天和防务：投资者关系管理制度（2023年4月）2023-04-25
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
西安天和防务技术股份有限公司
投资者关系管理制度
（2023 年 4 月）
第一章 总则
第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范西安天和防务技术
股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系管理工作，提高公司投资者关系
管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简
称“《股票上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律、法规和深圳证券交易所的相关规定，以及《西
安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》），并结合公司
实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所述投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，
增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实
现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
1
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第二章 投资者关系管理的对象和工作内容
第五条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括投资者和潜在的投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管机构等相关政府部门；
（五）其他相关个人和机构。
第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
2
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第八条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。
公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未
公开的重大事件信息。
第九条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和
公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、
完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十一条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东
特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、
监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分
沟通，广泛征询意见。
第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、深圳
证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取
建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明
原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时根据深圳证券交易所规定披
露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
第十三条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所
的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
3
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十四条 国家法律法规规定，中国证监会、深圳证券交易所指定的报刊、
深圳证券交易所网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。根据法律、法
规、规章和《股票上市规则》规定应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网
站上公布。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得
以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒
体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
第十五条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通
的有效渠道，定期与投资者见面。公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行
公司年度报告业绩说明会，参与投资者说明会的上市公司人员应当包括公司董事
长（或者总经理）、财务负责人、独立董事和董事会秘书。公司处于持续督导期
内的，鼓励保荐代表人或独立财务顾问主办人参加，会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等
方面存在的困难、障碍、或有损失；
（五）投资者关心的其他内容。
公司应至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知公告，说明召
开日期及时间、召开方式（现场或网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单、
问题征集方式等。公司董事长（总经理）原则上应当亲自出席。
第十六条 公司受到中国证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开谴责的，
应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违
规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘
书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人（如有） 应当
参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示性公告。
4
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
第十七条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。
第十八条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依
法处理、及时答复投资者。
第十九条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料
以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必
要时予以适当回应。
第三章 投资者关系管理的部门设置
第二十条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、
实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管
理工作职责提供便利条件。
公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，配备专门的工作人员，开展
投资者关系管理活动，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经
营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和
日常事务。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协
助公司实施投资者关系工作。
第二十一条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
5
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十二条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职
能部门、公司控股子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门
进行相关投资者关系管理工作。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二十三条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展
投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派出机构和证券交
易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第二十四条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉
情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式
向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第二十五条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官
网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发
布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第二十六条 公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管
理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采
用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
6
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于三年。
第二十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲
突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。
第四章 投资者接待和推广
第二十八条 投资者接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、分析
师会议、路演、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、一对一沟通、股东大会、
网站、现场参观、电话咨询等投资者关系活动，加强公司与投资者之间沟通，增
进投资者对公司了解的工作。
第二十九条 董事会秘书全面负责公司接待和推广工作，公司证券事务代
表协助董事会秘书组织开展接待和推广工作，公司证券事务部是负责公司接待和
推广具体工作的职能部门。
7
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
第三十条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息
披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信
息的机构和个人，包括：
（一） 从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二） 从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三） 持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四） 新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（五） 深圳证券交易所认定的其他机构或个人。
第三十一条 公司经营情况将按规定在指定媒体上进行信息披露。公司应
当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内开展、接受投资者调研、媒
体采访等活动。
第三十二条 公司可以举办业绩说明会、路演、分析师说明会、专题研讨
会、投资者会议等，就公司的经营、财务等情况广泛与投资者沟通和交流，仅限
于公司公开披露的信息，不得提供未公开的重大信息。公司出席会议人员包括公
司董事，监事及总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员，
必要时可邀请保荐代表人等中介机构或者专门机构出席。
第三十三条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路
演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应当平等
对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，
避免出现选择性信息披露。
第三十四条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，
为使所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，
公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司
出席人员名单和活动主题等。
第三十五条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资
者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问
题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
第三十六条 业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要
内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
8
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
第三十七条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、
座谈沟通前，通过电话等方式进行预约，来访人员需提供预约登记信息，确定本
次来访的机构及人员、来访时间、来访目的及调研提纲，由公司证券部完成接待
事宜审批后对来访人员进行接待登记。
公司与来访对象进行直接沟通前, 应要求来访对象签署承诺书（见附件）。
特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象可以
与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，也可以与公
司签署一定期限内有效的承诺书。特定对象与公司签署一定期限内有效的承诺书
的，只能以所在机构名义签署。
第三十八条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象
由董事会秘书统一负责。证券部负责确认投资者、分析师、证券服务机构人员身
份，保存承诺书、身份证明等相关文件。公司按有关来访接待管理规定，合理、
妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派不少于两人
陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
第三十九条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价值分析
报告、新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会公司。公司应认真核查特定对
象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件，发现其中存在错误或误导性记载的，
应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及
未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式
公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
公司成立以董事会秘书为负责人的事后复核小组，对与特定对象交流沟通情
况进行事后复核，及时检查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄
漏，一旦发现因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄漏，应及时向深圳证券交易
所报告。
第四十条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者交流会、网上说明会等
方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。
第四十一条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个
人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其
提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
9
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
第四十二条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息
的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第四十三条 公司及相关信息披露义务人在与以下特定对象进行相关信
息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证券
交易所并公告：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有公司总股本 5％以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体的新闻从业人员及其关联人；
（五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。
第四十四条 公司对接待活动进行备查登记，对接受或邀请对象的调研、
沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细记载。至少应记载以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、方式（书面或者口头）；
（二）活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第四十五条 公司及相关信息披露义务人接受调研、沟通、采访等活动，
或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重大
信息。
第四十六条 公司在接待活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规范
性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并及时进行正式
披露。
第四十七条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披
露信息等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
第四十八条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以下简
称“互动平台”）与投资者交流，指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责
查看互动平台上接收到的投资者提问，依照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。
第四十九条 公司应当通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行
10
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，公
司应当加以整理并在互动平台以显著方式刊载。公司不得在互动平台就涉及或者
可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
第五十条 公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于公
司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信
息披露义务。
第五十一条 公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话
号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。公司应当及
时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免
对投资者决策产生误导。
第五章 附则
第五十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件及公
司章程相悖的，按有关法律、法规、规范性文件或公司章程执行，并及时对本制
度进行修订。
第五十三条 本制度自董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。
第五十四条 本制度由公司董事会负责解释。
11
西安天和防务技术股份有限公司投资者关系管理制度
附件：
承诺书
西安天和防务技术股份有限公司：
本人（公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等），根据有关
规定做出如下承诺：
（一）本人（公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意
打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人
员进行沟通或问询；
（二）本人（公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中
获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖你公司证
券或建议他人买卖你公司证券；
（三）本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本
次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重大信息；
（四）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的
投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来
源，不使用缺乏事实根据的资料；
（五）本人（公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的
投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外
发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实；
（六）本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任；
（七）本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈
等）活动，时间为：_______________________；
（八）本承诺书的有效期为【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。
经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调
研（或参观、采访、座谈等），视同本公司行为。
（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书）
承诺人（公司）： （签章）
（授权代表）： （签章）
日期：
12
