在
满足上述现金
分红的条件下，
21
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
根据公司的累
计可分配利润、
公积金及现金
流情况提出股
票股利分配预
案。二、控股股
东、实际控制人
林建伟、张育政
承诺如下：公司
股东大会审议
利润分配政策
（包括现金分
红政策）的安排
相关事项时，本
人承诺将投赞
成票。
关于同业竞争、
关联交易、资金
占用方面的承
诺如下：控股股
东、实际控制人
林建伟、张育
政： 一、关于
减少及规范关
联交易的承诺：
1、不利用控股
股东和实际控
制人地位及与
公司之间的关
林建伟;张育政; 联关系损害公 2014 年 06 月 29
长期有效 严格按承诺履行
江小伟 司利益和其他 日
股东的合法权
益；2、自本承
诺函出具日起
本人及本人控
制的其他企业
将不会以任何
理由和方式占
用公司的资金
或其他资产；3、
尽量减少与公
司发生关联交
易，如关联交易
无法避免，将按
22
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
照公平合理和
正常的商业交
易条件进行，将
不会要求或接
受公司给予比
在任何一项市
场公平交易中
第三者更优惠
的条件；4、 将
严格和善意地
履行与公司签
订的各种关联
交易协议，不会
向公司谋求任
何超出上述规
定以外的利益
或收益；5、 本
人将通过对所
控制的其他企
业的控制权，促
使该等企业按
照同样的标准
遵守上述承诺。
二、避免同业竞
争的承诺：1、
目前本人没有
在中国境内外
任何地方直接
或间接发展、经
营或协助经营
或参与与公司
业务存在竞争
的任何活动，亦
没有在任何与
公司业务有直
接或间接竞争
的公司或企业
拥有任何权益
（不论直接或
间接）；2、保证
及承诺除非经
公司书面同意，
不会直接或间
接发展、经营或
23
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
协助经营或参
与或从事与公
司业务相竞争
的任何活动；3、
如拟出售本人
与公司生产、经
营相关的任何
其它资产、业务
或权益，公司均
有优先购买的
权利；本人将尽
最大努力使有
关交易的价格
公平合理，且该
等交易价格按
与独立第三方
进行正常商业
交易的交易价
格为基础确定；
4、将依法律、
法规及公司的
规定向公司及
有关机构或部
门及时披露与
公司业务构成
竞争或可能构
成竞争的任何
业务或权益的
详情，直至本人
不再作为持有
公司 5%以上股
份的股东为止；
5、将不会利用
公司实际控制
人的身份进行
损害公司及其
它股东利益的
经营活动。三、
不占用公司资
金的承诺：不以
下列任何方式
占用公司及控
股子公司的资
金： 1、有偿或
24
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
无偿地拆借公
司的资金给本
人或其他关联
方使用； 2、
通过银行或非
银行金融机构
向本人或关联
方提供委托贷
款；3、委托本
人或其他关联
方进行投资活
动； 4、为本
人或他关联方
开具没有真实
交易背景的商
业承兑汇票；5、
代本人或其他
关联方偿还债
务；6、中国证
监会认定的其
他方式。董事江
小伟：一、避免
同业竞争的承
诺：1、目前本
人没有在中国
境内外任何地
方直接或间接
发展、经营或协
助经营或参与
与公司业务存
在竞争的任何
活动，亦没有在
任何与公司业
务有直接或间
接竞争的公司
或企业拥有任
何权益（不论直
接或间接）；2、
保证及承诺除
非经公司书面
同意，不会直接
或间接发展、经
营或协助经营
或参与或从事
25
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
与公司业务相
竞争的任何活
动；3、如拟出
售本人与公司
生产、经营相关
的任何其它资
产、业务或权
益，公司均有优
先购买的权利；
本人将尽最大
努力使有关交
易的价格公平
合理，且该等交
易价格按与独
立第三方进行
正常商业交易
的交易价格为
基础确定；4、
将依法律、法规
及公司的规定
向公司及有关
机构或部门及
时披露与公司
业务构成竞争
或可能构成竞
争的任何业务
或权益的详情，
直至本人不再
作为公司实际
控制人为止；5、
将不会利用公
司股东的身份
进行损害公司
及其它股东利
益的经营活动。
苏州中来光伏
新材股份有限
苏州中来光伏
公司关于稳定
新材股份有限
股价措施的承
公司;林建伟;张 2014 年 06 月 29
诺：1、公司股 长期有效 严格按承诺执行
育政;夏文进;谢 日
票自挂牌上市
建军;蔡永略;钟
之日起三年内，
雪冰;杨英武
一旦出现连续
20 个交易日公
26
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
司股票收盘价
均低于公司上
一个会计年度
末经审计的每
股净资产情形
且在控股股东
及有义务增持
的董事、高级管
理人员增持公
司股票方案实
施完成之日起，
若公司股票连
续 3 个交易日
的收盘价均低
于公司上一个
会计年度末经
审计的每股净
资产时，启动稳
定股价措施。2、
在不违背《深圳
证券交易所股
票上市规则》、
《上市公司回
购社会公众股
份管理办法（试
行）》及《关于
上市公司以集
中竞价交易方
式回购股份的
补充规定》等法
律法规的条件
和要求且不应
导致公司股权
分布不符合上
市条件的前提
下，向社会公众
股东回购股份。
回购股份的金
额与数量应符
合下列各项：
（1）公司用于
回购股份的资
金总额累计不
超过公司首次
27
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公开发行新股
所募集资金的
总额；（2）公司
单次用于回购
股份的资金不
得低于人民币
1,000 万元；（3）
公司单次回购
股份不超过公
司总股本的 1%
且连续 12 个月
内回购股份不
超过公司总股
本的 3%；如上
述第（2）项与
本项冲突的，按
照本项执行。控
股股东、实际控
制人林建伟、张
育政关于稳定
股价措施的承
诺：1、公司股
票自挂牌上市
之日起三年内，
一旦出现连续
20 个交易日公
司股票收盘价
均低于公司上
一个会计年度
末经审计的每
股净资产情形
时，启动稳定股
价措施，且本人
作为第一顺位
首先履行股票
增持义务。2、
在不违背《深圳
证券交易所股
票上市规则》、
《上市公司收
购管理办法》及
《创业板信息
披露业务备忘
录第 5 号－股
28
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
东及其一致行
动人增持股份
业务管理》等法
律法规的条件
和要求且不应
导致公司股权
分布不符合上
市条件的前提
下，本人以自有
资金在二级市
场增持流通股
份。3、增持股
份的金额与数
量：（1）单次增
持总金额不应
少于人民币
1,000 万元（即
最低增持金
额）；（2）单次
及/或连续十二
个月增持公司
股份数量不超
过公司总股本
的 1%；如上述
第（1）项与本
项冲突的，按照
本项执行。（3）
本人负有增持
股票义务，但未
按规定提出增
持计划和/或未
实际实施增持
计划的，每违反
一次，向公司按
如下公式支付
现金补偿：现金
补偿金额=本人
最低增持金额
（即人民币
1,000 万元）—
本人实际用于
增持股票的金
额（如有）。4、
若因稳定公司
29
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
股价需要，公司
应履行股票回
购方案而未能
履行，本人作为
公司控股股东，
将和公司其他
董事（独立董事
除外）及高级管
理人员增持应
由公司回购的
全部股票。在公
司领取薪酬的
董事（不含独立
董事）、高级管
理人员承诺：公
司股票自挂牌
上市之日起三
年内，一旦出现
连续 20 个交易
日公司股票收
盘价均低于公
司上一个会计
年度末经审计
的每股净资产
情形时，与公司
控股股东同时
启动稳定股价
措施。在符合
《上市公司收
购管理办法》及
《上市公司董
事、监事和高级
管理人员所持
本公司股份及
其变动管理规
则》等法律法规
的条件和要求
且不应导致公
司股权分布不
符合上市条件
的前提下，本人
需在二级市场
增持流通股份，
且连续十二个
30
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
月内用于增持
公司股份的货
币资金不少于
本人上年度薪
酬总和的 30%
（即最低增持
金额）。本人负
有增持股票义
务，但未按规定
提出增持计划
和/或未实际实
施增持计划的，
每违反一次，应
向公司按如下
公式支付现金
补偿：现金补偿
金额=本人最低
增持金额（即本
人上年度薪酬
总和的 30%）—
本人实际用于
增持股票的金
额（如有）。若
因稳定公司股
价需要，公司应
履行股票回购
方案而未能履
行，本人将和公
司控股股东及
其他董事（独立
董事除外）、高
级管理人员增
持应由公司回
购的全部股票。
对于公司股票
发行上市后三
年内新聘任的
在公司领取薪
酬的董事、高级
管理人员应当
签署并遵守上
述承诺。
苏州中来光伏 一、苏州中来光 2014 年 06 月 29
长期有效 严格按承诺执行
新材股份有限 伏新材股份有 日
31
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公司 限公司关于申
请文件真实、准
确、完整、及时
的承诺：如公司
招股说明书有
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏，对判断
公司是否符合
法律规定的发
行条件构成重
大、实质影响且
经证券监督管
理部门认定的，
公司将依法回
购首次公开发
行的全部新股，
回购价格以公
司股票首次公
开发行价格加
计银行同期活
期存款利息和
回购义务触发
时点前最后一
个交易日公司
股票的收盘价
格孰高确定。公
司将在有权部
门认定有关违
法事实的两个
交易日内进行
公告，并在 3 个
交易日内根据
相关法律、法规
及公司章程的
规定召开董事
会并发出召开
临时股东大会
通知，在召开临
时股东大会并
经相关主管部
门批准或备案
后启动股份回
购措施。如公司
32
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
招股说明书有
虚假记载、误导
性陈述或者重
大遗漏，致使投
资者在证券交
易中遭受损失
的，将依法赔偿
投资者损失。有
权获得赔偿的
投资者资格、投
资者损失的范
围认定、赔偿主
体之间的责任
划分和免责事
由按照《证券
法》、《最高人民
法院关于审理
证券市场因虚
假陈述引发的
民事赔偿案件
的若干规定》
（法释[2003]2
号）等相关法律
法规的规定执
行，如相关法律
法规相应修订，
则按彼时有效
的法律法规执
行。二、苏州中
来光伏新材股
份有限公司关
于填补被摊薄
即期回报的措
施及承诺：本次
发行完成后，公
司股本和净资
产规模将较大
幅度增加，公司
摊薄后的即期
及未来每股收
益和净资产收
益率面临下降
的风险。为降低
本次发行摊薄
33
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
公司即期回报
的风险，增强对
股东利益的回
报，公司拟通过
强化募集资金
管理、加快募投
项目投资进度、
提高募集资金
使用效率、加强
市场开拓、加强
技术创新等措
施，从而提升资
产质量，提高销
售收入，增厚未
来收益，实现可
持续发展，以填
补回报：1、加
强对募投项目
监管，保证募集
资金合理合法
使用：为规范公
司募集资金的
使用与管理，确
保募集资金的
使用规范、安
全、高效，公司
制定了《募集资
金管理办法》、
《信息披露管
理制度》等相关
制度。董事会针
对本次发行募
集资金的使用
和管理，通过设
立专项账户的
相关决议，募集
资金到位后将
存放于董事会
指定的专项账
户中，专户专
储，专款专用。
公司将根据相
关法规和《募集
资金管理办法》
34
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
的要求，严格管
理募集资金使
用，并积极配合
监管银行和保
荐机构对募集
资金使用的检
查和监督，以保
证募集资金合
理规范使用，合
理防范募集资
金使用风险。2、
加快募投项目
投资进度，争取
早日实现项目
预期效益 ：本
次发行募集资
金拟投资于“年
产 1,200 万平方
米涂覆型太阳
能电池背膜扩
建项目”、“年产
1,600 万平方米
涂覆型太阳能
电池背膜扩建
项目”、“太阳能
光伏新材料研
发中心新建项
目”。上述项目
的实施符合本
公司的发展战
略，能有效提升
公司的生产能
力和盈利能力，
有利于公司持
续、快速发展。
本次募集资金
到位前，发行人
拟通过多种渠
道积极筹资资
金，争取尽早实
现项目预期收
益，增强未来几
年的股东回报，
降低本次发行
35
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
导致的即期回
报摊薄的风险。
3、加强经营管
理和内部控制，
提升经营效率
和盈利能力 ：
公司未来几年
将进一步提高
经营和管理水
平，提升公司的
整体盈利能力。
公司将努力提
高资金的使用
效率，完善并强
化投资决策程
序，提升资金使
用效率，节省公
司的财务费用
支出。公司也将
加强企业内部
控制，发挥企业
管控效能。推进
全面预算管理，
优化预算管理
流程，加强成本
管理，强化预算
执行监督，全面
有效地控制公
司经营和管控
风险。4、进一
步完善利润分
配制度，强化投
资者回报机制：
公司已经按照
相关法律法规
的规定修订了
《公司章程（草
案）》（上市后适
用）、《公司未来
股东回报规
划》，建立了健
全有效的股东
回报机制。本次
发行完成后，将
36
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
按照法律法规
的规定和《公司
章程》、《公司未
来股东回报规
划》的约定，在
符合利润分配
条件的情况下，
积极推动对股
东的利润分配，
有效维护和增
加对股东的回
报。三、苏州中
来光伏新材股
份有限公司关
于公开承诺事
项未履行的约
束措施：公司作
出公开承诺事
项的，当出现未
能履行承诺的
情况时：1、及
时、充分披露承
诺未能履行、无
法履行或无法
按期履行的具
体原因；2、自
愿接受社会和
监管部门的监
督，及时改正并
继续履行有关
公开承诺；3、
因违反承诺给
投资者造成损
失的，依法对投
资者进行赔偿。
一、控股股东、
实际控制人林
建伟、张育政关
于申请文件真
2014 年 06 月 29
林建伟;张育政 实、准确、完整、 长期有效 严格按承诺执行
日
及时的承诺：如
《招股说明书》
存在虚假记载、
误导性陈述或
37
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
者重大遗漏，对
判断发行人是
否符合法律规
定的发行条件
构成重大、实质
影响的，本人将
依法购回首次
公开发行时本
人公开发售的
股份，购回价格
以公司股票首
次公开发行价
格加计银行同
期活期存款利
息和回购义务
触发时点前最
后一个交易日
公司股票的收
盘价格孰高确
定。如《招股说
明书》存在虚假
记载、误导性陈
述或者重大遗
漏，致使投资者
在证券交易中
遭受损失，本人
将依法赔偿投
资者损失。有权
获得赔偿的投
资者资格、投资
者损失的范围
认定、赔偿主体
之间的责任划
分和免责事由
按照《证券法》、
《最高人民法
院关于审理证
券市场因虚假
陈述引发的民
事赔偿案件的
若干规定》（法
释[2003]2 号）
等相关法律法
规的规定执行，
38
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
如相关法律法
规相应修订，则
按彼时有效的
法律法规执行。
二、控股股东、
实际控制人林
建伟、张育政关
于公司缴纳社
保和住房公积
金事项的承诺：
若经有关主管
部门认定公司
需为员工补缴
历史上未缴纳
的社会保险费、
住房公积金，或
因未缴纳上述
费用受到处罚
或被任何利益
相关方以任何
方式提出权利
要求时，本人将
无条件全额承
担公司应补缴
的全部社会保
险、住房公积金
款项及处罚款
项，并全额承担
利益相关方提
出的赔偿、补偿
款项，以及由上
述事项产生的
应由公司负担
的其他所有相
关费用。为降低
本次发行摊薄
公司即期回报
的风险，增强对
股东利益的回
报，公司拟通过
强化募集资金
管理、加快募投
项目投资进度、
提高募集资金
39
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
使用效率、加强
市场开拓、加强
技术创新等措
施，从而提升资
产质量，提高销
售收入，增厚未
来收益，实现可
持续发展，以填
补回报。公司股
东大会审议填
补被摊薄即期
回报的措施相
关事项时，本人
承诺将投赞成
票。三、公开承
诺事项未履行
的约束措施：本
人作出公开承
诺事项的，当出
现未能履行承
诺的情况时：1、
通过公司及时、
充分披露其承
诺未能履行、无
法履行或无法
按期履行的具
体原因；2、自
愿接受社会和
监管部门的监
督，及时改正并
继续履行有关
公开承诺；3、
因违反承诺给
公司或投资者
造成损失的，依
法对公司或投
资者进行赔偿；
4、因违反承诺
所产生的收益
全部归公司所
有，公司有权暂
扣本人应得的
现金分红，同时
本人不得转让
40
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
直接及间接持
有的公司股份，
直至本人将违
规收益足额交
付公司为止；5、
上述承诺不因
本人的职务变
更、离职等原因
而放弃履行。
持股 5%以上股
东及董事江小
伟其他承诺内
容如下：一、关
于申请文件真
实、准确、完整、
及时的承诺：如
《招股说明书》
存在虚假记载、
误导性陈述或
者重大遗漏，致
使投资者在证
券交易中遭受
损失，本人将依
法赔偿投资者
损失。有权获得
赔偿的投资者
2014 年 06 月 29
江小伟 资格、投资者损 长期有效 严格按承诺执行
日
失的范围认定、
赔偿主体之间
的责任划分和
免责事由按照
《证券法》、《最
高人民法院关
于审理证券市
场因虚假陈述
引发的民事赔
偿案件的若干
规定》（法释
[2003]2 号）等
相关法律法规
的规定执行，如
相关法律法规
相应修订，则按
彼时有效的法
41
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
律法规执行。
二、公开承诺事
项未履行的约
束措施：本人作
出公开承诺事
项的，当出现未
能履行承诺的
情况时：1、通
过公司及时、充
分披露其承诺
未能履行、无法
履行或无法按
期履行的具体
原因；2、自愿
接受社会和监
管部门的监督，
及时改正并继
续履行有关公
开承诺；3、因
违反承诺给公
司或投资者造
成损失的，依法
对公司或投资
者进行赔偿；4、
因违反承诺所
产生的收益全
部归公司所有，
公司有权暂扣
本人应得的现
金分红，同时本
人不得转让直
接及间接持有
的公司股份，直
至本人将违规
收益足额交付
公司为止；5、
上述承诺不因
本人的职务变
更、离职等原因
而放弃履行。
苏州普乐投资 苏州中来光伏
管理有限公司; 新材股份有限 2014 年 06 月 29
长期有效 严格按承诺执行
夏文进;杨英武; 公司董事、监 日
蔡永略;谢建军; 事、高级管理人
42
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
钟雪冰 员其他承诺内
容如下：一、全
体董事、监事、
高级管理人员
关于申请文件
真实、准确、完
整、及时的承
诺：如《招股说
明书》存在虚假
记载、误导性陈
述或者重大遗
漏，致使投资者
在证券交易中
遭受损失，依法
赔偿投资者损
失。二、苏州普
乐投资管理有
限公司的承诺：
苏州普乐投资
管理有限公司
作为公司管理
人员的持股公
司，比照上述第
一至第四项承
诺实行。三、公
开承诺事项未
履行的约束措
施：公司全体董
事、监事、高级
管理人员等责
任主体作出公
开承诺事项的，
当出现未能履
行承诺的情况
时：1、通过公
司及时、充分披
露其承诺未能
履行、无法履行
或无法按期履
行的具体原因；
2、自愿接受社
会和监管部门
的监督，及时改
正并继续履行
43
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
有关公开承诺；
3、因违反承诺
给公司或投资
者造成损失的，
依法对公司或
投资者进行赔
偿；4、因违反
承诺所产生的
收益全部归公
司所有，公司有
权暂扣其应向
本人支付的报
酬或本人应得
的现金分红，同
时本人不得转
让直接及间接
持有的公司股
份，直至本人将
违规收益足额
交付公司为止。
5、违反承诺情
节严重的，控股
股东或董事会、
监事会、半数以
上的独立董事
有权提请股东
大会同意更换
相关董事、监
事，公司董事会
有权解聘相关
高级管理人员。
6、上述承诺不
因职务变更、离
职等原因而失
效。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 35,000 本季度投入募集资金总额 742.61
44
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 9,119.85
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
年产 1,200 万平方米
6,469.8 2,452.7
涂覆型太阳能电池 否 16,063 16,063 245.15 40.28% 822.79 否 否
6 8
背膜扩建项目
太阳能光伏新材料 1,607.2
否 3,000 3,000 73 53.57% 否
研发中心新建项目 2
年产 1,600 万平方米
1,042.7
涂覆型太阳能电池 否 15,937 15,937 424.46 6.54% 否
7
背膜扩建项目
9,119.8 2,452.7
承诺投资项目小计 -- 35,000 35,000 742.61 -- -- 822.79 -- --
5 8
超募资金投向
9,119.8 2,452.7
合计 -- 35,000 35,000 742.61 -- -- 822.79 -- --
5 8
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目 首次募集资金到位前（截至 2014 年 8 月 31 日），公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,993.26
先期投入及置换情 万元。募集资金到位后，根据 2014 年 9 月 22 日公司二届董事会四次会议及二届监事会三次会议审议
况 通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金
置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 6,993.26 万元。
45
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
适用
用闲置募集资金暂 根据 2014 年 10 月 15 日公司二届董事会五次会议及二届监事会四次会议审议通过的《关于使用部分
时补充流动资金情 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以及其他相关程序，公司使用部分闲置募集资金 5,000 万元
况 用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，自 2014 年 10 月 17 日起至 2015
年 4 月 16 日止，到期将归还至募集资金专户。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司2014年度利润分配预案为：以公司2014年12月31日119,490,000股总股本为基数，向全体股东以未分配利润每十股派
发现金股利2元（含税），共计派发现金红利23,898,000.00元（含税）；利润分配完成后，剩余未分配利润237,431,494.50元。
2015年3月25日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议分别审议通过了《2014年度利润分配预案》，
公司独立董事均对本预案发表了明确同意意见。
本分配预案尚需提交公司2014年年度股东大会审议。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
46
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州中来光伏新材股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 296,260,955.02 328,428,506.49
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
188,446.04
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 229,436,729.23 222,384,595.84
应收账款 187,307,347.85 158,055,685.30
预付款项 7,121,905.48 6,543,326.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,187,099.98 1,199,272.24
应收股利
其他应收款 1,275,181.93 1,020,751.14
买入返售金融资产
存货 101,667,266.46 107,606,009.32
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,569,209.92
流动资产合计 825,256,485.95 827,995,803.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
47
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,849,260.08 4,114,920.33
投资性房地产
固定资产 196,602,497.19 192,735,617.23
在建工程 16,593,878.20 10,217,038.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 39,354,224.17 17,921,489.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,394,230.94 2,235,298.84
其他非流动资产
非流动资产合计 258,794,090.58 227,224,364.03
资产总计 1,084,050,576.53 1,055,220,167.30
流动负债：
短期借款 79,662,000.00 68,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
99,116.07
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 142,751,319.67 129,121,883.50
应付账款 60,549,615.41 79,332,610.49
预收款项 906,614.82 7,917,232.87
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,393,971.99 2,251,279.34
应交税费 7,952,848.76 6,384,007.47
48
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
应付利息 118,941.78 94,537.58
应付股利
其他应付款 2,245,106.47 994,497.71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 10,294,000.00 10,420,000.00
其他流动负债
流动负债合计 306,973,534.97 304,716,048.96
非流动负债：
长期借款 9,000,000.00 9,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 28,266.91
其他非流动负债
非流动负债合计 9,000,000.00 9,028,266.91
负债合计 315,973,534.97 313,744,315.87
所有者权益：
股本 119,490,000.00 119,490,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 326,652,709.03 326,652,709.03
减：库存股
其他综合收益 -1,194,197.53
专项储备
49
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
盈余公积 33,369,943.83 33,369,943.83
一般风险准备
未分配利润 289,266,677.71 261,963,198.57
归属于母公司所有者权益合计 767,585,133.04 741,475,851.43
少数股东权益 491,908.52
所有者权益合计 768,077,041.56 741,475,851.43
负债和所有者权益总计 1,084,050,576.53 1,055,220,167.30
法定代表人：林建伟 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：张明祥
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 288,021,619.04 326,959,583.48
以公允价值计量且其变动计入当
188,446.04
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 229,436,729.23 222,384,595.84
应收账款 185,323,124.20 158,055,685.30
预付款项 6,210,206.89 6,110,464.18
应收利息 2,187,099.98 1,199,272.24
应收股利
其他应收款 1,261,885.65 1,020,751.14
存货 98,345,023.67 107,606,009.32
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,569,209.92
流动资产合计 810,785,688.66 826,094,017.46
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 22,720,010.08 4,614,920.33
投资性房地产
50
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
固定资产 188,964,235.29 192,735,163.60
在建工程 16,593,878.20 10,217,038.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,790,280.89 17,921,489.61
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,381,396.05 2,235,298.84
其他非流动资产
非流动资产合计 248,449,800.51 227,723,910.40
资产总计 1,059,235,489.17 1,053,817,927.86
流动负债：
短期借款 63,000,000.00 68,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
99,116.07
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 142,751,319.67 129,121,883.50
应付账款 52,498,460.81 78,627,485.49
预收款项 906,614.82 7,917,232.87
应付职工薪酬 2,314,442.81 2,245,531.66
应交税费 7,930,785.74 6,327,315.20
应付利息 94,883.71 94,537.58
应付股利
其他应付款 2,244,350.17 993,649.41
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 10,294,000.00 10,420,000.00
其他流动负债
流动负债合计 282,133,973.80 303,947,635.71
非流动负债：
长期借款 9,000,000.00 9,000,000.00
应付债券
51
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 28,266.91
其他非流动负债
非流动负债合计 9,000,000.00 9,028,266.91
负债合计 291,133,973.80 312,975,902.62
所有者权益：
股本 119,490,000.00 119,490,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 326,652,586.91 326,652,586.91
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 33,369,943.83 33,369,943.83
未分配利润 288,588,984.63 261,329,494.50
所有者权益合计 768,101,515.37 740,842,025.24
负债和所有者权益总计 1,059,235,489.17 1,053,817,927.86
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 125,119,854.26 115,793,144.72
其中：营业收入 125,119,854.26 115,793,144.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 92,813,756.76 71,581,649.94
52
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：营业成本 78,863,096.48 59,067,419.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 389,297.80 1,119,453.16
销售费用 2,759,710.45 1,499,789.24
管理费用 9,814,230.02 6,789,062.49
财务费用 -66,506.61 1,269,985.48
资产减值损失 1,053,928.62 1,835,939.86
加：公允价值变动收益（损失以
-287,562.11
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-136,219.34
列）
其中：对联营企业和合营企业
-265,660.25
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,882,316.05 44,211,494.78
加：营业外收入 347,736.38 585,031.10
其中：非流动资产处置利得 33,644.38
减：营业外支出 59,206.36 92,315.89
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 32,170,846.07 44,704,209.99
减：所得税费用 4,865,458.41 6,758,560.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,305,387.66 37,945,649.06
归属于母公司所有者的净利润 27,303,479.14 37,945,649.06
少数股东损益 1,908.52
六、其他综合收益的税后净额 -1,194,197.53
归属母公司所有者的其他综合收益
-1,194,197.53
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
53
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-1,194,197.53
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -1,194,197.53
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 26,111,190.13 37,945,649.06
归属于母公司所有者的综合收益
26,109,281.61 37,945,649.06
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,908.52
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.23 0.40
（二）稀释每股收益 0.23 0.40
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：林建伟 主管会计工作负责人：蔡永略 会计机构负责人：张明祥
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 123,907,287.30 115,793,144.72
减：营业成本 78,133,530.22 59,230,031.76
营业税金及附加 386,657.26 1,116,780.19
54
苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
销售费用 2,699,893.51 1,499,789.24
管理费用 9,540,976.70 6,744,116.49
财务费用 -88,861.68 1,268,668.02
资产减值损失 1,014,335.21 1,835,939.86
加：公允价值变动收益（损失以
-287,562.11
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-136,219.34
列）
其中：对联营企业和合营企
-265,660.25
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,796,974.63 44,097,819.16
加：营业外收入 347,644.38 585,031.10
其中：非流动资产处置利得 33,644.38
减：营业外支出 59,206.36 90,674.15
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
32,085,412.65 44,592,176.11
列）
减：所得税费用 4,825,922.52 6,736,154.15
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,259,490.13 37,856,021.96
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 27,259,490.13 37,856,021.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 98,990,458.80 64,262,657.01
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 416,717.00
收到其他与经营活动有关的现
39,122,929.68 5,179,891.89
金
经营活动现金流入小计 138,530,105.48 69,442,548.90
购买商品、接受劳务支付的现金 77,550,444.42 35,422,480.74
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
6,936,911.38 6,615,889.74
现金
支付的各项税费 8,221,725.01 15,730,069.84
支付其他与经营活动有关的现
28,772,547.79 13,422,962.13
金
经营活动现金流出小计 121,481,628.60 71,191,402.45
经营活动产生的现金流量净额 17,048,476.88 -1,748,853.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 129,440.91
处置固定资产、无形资产和其他
40,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 169,440.91
购建固定资产、无形资产和其他
42,688,688.54 12,694,954.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
1,257,289.00
金
投资活动现金流出小计 43,945,977.54 12,694,954.34
投资活动产生的现金流量净额 -43,776,536.63 -12,694,954.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 490,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
490,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 16,731,250.00
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 17,221,250.00
偿还债务支付的现金 5,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
782,033.26 8,595,500.01
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 5,982,033.26 8,595,500.01
筹资活动产生的现金流量净额 11,239,216.74 -8,595,500.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-749,963.03
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -16,238,806.04 -23,039,307.90
加：期初现金及现金等价物余额 182,661,215.55 47,704,981.59
六、期末现金及现金等价物余额 166,422,409.51 24,665,673.69
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 98,539,763.16 64,262,657.01
收到的税费返还 416,717.00
收到其他与经营活动有关的现
39,117,223.34 5,179,608.85
金
经营活动现金流入小计 138,073,703.50 69,442,265.86
购买商品、接受劳务支付的现金 76,877,991.59 34,105,957.92
支付给职工以及为职工支付的
6,902,475.84 6,572,938.60
现金
支付的各项税费 8,117,095.76 15,671,356.57
支付其他与经营活动有关的现
28,706,397.63 13,421,030.13
金
经营活动现金流出小计 120,603,960.82 69,771,283.22
经营活动产生的现金流量净额 17,469,742.68 -329,017.36
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苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 129,440.91
处置固定资产、无形资产和其他
40,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 169,440.91
购建固定资产、无形资产和其他
15,923,123.34 12,694,954.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金 18,370,750.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
372,496.00
金
投资活动现金流出小计 34,666,369.34 12,694,954.34
投资活动产生的现金流量净额 -34,496,928.43 -12,694,954.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 5,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
782,033.26 8,595,500.01
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 5,982,033.26 8,595,500.01
筹资活动产生的现金流量净额 -5,982,033.26 -8,595,500.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -23,009,219.01 -21,619,471.71
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苏州中来光伏新材股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 181,192,292.54 46,091,533.84
六、期末现金及现金等价物余额 158,183,073.53 24,472,062.13
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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