目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—8 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2019〕2-434 号
西安天和防务技术股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的西安天和防务技术股份有限公司（以下简称天和防务公
司）董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供天和防务公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为天和防务公司年度报告的必备文件，随同其他文
件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
天和防务公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对天和防务公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，天和防务公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定，如实反映了天和防务公司募集资金 2018 年度实际存放
与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇一九年四月二十四日
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西安天和防务技术股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的
规定，将本公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕835 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商中信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相
结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,000 万股，发行价为每股人
民币 24.05 元，共计募集资金 72,150.00 万元，坐扣承销和保荐费用 6,854.25 万元后的募
集资金为 65,295.75 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）于
2014 年 9 月 2 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、申报会计师费、律师
费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,001.20 万元后，公司本次募集资金净额
为 64,294.55 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕2-18 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 46,982.37 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 3,297.74 万元；2018 年度实际使用募集资金 18,608.70 万元，2018
年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 323.65 万元；累计已使用募集资金
65,591.07 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3,621.39 万元。2018
年 4 月 24 日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议以及 2018 年 5
月 25 日 2017 年年度股东大会审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》，将“连续波雷达系统系列产品建设项目”和“军民两用防务
技术研发中心建设项目”两个项目节余募集资金用于永久补充流动资金并转入自有资金账户
的金额为 11,780.81 万元。
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截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 2,324.87 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《西安天和防务股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2014年9月29日分别与中信银行西安分行、民生银
行西安分行签订了《募集资金三方监管协议》；2015年8月，本公司及子公司西安天伟电子系
统工程有限公司连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与中信银行西安分行、民生银行西
安分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行西安雁塔西路支行 7251310182600183611 21,371,148.60
中信银行南二环支行 7251410182600094312 879.83
民生银行西安高新开发区支行 691185545 1,792,889.14
民生银行西安枫林绿洲支行 695151789 83,744.15
合 计 23,248,661.72
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
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本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
西安天和防务技术股份有限公司
二〇一九年四月二十四日
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附件
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：西安天和防务技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 64,294.55 本年度投入募集资金总额 18,608.70
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 65,591.07[注 2]
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
连续波雷达系统
2017 年 12 月 31
系列产品建设项 否 36,797.00 28,023.35 4,431.52 28,199.96 100.63% 882.34 否 否
日
目
军民两用防务技
2017 年 12 月 31
术研发中心建设 否 16,586.00 13,578.84 2,396.37 14,412.84 106.14% 不适用 否
日
项目
补充主营业务相
关日常营运资金 否 11,000.00 10,911.55 11,197.46 ** 不适用 否
[注 1]
节余募集资金永
11,780.81 11,780.81 11,780.81
久补充流动资金
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合 计 － 64,383.00 64,294.55 18,608.70 65,591.07 － － 882.34 － －
公司可以单独核算预计收益的项目为连续波雷达系统系列产品建设项目。其为达到预计效益的原因为：该
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 项目处于建成投产初期，受国内军队体制改革、武器装备采购机制改革、国际政治因素、出口管制以及购
买方决策周期等因素的影响，该项目订单减少，收益未达到预期目标，公司尚需持续加强市场开拓。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于西安天和防务技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》(天健审〔2014〕2-281 号)，截至 2014 年 9 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
募集资金投资项目先期投入及置换情况
际投资额为 6,595.67 万元，公司决定用本次募集资金 6,595.67 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。
募集资金投资项目置换已经公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第六次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2018 年 4 月 24 日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议以及 2018 年 5 月 25 日 2017 年年度股
东大会审议通过了《关于首次公开发行募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公
开发行股票募投项目“连续波雷达系统系列产品建设项目”及“军民两用防务技术研发中心建设项目”已达到预定可
使用状态，并正常投入使用，“补充主营业务相关日常营运资金”项目已全部按计划补充实施完毕，达到预期需求目
的。为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，公司董事会、监事会、股东大会已审议通过将上述募投项
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
目结项并将“连续波雷达系统系列产品建设项目”节余募集资金（含利息收入）8,773.65 万元及“军民两用防务技术
研发中心建设项目”节余募集资金（含利息收入）3,007.16 万元用于永久补充流动资金，并于 2018 年 5 月转入自有
资金账户。具体操作如下：1)将“连续波雷达系统系列产品建设项目”和“军民两用防务技术研发中心建设项目”两
个项目留存未支付的尾款及质保金后的节余募集资金用于永久补充流动资金；2)因“补充主营业务相关日常营运资金
项目”无节余资金，公司将该募集资金专用账户进行注销。
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尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1]：补充主营业务相关日常营运资金截至期末累计投入金额与调整后投资总额差异 285.91 万元，系使用账户收到银行存款利息扣除银行手续费的净额用于补充主营业
务相关日常营运资金。
[注 2]：已累计投入募集资金总额与募集资金总额及结余资金的差异 3,621.39 万元，系使用账户收到银行存款利息扣除银行手续费的净额。
[注 3]：“调整后投资总额”因将“连续波雷达系统系列产品建设项目”中的节余募集资金（含利息收入）8,773.65 万元及“军民两用防务技术研发中心建设项目”中的节
余募集资金（含利息收入）3,007.16 万元用于永久补充流动资金，并于 2018 年 5 月转入自有资金账户合计减少 11,780.81 万元；
[注 4]：“连续波雷达系统系列产品建设项目”和“军民两用防务技术研发中心建设项目”投资进度大于 100%，系“调整后投资总额”中未包含该项目所使用银行账户收到
银行存款利息扣除银行手续费的净额造成，截至 2018 年 12 月 31 日“连续波雷达系统系列产品建设项目” 收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为 2,313.82 万元；
“军民两用防务技术研发中心建设项目”收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额为 1,021.66 万元。
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