证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2022-069
迪瑞医疗科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票回购数量：36,400 股，占公司目前总股本的 0.01%。
2、2021 年限制性股票激励计划回购价格：根据公司《2021 年限制性股票激
励计划》的规定及公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议通过
了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》等相关议案，本次
限制性股票的回购价格为：11.83 元/股。
3、回购注销部分限制性股票尚需通过股东大会审议通过后实施。
迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 08 月 10 日召
开了第五届董事会第六次会议及第五届监事会第六次会议，会议审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议
案，现将有关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2021 年 03 月 19 日，公司第五届董事会第四次临时会议审议通过《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日公司第五届监事会第
一次临时会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见
的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否
存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2021 年 03 月 26 日至 2021 年 04 月 06 日期间，公司在内部公示了《2021
年限制性股票激励计划授予激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单及职位
予以公示。截至 2021 年 04 月 06 日，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对
象提出的任何问题。2021 年 04 月 23 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制
性股票激励计划授予激励对象人员名单公示情况说明和核查意见》。
3、2021 年 05 月 13 日，公司 2020 年年度股东大会审议并通过《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于核实公司<2021 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。同日披露了《关于 2021
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》。
4、2021 年 05 月 13 日，公司第五届董事会第五次临时会议及第五届监事会
第二次临时会议审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认
为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2021 年 05 月 27 日，公司完成了激励计划所涉及 179.70 万股限制性股
票授予登记工作。
6、2021 年 08 月 27 日，公司第五届董事会第六次临时会议及第五届监事会
第三次临时会议审议并通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格
的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》《关于注销回购账户股份的议案》《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>
的议案》。因 2 名激励对象离职，已不具备激励资格，公司董事会同意对其已获
授予但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票予以回购注销，回购价格为 12.21
元/股。同时，公司拟对回购专用证券账户中 110,400 股予以注销。鉴于上述共
计 135,400 股股份注销后，公司总股本将由 276,030,000 股减少至 275,894,600
股，公司注册资本也将由 276,030,000 元减少至 275,894,600 元。
7、2021 年 10 月 12 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于注销回购账户股份的议案》
《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》。
8、2021 年 10 月 12 日，公司披露了《关于减少注册资本暨债权人通知的公
告》。截至 2021 年 11 月 26 日，即公司公告减资事项之日起四十五日内，公司未
收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
9、2021 年 12 月 08 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
公司 25,000 股限制性股票回购注销事宜已办理完成。
10、2022 年 04 月 28 日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第
五次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》
《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回
购注销部分限制性股票的议案》《关于减少公司注册资本的议案》等议案。
11、2022 年 5 月 19 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于 2021
年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分
限制性股票的议案》《关于修订 2021 年限制性股票激励计划的议案》《关于减少
公司注册资本的议案》等议案。
12、2022 年 5 月 19 日，公司披露了《关于减少注册资本暨债权人通知的公
告》。截至 2022 年 07 月 04 日，即公司公告减资事项之日起四十五日内，公司未
收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
13、2022 年 07 月 19 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确
认，公司 649,900 股限制性股票回购注销事宜已办理完成。
14、2022 年 08 月 10 日，公司第五届董事会第六次会议及第五届监事会第
六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票的议案》《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》等议案。因
4 名激励对象离职，已不具备激励资格，公司董事会同意对其已获授予但尚未解
除限售的 36,400 股限制性股票予以回购注销，回购价格为 11.83 元/股。上述股
份注销后，公司总股本将由 275,244,700 股减少至 275,208,300 股，公司注册资
本也将由 275,244,700 元减少至 275,208,300 元。
二、本次限制性股票回购注销的具体情况
1、本次回购注销限制性股票的价格及资金说明
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定，“激励对象获授的限制性
股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、
配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解
除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。”调整方法如下：
派息：P＝P0-V（其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为调整前
的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额。经派息调整后，P 仍须大于 1）。
公司于 2021 年 5 月 13 日召开 2020 年年度股东大会审议通过的 2020 年度
利润分配方案为：以公司总股本 276,030,000 股剔除已回购股份 110,400.00 股
后的 275,919,600.00 股为基数，向全体股东每 10 股派 4.9 元人民币现金（含
税）。本次权益分派于 2021 年 6 月 15 日实施完毕，详见公司于 2021 年 6 月 5 日
披露的《迪瑞医疗科技股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告》。
公司于 2022 年 5 月 19 日召开 2021 年年度股东大会审议通过的 2021 年度
利润分配方案为：以公司未来实施分配方案时股权登记日的可参与利润分配的股
本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3.8 元（含税），本年度不转
增股本，不送红股。本次权益分派于 2022 年 5 月 30 日实施完毕，详见公司于
2022 年 5 月 23 日披露的《迪瑞医疗科技股份有限公司 2021 年年度权益分派实
施公告》。
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定及公司第五届董事会第五
次会议及第五届监事会第五次会议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计
划回购价格的议案》等相关议案，本次限制性股票的回购价格调整为 11.83 元/
股（12.70-0.49-0.38=11.83 元/股）。
公司本次进行回购注销涉及 4 名已离职人员持有的限制性股票数量为
36,400 股，用于本次限制性股票回购的资金共计 430,612 元，资金来源为公司
自有资金。
2、本次回购注销限制性股票的原因、数量
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》
的相关规定，因其中 4 名激励对象已离职，该 4 名激励对象已不具备激励资格，
同意拟回购其已获授予但尚未解除限售的 36,400 股限制性股票予以回购注销。
回购价格为 11.83 元/股。
三、本次回购注销后公司股本结构变动情况
公司股本结构情况如下表所示：
单位：股
本次变动前 本次变动后
本次变动增减
股份性质 比例
股份数量 （+/-） 股份数量 比例（%）
（%）
一、有限售条件股份 23,773,570 8.64 -36,400 23,737,170 8.63
其中：高管锁定股 22,651,470 8.23 22,651,470 8.23
股权激励限售股 1,122,100 0.41 -36,400 1,085,700 0.39
二、无限售条件股份 251,471,130 91.36 251,471,130 91.37
合计 275,244,700 100.00 -36,400 275,208,300 100.00
注：1、本次变动后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。2、上表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果，若出现分项数合计与
总数出现差异，系四舍五入所致。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销限制性股票系根据公司《2021 年限制性股票激励计划》对不
符合条件的限制性股票的具体处理，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对
公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职
责，全力为股东创造价值。上述回购注销事项尚需提交股东大会审议通过后方可
实施，公司后续将向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请注销回购限制性股票，注销程序尚需要一定时间。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中的 4 名激
励对象已离职，该 4 名激励对象已不具备激励资格，公司拟回购其已获授予但尚
未解除限售的 36,400 股限制性股票并予以注销，符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律法规、规范性文件及公司《2021 年限制性股票激励计划》的有关规
定，程序合法合规。不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影
响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东利益的情
形。因此，我们一致同意公司对上述 36,400 股限制性股票进行回购注销，并同
意将本议案提交股东大会审议。
六、监事会意见
经核查，监事会认为：公司于 2021 年 5 月 27 日完成 2021 年限制性股票股
权激励计划授予，因其中 4 名激励对象已离职，根据《上市公司股权激励管理办
法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，该 4 名激励对象已不具
备激励资格，因此，同意回购其已获授予但尚未解除限售的 36,400 股限制性股
票并予以注销，回购金额按调整后的价格 11.83 元/股计算。
七、法律意见书结论意见
北京国枫律师事务所律师认为，迪瑞医疗本次回购注销事项已履行的程序符
合《管理办法》及《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，本次回购注销事
宜尚需经公司股东大会审议通过，尚待履行相应的信息披露义务，并按照《公司
法》及相关规定办理股份注销及减资手续；迪瑞医疗本次回购注销涉及的原因、
价格及数量的确定符合《管理办法》等法律法规及《2021 年限制性股票激励计
划》的相关规定。
八、备查文件
1、第五届董事会第六次会议决议；
2、第五届监事会第六次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
4、《北京国枫律师事务所关于迪瑞医疗科技股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划之回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书》。
特此公告。
迪瑞医疗科技股份有限公司董事会
2022 年 08 月 11 日
