西安天和防务技术股份有限公司
                     2021年度独立董事述职报告
                             （赵嵩正）


    作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人

严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章

程》《公司独立董事制度》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行职责，及时

了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真

审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事会决策的

科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和股东的合法权益。现将报告期内

履职情况汇报如下：

    一、出席公司会议及发表独立意见情况

    2021年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董事

会。年度内公司共召开了九次董事会，本人均亲自出席，没有缺席、委托他人出

席会议的情况发生，勤勉地履行了独立董事职责。本人认真审议会议材料，与公

司经营管理层保持充分沟通，以谨慎的态度行使表决权。报告期内，本人对各次

会议审议的事项及相关资料均进行了细致了解和充分论证，认为公司会议的召集、

召开符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。

本人认为这些议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益，对公司董事会各项

议案没有提出异议。

    本人详细了解公司经营运作情况，与公司其他独立董事就下列有关事项发表

了独立意见，并出具了书面意见。

                                   1
   会议召开时间       会议名称                     发表独立意见事项               意见类型

                                    《关于2020年度相关事项的专项说明和独立意

                                    见》：

                                    1、关于公司2020年度内部控制自我评价报告的

                                    独立意见；

                                    2、关于公司2020年度募集资金存放与使用情况

                                    专项报告的独立意见；

                                    3、关于聘任公司2021年度审计机构的独立意见；

                                    4、关于公司2020年度利润分配预案的独立意见；
                     第四届董事会
2021 年 4 月 21 日                  5、关于公司为全资子公司向银行申请综合授信       同意
                     第十三次会议
                                    提供担保的独立意见；

                                    6、关于公司为控股子公司向银行融资提供担保

                                    的独立意见；

                                    7、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、

                                    公司对外担保情况的专项说明和独立意见；

                                    8、对公司2020年度关联交易事项的独立意见。

                                    《关于公司第四届董事会第十四次会议相关事

                                    项的独立意见》：

                                    1、关于延长公司本次重大资产重组股东大会决

                     第四届董事会   议有效期的独立意见；                           同意
2021 年 7 月 15 日
                     第十四次会议   2、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理

                                    本次重大资产重组相关事宜有效期的独立意见；

                                    3、关于公司及子公司开展外汇套期保值业务的

                                    独立意见。




                                             2
                                     《关于公司第四届董事会第十六次会议相关事

                                     项的独立意见》：

                                     1、关于公司为全资子公司西安天伟电子系统工
                      第四届董事会
2021 年 8 月 9 日                    程有限公司向银行申请综合授信提供担保的独     同意
                      第十六次会议
                                     立意见；

                                     2、关于公司发行股份购买资产并募集配套资金

                                     相关授权的独立意见。

                                     《关于 2021 年半年度相关事项的专项说明及独

                                     立意见》：

                      第四届董事会   1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金的
2021 年 8 月 25 日
                      第十七次会议   专项说明及独立意见；                         同意

                                     2、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意

                                     见。

                      第四届董事会   1、关于向银行申请银团贷款暨子公司为申请银
2021 年 10 月 8 日
                      第十八次会议   团贷款提供担保的独立意见。                   同意

                                     《关于公司第四届董事会第十九次会议相关事

                                     项的独立意见》：

                      第四届董事会   1、关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现    同意
2021 年 10 月 22 日
                      第十九次会议   金管理的独立意见；

                                     2、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管

                                     理的独立意见

                                     《关于第四届董事会第二十次会议相关事项的

                                     独立意见》：

                                     1、《关于公司<2021 年员工持股计划（草案）>

                                     及其摘要的议案》的独立意见；

                      第四届董事会   2、《关于公司<2021 年员工持股计划管理办法>
2021 年 11 月 12 日
                      第二十次会议   的议案》的独立意见；                         同意

                                     3、《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草

                                     案）>及其摘要的议案》的独立意见；

                                     4、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施

                                     考核管理办法>的议案》的独立意见；

                                                3
                          5、《关于为全资子公司向银行申请综合授信提

                          供担保的议案》的独立意见

    二、任职董事会各专门委员会工作情况

    公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会四个专门委员会。本人作为董事会薪酬与考核委员的召集人、战略委员会委员、

审计委员会委员，按照相关规定和要求，在 2021 年度履行了如下职责：

    （一）作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，本人要求各委员严格按

照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等有关规定履行职责，对公司董事和高

级管理人员的履职情况和薪酬进行了审核，认为全体董事、高级管理人员均认真

履行了各自工作职责，报告期发放的薪酬符合公司经营现状，并对公司绩效考核

和评价标准提出建议，进一步提高公司在绩效考核方面的科学性。

    （二）作为董事会战略委员会的委员，本人严格按照《董事会战略委员会议

事规则》履行职责，与公司经营管理层进行深入交流，了解公司的经营管理情况，

探讨公司未来发展战略，并从专业角度提出相关意见，勤勉地履行战略委员会委

员的职责。

    （三）作为董事会审计委员会的委员，本人严格按照《董事会审计委员会议

事规则》履行职责，按时参加审计委员会会议，主要对公司定期报告等事项进行

审议，认真听取审计部的内部审计工作计划、听取工作汇报，督促公司内部控制

的有效执行，并积极与外部审计机构进行沟通，督促审计工作进展，切实履行了

审计委员会委员的职责。

    三、对公司进行现场调查的情况

    本人利用参加董事会的机会了解公司生产经营情况，对公司未来发展战略与

管理层进行交流，通过电话和网络与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，

督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    （一）本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
                                   4
创业板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定做好信息披露工作，保证公

司信息披露真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益。

    （二）本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生

的经营风险。对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，

并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独

立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

    五、培训和学习情况

    本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，

加深对相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，进一

步全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保

护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见

和建议，并促进公司进一步规范运作。

    六、其他事项

    （一）未发生提议召开董事会的的情况；

    （二）无提议解聘会计师事务所的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    本人将继续通过与公司董事会、监事会、经营管理层的密切沟通与合作，凭

借自身的专业知识和丰富经验，为公司董事会决策提出更多合理化建议，使公司

经营更加稳健、运作更加规范，提高公司治理能力。切实维护中小股东的合法权

益。

    最后，对于公司董事会及相关工作人员在本人2021年的履职过程中给予积极

有效的支持与配合，表示衷心感谢！




                                                  独立董事：赵嵩正
                                               二〇二二年四月二十六日
                                     5