证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2022-019
西安天和防务技术股份有限公司
关于部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售股份的数量为38,587,311股，占公司总股本517,636,745股的
7.4545%；前述股份本次实际可上市流通的股份数量为38,587,311股，占公司总
股本517,636,745股的7.4545%。
2.本次解除限售股东数量为8名，涉及证券账户总数为39户，本次解除限售
的股份为公司发行股份募集配套资金新增股份中尚未解除限售的股份，此部分
股份的限售起始日期为2021年9月8日，发行时承诺的持股期限为6个月，本次解
除限售的股份上市流通日期为2022年3月8日（星期二）。
一、本次限售股份取得的基本情况和股本变动情况
1.本次申请解除限售股份来源
2020年12月31日，西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”或“天
和防务”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意西安天和防务技术股
份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监
许可〔2020〕3666号），核准公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事宜。
根据该批复，公司向交易对方龚则明、黄云霞、张传如、钟进科、徐悦、
李汉国、黄帝坤、李海东、熊飞、邢文韬、陈正新、张伟、西安天兴华盈企业
管理咨询合伙企业（有限合伙）发行47,049,434股股份购买资产；公司向特定对
象陈传兴、徐国新、中国银河证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、陕
西金融资产管理股份有限公司、众石财富（北京）投资基金管理有限公司-青岛
1
众石嘉晟股权投资管理中心（有限合伙）、宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）
-宁聚映山红9号私募证券投资基金、 诺德基金管理有限公司发行38,587,311股股
份募集 配套资 金； 本次发 行股 份购 买资产 并募 集配套 资金 共计发 行新股
85,636,745股。上述发行股份购买资产并募集配套资金发行完成后至今公司股本
未发生变化。
本次申请解除限售的为陈传兴、徐国新、中国银河证券股份有限公司、财
通基金管理有限公司、陕西金融资产管理股份有限公司、众石财富（北京）投
资基金管理有限公司-青岛众石嘉晟股权投资管理中心（有限合伙）、宁波宁聚
资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红9号私募证券投资基金、 诺德基金管理
有限公司持有的尚未解除限售的股份。
2.本次申请解除限售股股份登记情况
本次申请解除限售的股份上市日为2021年9月8日，性质为有限售条件的流
通股。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东陈传兴、徐国新、中国银河证券股份有限公
司、财通基金管理有限公司、陕西金融资产管理股份有限公司、众石财富（北
京）投资基金管理有限公司-青岛众石嘉晟股权投资管理中心（有限合伙）、宁
波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映山红9号私募证券投资基金、 诺德基
金管理有限公司作出的承诺如下：
本次发行完成后，特定对象所认购的股份限售期需符合中国证监会的相关
规定，本次发行股份自发行结束之日起6个月内不得转让，限售期自股份上市之
日起开始计算。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加
的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后按中国证监会及深交所
的有关规定执行。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公
2
司资金的情形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。
三、本次限售股份上市流通安排
1.本次解除限售股份的上市流通日期为2022 年3月8日(星期二)。
2.本次解除限售股份的数量为38,587,311股，占公司总股本517,636,745股的
7.4545%；前述股份本次实际可上市流通的股份数量为38,587,311股，占公司总
股本517,636,745股的7.4545%。
3.本次申请解除股份限售的股东共8名，涉及证券账户总数为39户。
4.本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
持有限售 本次解除限 实际可上市
序
股东名称 证券账户名称 股数量 售数量 流通数量
号
（股） （股） （股）
1 陈传兴 陈传兴 11,118,378 11,118,378 11,118,378
2 徐国新 徐国新 9,810,333 9,810,333 9,810,333
中国银河证券股份 中国银河证券股份
3 6,671,026 6,671,026 6,671,026
有限公司 有限公司
财通基金－华泰证
券股份有限公司－
1,111,838 1,111,838 1,111,838
财通基金君享永熙
单一资产管理计划
财通基金－光大银
行－西南证券股份 130,804 130,804 130,804
有限公司
财通基金－东兴证
券股份有限公司－
327,011 327,011 327,011
财通基金东兴2号
单一资产管理计划
财通基金－陶静怡
－财通基金安吉
财通基金管理有限 130,804 130,804 130,804
102号单一资产管
4
公司 理计划
财通基金－悬铃增
强21号私募证券投
资基金－财通基金 65,402 65,402 65,402
悬铃1号单一资产
管理计划
财通基金－工商银
行－财通基金西湖
大学定增量化对冲 53,630 53,630 53,630
1号集合资产管理
计划
财通基金－蒋杰－
65,402 65,402 65,402
财通基金天禧定增
3
99号单一资产管理
计划
财通基金－杨剑雄
－财通基金天禧定
196,207 196,207 196,207
增9号单一资产管
理计划
财通基金－招商银
行－财通基金瑞通
78,483 78,483 78,483
1号集合资产管理
计划
财通基金－建设银
行－财通基金定增
45,127 45,127 45,127
量化对冲1号集合
资产管理计划
财通基金－工商银
行－财通基金定增
83,061 83,061 83,061
量化套利1号集合
资产管理计划
财通基金－工商银
行－财通基金定增
49,706 49,706 49,706
量化套利2号集合
资产管理计划
财通基金－财通证
券资管智选
FOF2020001号单一
249,836 249,836 249,836
资产管理计划－财
通基金君享悦熙单
一资产管理计划
财通基金－海通证
券股份有限公司－
83,061 83,061 83,061
财通基金君享佳胜
单一资产管理计划
财通基金－中泰证
券股份有限公司－
财通基金盈泰定增 83,061 83,061 83,061
量化对冲1号单一
资产管理计划
财通基金－中航证
券有限公司－财通
基金中航盈风1号 83,061 83,061 83,061
定增量化对冲单一
资产管理计划
财通基金－中建投
信托股份有限公司
－财通基金定增量 66,710 66,710 66,710
化对冲6号单一资
产管理计划
4
财通基金－华泰证
券－财通基金定增
83,061 83,061 83,061
量化对冲5号集合
资产管理计划
财通基金－华泰证
券－财通基金定增
77,829 77,829 77,829
量化对冲12号集合
资产管理计划
财通基金－工商银
行－财通基金定增
157,619 157,619 157,619
量化套利8号集合
资产管理计划
财通基金－海通证
券股份有限公司－
83,061 83,061 83,061
财通基金君享润熙
单一资产管理计划
财通基金－天风证
券股份有限公司－
财通基金君享丰硕 83,061 83,061 83,061
定增量化对冲单一
资产管理计划
财通基金－招商银
行－财通基金汇盈
65,402 65,402 65,402
多策略分级1号集
合资产管理计划
中国工商银行股份
有限公司－财通内
需增长12个月定期 523,218 523,218 523,218
开放混合型证券投
资基金
财通基金－平安银
65,402 65,402 65,402
行－郝慧
财通基金－申万宏
源证券有限公司－
327,011 327,011 327,011
财通基金君享通财
单一资产管理计划
陕西金融资产管理 陕西金融资产管理
5 2,616,088 2,616,088 2,616,088
股份有限公司 股份有限公司
众石财富（北京） 众石财富（北京）
投资基金管理有限 投资基金管理有限
6 公司－青岛众石嘉 公司－青岛众石嘉 1,962,066 1,962,066 1,962,066
晟股权投资管理中 晟股权投资管理中
心（有限合伙） 心（有限合伙）
宁波宁聚资产管理 宁波宁聚资产管理
中心（有限合伙） 中心（有限合伙）
7 1,308,044 1,308,044 1,308,044
－宁聚映山红9号 －宁聚映山红9号
私募证券投资基金 私募证券投资基金
5
诺德基金－浪石量
化进取1号私募证
券投资基金－诺德 51,276 51,276 51,276
基金浦江207号单
一资产管理计划
诺德基金－浪石扬
帆1号基金－诺德
109,876 109,876 109,876
基金浦江208号单
一资产管理计划
诺德基金－浪石扬
帆3号私募证券投
资基金－诺德基金 58,601 58,601 58,601
浦江209号单一资
产管理计划
诺德基金－浪石源
长1号私募证券投
诺德基金管理有限
8 资基金－诺德基金 109,876 109,876 109,876
公司
浦江210号单一资
产管理计划
诺德基金－蓝墨专
享9号私募证券投
资基金－诺德基金 109,876 109,876 109,876
浦江121号单一资
产管理计划
诺德基金－三登香
橙1号私募证券投
资基金－诺德基金 109,876 109,876 109,876
浦江122号单一资
产管理计划
诺德基金－申万宏
源证券有限公司－
183,127 183,127 183,127
诺德基金浦江89号
单一资产管理计划
四、本次解除限售前后的股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
股份性质 股份数量 持股比例 本次变动 股份数量 持股比例
(股） （%） （股） （%）
一、限售条件流 117,036,602 22.61
155,623,913 30.06 -38,587,311
通股/非流通股
112,347,607 21.70
高管锁定股 112,347,607 21.70 0
4,688,995 0.91
首发后限售股 43,276,306 8.36 -38,587,311
二、无限售条件 400,600,143 77.39
362,012,832 69.94 38,587,311
流通股
517,636,745 100.00
三、总股本 517,636,745 100.00 0
6
五、独立财务顾问意见
经核查，公司独立财务顾问方正证券承销保荐有限责任公司认为，天和防
务本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，天和防务本次申请解除股
份限售的股东严格履行了相关承诺，不存在违反相关承诺的情形，天和防务对
本次有限售条件的流通股上市流通事项的相关信息披露真实、准确、完整。独
立财务顾问对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。
六、备查文件
1.限售股份上市流通的申请书；
2.限售股份上市流通申请表；
3.股本结构表和限售股份明细数据表；
4.独立财务顾问的核查意见；
5.深交所要求的其他文件。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二二年三月三日
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