西安天和防务技术股份有限公司
2022 年独立董事述职报告
（常晓波）
各位股东及股东代表：
公司第四届董事会于 2022 年任期届满，且本人已连续六年在公司担任独立
董事，因此本人自公司于 2022 年 9 月 16 日召开的 2022 年第三次临时股东大会
完成换届选举后，本人不再担任公司任何职务。2022 年度，在本人作为西安天和
防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事的任职期间，本人严格按
照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规以及《公司章
程》《公司独立董事制度》等规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责、依法履职，积
极出席相关会议，认真仔细审阅董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、
客观意见，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东
特别是中小股东的合法利益。现将报告期内本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2022 年度，在本人任职期间，公司共召开 8 次董事会会议，本人应出席会
议 8 次，亲自出席了 8 次，不存在委托出席、缺席、连续两次未亲自参加会议的
情况；共计召开股东大会 4 次，本人列席了 3 次。在任职期间，本人秉承勤勉务
实和诚信负责的原则，积极参加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参
与各议题的讨论并提出合理建议，并以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确
决策发挥了积极作用。
本人认为公司在 2022 年度召集、召开的董事会符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，因此本人对公司董事会各
项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示同意，无提出异议、反对和弃
权的情形。
二、发表独立意见情况
本人详细了解了公司经营运作情况，与公司其他独立董事就下列有关事项发
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表了独立意见，并出具了书面意见。
意见
序号 会议召开时间 会议名称 发表独立意见事项
类型
第四届董事会第 1、关于为控股子公司向银行贷
1 2022 年 1 月 4 日 同意
二十一次会议 款提供反担保的独立意见。
1、关于调整公司 2021 年股票
期权激励计划相关事项的独立
第四届董事会第 意见；
二十二次会议 2、关于向 2021 年股票期权激
2 2022 年 1 月 12 日 同意
励计划激励对象授予股票期权
的独立意见。
1、关于全资子公司投资建设无
第四届董事会第 线通讯专用微波旋磁铁氧体及
3 2022 年 3 月 29 日
二十三次会议 介质陶瓷材料项目的独立意 同意
见。
1、关于公司 2021 年度内部控
制评价报告的独立意见；
2、关于公司 2021 年度募集资
金存放与使用情况专项报告的
独立意见；
3、关于续聘公司 2022 年度审
计机构的独立意见；
4、关于公司 2021 年度利润分
配预案的独立意见；
同意
5、关于公司为控股子公司向银
第四届董事会第 行申请授信提供反担保的独立
4 2022 年 4 月 22 日
二十四次会议 意见；
6 关于公司为全资子公司向银
行申请额度授信提供担保的独
立意见；
7、关于募集资金投资项目延期
的独立意见；
8、关于控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保
情况的专项说明和独立意见；
9、对公司 2021 年度关联交易
事项的独立意见。
1、关于公司为控股子公司向银
第四届董事会第
5 2022 年 5 月 13 日 行申请授信提供担保的独立意 同意
二十五次会议
见。
6 2022 年 5 月 30 日 第四届董事会第 1、关于公司延长 2021 年员工
2
二十六次会议 持股计划购买期的独立意见；
2、关于公司为控股子公司向银
行申请授信提供担保的独立意 同意
见。
1、关于变更公司 2021 年员工
第四届董事会第
7 2022 年 7 月 5 日 持股计划资产管理机构的独立 同意
二十七次会议
意见。
1、关于公司控股股东及其他关
联方占用公司资金的专项说明
及独立意见；
2、关于公司对外担保情况的专
项说明及独立意见；
3、关于公司 2022 年半年度募
集资金存放与实际使用情况的
专项报告的独立意见；
4、关于公司及子公司开展外汇
第四届董事会第
8 2022 年 8 月 26 日 套期保值业务的独立意见；
二十八次会议
5、关于公司董事会换届选举有
关事项的独立意见；
6、关于公司为全资子公司获取
同意
政府资金提供担保的独立意
见；
7、关于公司拟投资建设西高新
天和防务二期——5G 通讯产
业园天融大数据（西安）算力中
心项目的独立意见。
三、任职董事会各专门委员会工作情况
公司董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个部门，本人作为董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员、战略委
员会委员、提名委员会委员，报告期内主要工作如下：
（一）作为公司董事会审计委员会主任委员，本人严格按照《公司独立董事
制度》《董事会审计委员会议事规则》等相关制度的规定，定期召开审计委员会
会议，在报告期内，认真审阅公司的内部审计、内部控制、募集资金的使用情况
及定期报告等事项，持续关注公司经营情况和重大事项进展，及时地提出了自己
专业性的意见，切实履行了独立董事职责，发挥了审计委员会的专业职能和监督
作用。
（二）作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，严格按照《公司独立董事制
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度》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，积极参与薪酬与
考核委员会的日常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与绩效考核标准提出
建议，履行薪酬与考核委员会的责任和义务。
（三）作为公司董事会战略委员会委员，严格按照《公司独立董事制度》《董
事会战略委员会议事规则》等相关制度的规定，积极了解公司的经营情况及行业
发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进行了研究并提出建议，勤勉的
履行战略委员会委员的职责。
（四）作为公司董事会提名委员会委员，严格按照《公司独立董事制度》《董
事会提名委员会议事规则》等相关制度的规定，积极参与了提名委员会的日常工
作，对公司的管理层的履职情况和任职资格进行充分地审查，履行了提名委员会
委员的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2022 年度任职期间，本人对公司进行多次实地现场考察、沟通，并通过面
谈、电话、网络等多种方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保
持紧密联系，了解公司内部规范运作情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司
的影响，积极对公司经营管理提出建议，有效地履行了独立董事的职责，促进了
董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的合法权
益。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）有效履行独立董事职责，积极关注公司的生产经营状况、财务指标完
成情况，及时了解公司可能产生的风险。对提交每一个董事会审议的议案，认真
查阅相关文件、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身专业知识独
立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的客观性和科学性，切实维护公
司和股东的合法权益。
（二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》有关规定，保
证公司信息披露真实、准确、完整、及时和公正。
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六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，为加深对上市公司规范运作以及与独立董事履行
职责相关的法律法规和规章制度的认识和理解，一直注重学习最新的法律、法规
和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，并与其他独立董事
保持交流学习，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一
步规范运作。
七、其他事项
（一）2022 年度，未有提议召开董事会情况发生；
（二）2022 年度，未有提议解聘会计师事务所情况发生；
（三）2022 年度，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人 2022 年度任职期间的履职情况汇报，在此感谢公司董事会及相
关工作人员对本人工作给予的积极配合和支持。
独立董事：常晓波
二〇二三年四月二十五日
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