2018
各位股东及股东代表:
报告期内，本人作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）独
立董事，在任职期间严格按照国家法律法规、《公司章程》、《独立董事工作规则》
等相关法律、法规和规章制度的要求，在 2018 年度工作中，诚实、勤勉、独立
地履行职责，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见。
现对本人 2018 年度履职期间工作述职如下：
一、年度履职情况
2018年度，本人积极出席公司的董事会和股东大会，认真听取公司与会人员
的汇报，仔细审阅会议议案及相关资料，深入了解了公司生产经营和财务管理状
况。同时，运用自身的专业知识对公司资产减值计提、审计意见、续聘审计机构、
会计政策变更、对外投资等重大事项发表了独立意见。通过与年审注册会计师的
沟通会，对审计机构的工作情况给予了评价与建议，有效解决了审计过程中发现
的问题，履行了独立董事的职责和义务。
2018年度，公司共计召开9次董事会，本人应出席会议9次，亲自出席了9次，
没有连续两次未亲自出席会议的情况；共计召开2次股东大会，本人列席了1次。
本着勤勉务实和诚信负责的原则，2018年的所有议案经过客观谨慎的思考，我均
投了赞成票，对公司其它事项没有异议。公司召开的董事会和股东大会符合法定
程序，重大经营决策事项履行了必要的程序，合法有效。
本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事就下列有关事项发表
了独立意见，并出具了书面意见。
序号 日期 会议 事项 意见类型
第三届董事会 关于投资设立全资子
1 2018 年 3 月 5 日
第十四次会议 公司的独立意见。 同意
1
《关于2017年度相关
事项的专项说明和独
立意见》：
1、关于《公司2017
年度内部控制自我评
价报告》的独立意见；
2、关于《公司2017
年度募集资金存放与
使用情况专项报告》
的独立意见；3、关于
聘任公司2018年度审
计机构的独立意见；
4、关于《公司2017
年度利润分配预案》
的独立意见；5、关于
向银行申请综合授信
额度事项的独立意
见；6、关于公司首次
第三届董事会 同意
2 2018 年 4 月 24 日 公开发行募投项目结
第十五次会议
项并将节余募集资金
永久补充流动资金的
独立意见；7、关于公
司2017年度计提资产
减值准备事项的独立
意见；8、关于公司会
计政策变更的独立意
见；9、关于控股股东
及其他关联方占用公
司资金、公司对外担
2
保情况的专项说明和
独立意见；10、关于
2017年度带强调事项
段无保留审计意见的
审计报告涉及事项的
独立意见；11、对公
司2017年度关联交易
事项的独立意见。
第三届董事会 关于聘任高级管理人
3 2018 年 6 月 21 日 同意
第十七次会议 员的独立意见。
《关于2018年半年度
相关事项的专项说明
和独立意见》：1、关
于控股股东及其他关
联方占用公司资金的
专项说明及独立意
见；2、关于公司对外
担保情况的专项说明
第三届董事会 及独立意见；3、关于
4 2018 年 8 月 21 日
第十八次会议
公司2018年半年度募
同意
集资金存放与使用情
况的专项说明及独立
意见；4、关于补选公
司第三届董事会非独
立董事的独立意见；
5、关于公司2018年半
年度计提资产减值准
备事项的独立意见；
3
6、关于在汉中投资设
立全资子公司的独立
意见。
关于为控股子公司向
第三届董事会 银行申请综合授信额
5 2018 年 9 月 25 日
第十九次会议 度提供担保的独立意 同意
见。
《关于第三届董事会
第二十次会议相关事
项的独立意见》: 1、
关于公司及子公司使 同意
6 第三届董事会
2018 年 10 月 25 日 用闲置自有资金进行
第二十次会议
现金管理事项的独立
意见；2、关于会计政
策变更的独立意见。
关于为控股子公司向
第三届董事会 银行申请综合授信额
7 2018 年 12 月 18 日 第二十二次会
度提供担保的独立意 同意
议
见。
二、任职董事会各专门委员会的工作情况
为积极推动董事会各专门委员会的工作，强化其专业职能，公司董事会下设
战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬考核委员会。董事会各专门委员会
严格遵守《董事会专门委员会议事规则》、《公司法》和《公司章程》等法规法规
的规定，高效运作、科学决策。
本人任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人作为公司董事会薪酬与
考核委员会委员，根据相关制度的规定，参与薪酬考核委员会日常工作，对公司
的薪酬与考核制度执行情况进行监督，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任
和义务。
三、对公司进行现场调查的情况
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2018 年度，本人多次到现场进行考察和沟通，并与公司其他董事、高级管
理人员及相关工作人员保持了深入交流，了解公司内部规范运作情况，检查公司
内部控制制度的完善及执行情况，检查公司的财务管理情况，针对外部环境及市
场变化对公司的影响，积极地对公司经营管理提出合理化建议，有效地履行了独
立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社
会公众股股东的合法权益。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，
保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时、公正。
（二）按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律法规的要求履行独立董事的职责；对于提交董事会审议的议案进行认真审核，
在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。
（三）本人积极学习相关法律、法规和规章制度，不断提高自己的业务能力，
切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
五、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规的认识和理解，积极学习经公司证券部转达的中国证监会及其派
出机构、深交所下发的有关最新政策和法规文件，更全面地了解上市公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意
识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规
范运作。
六、其他工作情况
（一）未发生提议召开董事会的情况；
（二）无提议解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2019年，本人将继续认真审慎地履行职责，认真学习法律、法规和有关规定，
积极参加各项培训提高业务水平，利用专业优势和独立地位为董事会的科学决策
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提供参考意见，切实维护中小股东的合法权益。
最后，对于公司董事会及相关工作人员在本人2018年的履职过程中给予积极
有效的支持与配合，表示衷心感谢！
特此报告
独立董事：赵嵩正
二〇一九年四月二十六日
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