方正证券承销保荐有限责任公司关于
西安天和防务技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的核查报告
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“独立财务顾
问”）作为西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“天和防务”或“公司”）发行
股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第2号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，对天和防务
2022年度（以下简称“报告期内”、“本年度”）募集资金存放与实际使用情况进行
了核查，核查情况如下：
一、独立财务顾问的核查工作
方正承销保荐查询了募集资金专户，查阅了公司董事会关于募集资金存放与
使用情况的专项报告、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告，从公司募集资金
的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的
完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
天和防务经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关
于同意西安天和防务技术股份有限公司向龚则明等发行股份购买资产并募集配
套资金注册的批复》（证监许可【2020】3666号）核准，公司向特定对象发行股
票38,587,311股，发行价格为15.29元/股，募集资金总额为589,999,985.19元。方正
承销保荐于2021年8 月17日将扣除相关承销费14,749,999.63元后的募集资金
575,249,985.56 元 划 转 至 公 司 在 中 国 银 行 陕 西 省 分 行 营 业 部 开 立 的 账 号 为
102495592497的募集资金监管账户内。另扣除用于本次发行的会计师费、律师费、
1
股权登记费、印花税等直接相关的外部费用（不含增值税）1,886,257.60元后，公
司本次募集资金净额为573,363,727.96元。上述募集资金到位情况经天健会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年8月18日出具了《验资报告》（天健
验【2021】第2-33号）。
（二）募集资金使用及结余情况
公司以前年度已使用募集资金325,088,274.47元，以前年度收到银行存款利
息和扣除银行手续费等的净额为446,500.23元；2022年度实际使用募集资金
58,442,305.35元，收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,674,969.4元；
累计已使用募集资金383,530,579.82元，累计收到银行存款利息和扣除银行手续
费等的净额为2,121,469.63元。
截止2022年12月31日，募集资金余额为191,954,617.77元（包括累计收到银行
存款利息扣除银行手续费等的净额），均为活期存款。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金专户。
募集资金账户情况具体如下：
单位：人民币元
2
截止 2022 年
三方监管
开户银行名 12 月 31 日募
公司名称 银行账号 协议签订 备注
称 集资金账户余
时间
额
西安天和 中国银行股
防务技术 份有限公司 1024955924 2021 年 9
621.15
股份有限 陕西省分行 97 月7日
公司 营业部
“5G 环形器扩产项目”
由该子公司负责组织
西安天和 中国银行股 实施，相关募集资金于
智能微波 份有限公司 1028955519 2021 年 2021 年 11 月 1 日由主
122,435,557.51
科技有限 陕西省分行 87 11 月 9 日 募 集 资 金 账 户
公司 营业部 “102495592497” 转 款
至 该 账 户 金 额
225,661,000.00 元。
“旋磁铁氧体生产及研
发中心建设项目”由该
子公司负责组织实施，
兴业银行股
西安彼奥 相关募集资金于 2021
份有限公司 4568301001 2021 年
电子科技 69,518,439.11 年 11 月 1 日由主募集
西安高新开 00361010 11 月 9 日
有限公司 资 金 账 户
发区支行
“102495592497” 转 款
至 该 账 户 金 额
96,222,200.00 元。
合计 191,954,617.77
公司及募投实施主体西安天和智能微波科技有限公司、西安彼奥电子科技有
限公司与开户银行和方正承销保荐签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，截止本报告期末，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》履行了
相关职责。
（二）募集资金管理情况
2021年10月22日经公司第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十五次
会议审议，同意公司在确保不影响募投项目投资计划和公司正常经营的情况下使
用不超过人民币10,000.00万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使
3
用期限1年。2021年10月23日至2022年10月22日，公司使用暂时闲置募集资金进
行现金管理9,421.00万元，未超出批准额度及期限。
2022年10月24日经公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议
审议，同意公司在确保不影响募投项目建设和公司正常生产及确保资金安全经营
的情况下，使用不超过人民币10,000.00万元（含）的部分暂时闲置募集资金进行
现金管理，使用期限1年。自审议通过至2022年12月31日，募集资金尚未进行现
金管理。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）报告期内公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
（二）公司已严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，
公司募集资金存放、披露不存在违规情形。
六、独立财务顾问的核查意见
4
经核查，独立财务顾问认为，天和防务对发行股份购买资产并募集配套资金
的募集资金均进行了专户存储和专项使用，符合《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创
业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，报告期内募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
5
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额 573,363,727.96 本年度投入募集资金总额 58,442,305.35
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 383,530,579.82
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已 截至期末 项目达到 本年 是否 项目可行
承诺投资项目
变更项 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 投资进度 预定可使 度实 达到 性是否发
和超募资金投
目(含部 投资总额 额（1） 额 投入金额（2） （%） 用状态日 现的 预计 生重大变
向
分变更) (3)=(2)/(1) 期 效益 效益 化
5G 环形器扩产 2024 年 6 不适 不适
否 225,661,000.00 225,661,000.00 28,722,305.35 103,722,305.35 45.96 否
项目 月 用 用
旋磁铁氧体生
2024 年 6 不适 不适
产及研发中心 否 96,222,200.00 96,222,200.00 28,000,000.00 28,000,000.00 29.10 否
月 用 用
建设项目
不适 不适
补充流动资金 否 268,116,800.00 251,480,527.96 1,720,000.00 251,808,274.47 100.13 不适用 否
用 用
合 计 590,000,000.00 573,363,727.96 58,442,305.35 383,530,579.82 -
公司“5G 环形器扩产项目”和“旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目”原计划于 2020 年 7 月
开始施工，募集资金于 2021 年 8 月到位，转入公司募集资金专户。自募集资金到位以来，
公司董事会和管理层密切关注项目建设情况，结合实际需要，审慎规划募集资金使用。鉴
于项目实施过程中，受实际计划建设周期与实际募集资金到账时间差异影响，使项目在资
未达到计划进度或预计收益的情况及原因（分具体项目）
金投入上出现时间差；同时，因冬防期、雨雪天施工受限，对扬尘污染、雾霾等进行整治
多重因素的制约，一定程度上影响了募投项目的施工建设进度，造成工期延迟。此外，外
部宏观环境对公司募投项目建设所需的物资采购、物流运输及施工人员流动等亦有一定程
度的影响。综合上述原因的影响，公司“5G 环形器扩产项目”和“旋磁铁氧体生产及研发中
6
心建设项目”整体实施进度较原计划有所延缓，不及预期。公司已于 2022 年 4 月 22 日召开
第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金
投资项目延期的议案》，对募投项目建设进度延期至 2023 年 6 月；2023 年 4 月 21 日召开
第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于募集资金投资项
目延期的议案》，对募投项目建设进度延期至 2024 年 6 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
存放于募集资金专户，用于 5G 环形器扩产项目及旋磁铁氧体生产及研发中心建设项目建
尚未使用的募集资金用途及去向
设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：补充流动资金截止期末累计投入金额与调整后投资总额差异 327,746.51 元，系使用账户收到银行存款利息扣除银行手续费的净额 328,367.66 万元
（含该账户截止 2022 年 12 月 31 日余额 621.15 元）用于补充主营业务相关日常营运资金。
7
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于西安天和防务技术股份
有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查报告》签字盖章页）
财务主办人：____________ ____________ ____________
何进 许亚东 甄琦
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
8