上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
上海飞凯光电材料股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014-007
2014 年 10 月
1
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人 JINSHAN ZHANG、主管会计工作负责人苏斌及会计机构负责人(会计主管人员)柏毅华声
明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 812,778,272.80 417,864,806.67 94.51%
归属于上市公司普通股股东的股
621,573,916.23 240,276,765.91 158.69%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
7.7697 4.0046 94.02%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 107,107,509.60 10.12% 281,336,703.39 14.37%
归属于上市公司普通股股东的净
29,836,230.79 21.53% 67,456,733.91 23.77%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 61,333,614.80 88.78%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.7667 41.59%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.48 17.07% 1.08 18.68%
稀释每股收益（元/股） 0.48 17.07% 1.08 18.68%
加权平均净资产收益率 10.19% -9.90% 24.62% -4.36%
扣除非经常性损益后的加权平均
9.72% -13.13% 23.80% -6.43%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 100.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,947,315.78
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 693,204.52
合计 2,254,211.26 --
3
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、市场竞争导致毛利率下降的风险
近几年公司产品保持了较高的毛利率，不排除未来市场竞争加剧导致公司毛利率下降的风险。
2、光纤光缆通信市场波动带来的风险
本公司核心产品紫外固化光纤光缆涂覆材料主要面向光纤光缆生产企业。近10年来中国光纤光缆市场增长迅速，光纤
光缆市场的持续增长带动了公司业绩迅速增长。未来几年在3G、4G网络建设、光纤到户、农村信息化市场启动等因素的持
续刺激下，预计通信市场将继续保持良好的发展势头。但若光纤光缆通信市场发生不可预见的突变，将会影响到公司核心产
品紫外固化光纤光缆涂覆材料的销售，从而对公司经营业绩造成一定的影响。
3、核心产品收入增长受到国内市场容量限制的风险
公司紫外固化光纤涂料国内市场占有率较高，国内市场占有率进一步提升的空间有限，如公司不能有效开拓海外市场，
迅速提高紫外固化光纤涂料海外市场占有率，公司紫外固化光纤涂料的营业收入增长将受到国内光纤涂料市场容量的限制，
进而对公司营业收入的增长带来不利影响。
4、原材料价格波动风险
报告期公司营业成本的构成中，原材料成本占比较大，近年来受全球经济下行影响，原材料价格整体上出现了一定幅
度下降。未来随着经济重新进入扩张期，本公司将可能面临原材料采购成本上升而影响盈利的情况。
5、税收政策变化的风险
根据2011年10月20日批准认定的高新技术企业证书，公司通过高新技术企业复审，高新技术企业资格延长三年，自2011
年1月1日至2013年12月31日止，减按15%的税率征收企业所得税。
子公司安庆飞凯2010年5月28日经批准认定为高新技术企业，于2010年1月1日至2012年12月31日按15%的税率征收企业
所得税。根据2013年7月12日批准认定的高新技术企业证书，公司通过高新技术企业复审，高新技术企业资格延长三年；自
2013年1月1日至2015年12月31日止，减按15%的税率征收企业所得税。
2013年度，公司高新技术企业证书已到期，正在履行重新申请高新技术企业的程序。公司在高新技术企业认定批准前，执行
25%的企业所得税税率。若公司及其控股子公司安庆飞凯不能被持续认定为高新技术企业或不能享受其他税收优惠政策，公
司经营业绩将会受到一定的影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 34,727
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
4
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
的股份数量 股份状态 数量
飞凯控股有限公
境外法人 53.80% 43,038,000 43,038,000
司
上海康奇投资有
境内非国有法人 3.95% 3,162,000 3,162,000
限公司
北京汉和泰兴管
理咨询有限责任 境内非国有法人 3.75% 3,000,000 3,000,000
公司
北京联科斯凯物
境内非国有法人 3.00% 2,400,000 2,400,000
流软件有限公司
上海凯佳投资管
境内非国有法人 3.00% 2,400,000 2,400,000
理咨询有限公司
江苏凯凯电信器
境内非国有法人 3.00% 2,400,000 2,400,000
材有限公司
如皋市博信企业
管理服务有限公 境内非国有法人 3.00% 2,400,000 2,400,000
司
北京德乐管理咨
境内非国有法人 0.75% 600,000 600,000
询有限公司
北京红成信拓管
理咨询有限责任 境内非国有法人 0.75% 600,000 600,000
公司
广发银行股份有
限公司－安信鑫
发优选灵活配置 其他 0.03% 22,547
混合型证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
广发银行股份有限公司－安信鑫发
22,547 人民币普通股
优选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行－博时第三产业成长
22,492 人民币普通股
股票证券投资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证
22,492 人民币普通股
券投资基金(LOF)
交通银行－汉兴证券投资基金 22,492 人民币普通股
中国银行－嘉实成长收益型证券投
22,492 人民币普通股
资基金
5
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
全国社保基金一零七组合 22,492 人民币普通股
中国工商银行－南方避险增值基金 22,492 人民币普通股
中国银行－华夏回报证券投资基金 22,492 人民币普通股
全国社保基金一一零组合 22,492 人民币普通股
全国社保基金六零四组合 22,492 人民币普通股
上海凯佳的控股股东张艳霞女士和香港飞凯的控股股东、本公司实际控制人 JINSHAN
上述股东关联关系或一致行动的说 ZHANG（张金山）先生为兄妹关系，香港飞凯的股东 YUAN WANG（王媛）和北京
明 汉和泰兴的控股股东王琳为姐妹关系，除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关
系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
香港飞凯控股有 2017 年 10 月 9
0 0 43,038,000 43,038,000 首发承诺
限公司 日
上海康奇投资有 2015 年 10 月 9
0 0 3,162,000 3,162,000 首发承诺
限公司 日
北京汉和泰兴管
2015 年 10 月 9
理咨询有限责任 0 0 3,000,000 3,000,000 首发承诺
日
公司
江苏凯凯电信器 2015 年 10 月 9
0 0 2,400,000 2,400,000 首发承诺
材有限公司 日
如皋市博信企业
2015 年 10 月 9
管理服务有限公 0 0 2,400,000 2,400,000 首发承诺
日
司
上海凯佳投资管 2017 年 10 月 9
0 0 2,400,000 2,400,000 首发承诺
理咨询有限公司 日
北京联科斯凯物 2015 年 10 月 9
0 0 2,400,000 2,400,000 首发承诺
流软件有限公司 日
北京德乐管理咨 2015 年 10 月 9
0 0 600,000 600,000 首发承诺
询有限公司 日
北京红成信拓管
2015 年 10 月 9
理咨询有限责任 0 0 600,000 600,000 首发承诺
日
公司
6
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
合计 0 0 60,000,000 60,000,000 -- --
7
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 原因
货币资金 400,790,422.39 77,458,460.00 417.43% 主要系报告期内公司新股发行，募
集资金到位所致
预付款项 8,000,556.28 2,567,723.43 211.58% 主要系研发中心及中试试验基地
建设项目及紫外固化光刻胶项目
在建，预付工程与设备款所致
其他应收款 2,604,134.50 7,939,944.57 -67.20% 主要系募集资金到位收回前期垫
付的上市发行费用所致
在建工程 97,435,978.28 49,824,141.27 95.56% 主要系研发中心及中试试验基地
建设项目及紫外固化光刻胶项目
在建，本报告期建设支出增加
预收款项 10,037.62 687,947.25 -98.54% 主要系上期末交易金额较小采用
预收款项结算的新客户部分交易
完成，确认了销售收入所致
应付职工薪酬 3,279,458.36 6,500,869.76 -49.55% 主要系上期期末计提的年终奖金
于今年上半年发放所致
应交税费 11,773,027.80 3,871,686.51 204.08% 主要系销售收入增长导致应交增
值税增加，此外本期税前利润增
长，应纳税所得额增长导致期末应
交所得税较上期末增加
其他应付款 10,964,912.79 3,733,405.13 193.70% 主要系收到募集资金后部分上市
发行费用尚未支付完成
一年内到期的非流动负债 17,500,000.00 7,500,000.00 133.33% 主要系公司部分长期借款到期日
转为一年以内
股本 80,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 主要系新股发行所致
资本公积 317,006,883.26 22,982,004.43 1279.37% 主要系新股发行所致
未分配利润 219,250,113.18 151,793,379.27 44.44% 主要系本期净利润增加所致
外币报表折算差额 -224,325.53 -39,863.11 462.74% 主要系汇率变动引起的外币报表
折算差额变动
项目 本年累计数 上年同期累计数 变动幅度 原因
资产减值损失 620,119.55 168,276.56 268.51% 主要系以账龄为类似信用风险特
8
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
征的应收账款金额增加导致本期
计提的坏账准备增加
营业外收入 2,947,415.78 785,715.28 275.13% 主要系收到政府补助较上期增加
所得税费用 11,971,010.82 7,917,402.52 51.20% 主要系本期税前利润增长及公司
暂按25%所得税率执行，应纳税所
得额增加
收到其他与经营活动有关 2,819,174.63 1,125,326.33 150.52% 主要系本期收到政府补助较上期
的现金 增加
收到其他与投资活动有关 - 1,231,100.00 -100.00% 主要系上期收到的与固定资产有
的现金 关的政府补助所致
购建固定资产、无形资产 62,799,808.71 47,706,111.75 31.64% 主要系研发中心及中试试验基地
和其他长期资产支付的现 建设项目和紫外固化光刻胶项目
金 建设支出增加
吸收投资收到的现金 314,024,878.83 - 100.00% 主要系收到公司上市募集资金净
额所致
收到其他与筹资活动有关 15,370,121.17 - 100.00% 主要系收到公司上市募集资金所
的现金 致
偿还债务支付的现金 109,025,538.96 77,787,447.92 40.16% 主要系本期到期偿还借款较上期
增加
分配股利、利润或偿付利 4,454,247.90 13,200,022.71 -66.26% 主要系上期分配股利960万元所致
息支付的现金
支付其他与筹资活动有关 9,351,699.97 1,400,067.42 567.95% 主要系支付上市发行费用所致
的现金
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司加大研发投入，不断改进产品性能，降低成本，利用本土企业的服务优势，逐步扩大光纤
涂料系列产品在国内的市场份额，2014年前三季度的营业收入为28,133.67万元，较去年同期增长14.37%。
此外，公司核心技术产品在光纤以外市场的应用也不断扩大，应用于PCB、3C电子产品、汽车、日化领域
的新产品紫外固化光刻胶、紫外固化塑胶涂料和UV油墨等产品经历了较长的市场培育后，销售规模将逐
步提升，成为公司新的利润增长极。将来，公司将努力提高募集资金的使用效率，加快推进募投项目的建
设。公司将坚持“人才兴业”理念，把人才优势转化为发展优势和竞争优势，确保公司主业经营的不断拓宽。
同时，本公司将加强对经营管理层的考核，完善与绩效挂钩的薪酬体系，确保管理层恪尽职守、勤勉尽责，
提升管理效率，完成业绩目标，提高股东回报。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
9
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司秉承为高科技提供优质材料的宗旨，公司业绩保持持续稳定增长，2014年前三季度实现营业收入28,133.67
万元，实现净利润6,745.67万元。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
10
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
若《上海飞凯光
电材料股份有
限公司首次公
开发行股票并
在创业板上市
招股说明书》
(以下简称“招股
说明书”)存在虚
假记载、误导性
陈述或者重大
遗漏, 对判断本
公司是否符合
法律规定的发
行条件构成重
上海飞凯光电 作出承诺开始 在报告期内已
大、实质影响, 2014 年 02 月 24
首次公开发行或再融资时所作承诺 材料股份有限 至承诺履行完 严格履行以上
本公司将依法 日
公司 毕 承诺
回购本公司首
次公开发行的
全部新股, 回购
价格按二级市
场价格确定。若
招股说明书存
在虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏, 致使
投资者在证券
交易中遭受损
失, 本公司将依
法赔偿投资者
损失。具体的赔
11
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
偿标准、赔偿主
体范围、赔偿金
额等细节内容
待上述情形实
际发生时, 依据
最终依法确定
的赔偿方案为
准。为保持本公
司上市后股价
稳定, 本公司将
严格实施《公司
上市后三年内
稳定公司股价
的预案》本公司
将积极采取合
法措施履行就
本次发行上市
所做的所有承
诺, 自愿接受监
管机关、社会公
众及投资者的
监督, 并依法承
担相应责任。若
因违反上述承
诺而被司法机
关和/或行政机
关做出相应裁
决、决定, 本公
司将严格依法
执行该等裁决、
决定。
自公司股票上
市之日起 36 个
月之内，不转让
或委托他人管
理其持有的公
司首次公开发 作出承诺开始 在报告期内已
香港飞凯控股 2011 年 12 月 16
行股票前已发 至承诺履行完 严格履行以上
有限公司 日
行的股份，也不 毕 承诺
由公司回购该
部分股份。若股
份公司上市后 6
个月内股份公
司股票连续 20
12
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
个交易日的收
盘价均低于发
行价，或者股份
公司上市后 6 个
月期末股票收
盘价低于发行
价，本公司承诺
持有股份公司
股份的锁定期
限将自动延长 6
个月。上述锁定
期届满后 2 年
内，若减持股份
公司股票，累计
减持不超过股
份公司股票总
额的 12%，且该
等减持不得影
响本公司对股
份公司的控制
权，股票减持的
价格不低于股
份公司首次公
开发行股票的
发行价。
自公司股票上
市之日起 36 个
月之内，不转让
或委托他人管
理其持有的公
司首次公开发
行股票前已发
行的股份，也不
上海凯佳投资 由公司回购该 作出承诺开始 在报告期内已
2013 年 08 月 01
管理咨询有限 部分股份。若股 至承诺履行完 严格履行以上
日
公司 份公司上市后 6 毕 承诺
个月内股份公
司股票连续 20
个交易日的收
盘价均低于发
行价，或者股份
公司上市后 6 个
月期末股票收
盘价低于发行
13
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
价，本公司承诺
持有股份公司
股份的锁定期
限将自动延长 6
个月。
自公司股票上
市之日起 12 个
月之内，不转让
或委托他人管
理其持有的公
司首次公开发
行股票前已发
行的股份，也不
由公司回购该
部分股份。若股
北京联科斯凯
份公司上市后 6
物流软件有限 作出承诺开始 在报告期内已
个月内股份公 2013 年 08 月 01
公司\北京德乐 至承诺履行完 严格履行以上
司股票连续 20 日
管理咨询有限 毕 承诺
个交易日的收
公司
盘价均低于发
行价，或者股份
公司上市后 6 个
月期末股票收
盘价低于发行
价，本公司承诺
持有股份公司
股份的锁定期
限将自动延长 6
个月。
自公司股票上
市之日起 12 个
月之内，不转让
或委托他人管
理其持有的公
上海康奇投资 司首次公开发
有限公司\北京 行股票前已发 作出承诺开始 在报告期内已
2011 年 12 月 16
汉和泰兴管理 行的股份，也不 至承诺履行完 严格履行以上
日
咨询有限责任 由公司回购该 毕 承诺
公司 部分股份。上述
锁定期届满后 2
年内，若减持股
份公司股票，每
年减持的股份
不超过本公司
14
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
直接持有的股
份公司股份总
数的 25%，股票
减持的价格不
低于股份公司
首次公开发行
股票发行价。
1. 在本公司所
持的股份公司
股票锁定期满
后 2 年内, 每年
减持的股份不
超过本公司直
接所持有的股
份公司股份总
数的 25%。2. 在
本公司所持股
份公司股票锁
上海凯佳投资 定期满后 2 年
管理咨询有限 内, 本公司减持
公司\北京联科 股份公司股票
斯凯物流软件 时的减持方式
有限公司\北京 应符合法律法 作出承诺开始 在报告期内已
2014 年 02 月 24
德乐管理咨询 规和交易所规 至承诺履行完 严格履行以上
日
有限公司\上海 则的有关规定。 毕 承诺
康奇投资有限 3. 若本公司于
公司\北京汉和 承诺的持有股
泰兴管理咨询 份公司股票的
有限责任公司 锁定期届满后
两年内减持股
份公司股票, 股
票减持的价格
不低于股份公
司首次公开发
行股票发行价。
4. 本公司减持
股份公司股票
时将在减持前 3
个交易日予以
公告。
江苏凯凯电信 自公司股票上
作出承诺开始 在报告期内已
器材有限公司\ 市之日起 12 个 2011 年 12 月 16
至承诺履行完 严格履行以上
如皋市博信企 月之内，不转让 日
毕 承诺
业管理服务有 或委托他人管
15
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
限公司\北京红 理其持有的公
成信拓管理咨 司首次公开发
询有限责任公 行股票前已发
司 行的股份，也不
由公司回购该
部分股份。
自公司股票上
市之日起 36 个
月内，不转让或
委托他人管理
本人于公司首
次公开发行股
票前已间接持
有的公司股份，
也不由公司回
购该部分股份。
在公司股票上
通过香港飞凯
市之日起三十
间接持有公司
六个月后，本人
股权的本公司
在任职期间，每
实际控制人兼
年通过香港飞
董事长
凯\上海凯佳转
JINSHAN
让的股份不得
ZHANG（张金
超过本人间接
山）和董事 作出承诺开始 在报告期内已
持有的公司股 2014 年 02 月 24
YUAN WANG 至承诺履行完 严格履行以上
份总数的 25%。日
（王媛）、通过 毕 承诺
若股份公司上
上海凯佳间接
市后 6 个月内股
持有公司股权
份公司股票连
的董事、高级管
续 20 个交易日
理人员曹韻丽、
的收盘价均低
苏斌、宋述国、
于发行价，或者
王寅生、徐鹏
股份公司上市
文、邱晓生
后 6 个月期末股
票收盘价低于
发行价，本人承
诺的间接持有
股份公司股份
的锁定期限将
自动延长 6 个
月。锁定期届满
后两年内若减
股份公司股票，
股票减持的价
16
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
格应不低于股
份公司首次公
开发行股票的
发行价。
自公司股票上
市之日起 12 个
月内，不转让或
委托他人管理
本人于公司首
次公开发行股
票前已间接持
有的公司股份，
也不由公司回
购该部分股份。
自公司股票上
市之日起 12 个
月后，本人在任
职期间，每年通
过北京联科斯
凯\北京德乐转
让的股份不得
超过本人间接
通过北京联科
持有的公司股
斯凯\北京德乐 作出承诺开始 在报告期内已
份总数的 25%。2011 年 12 月 16
间接持有公司 至承诺履行完 严格履行以上
若股份公司上 日
股权的董事金 毕 承诺
市后 6 个月内股
鼎\董事于荔
份公司股票连
续 20 个交易日
的收盘价均低
于发行价，或者
股份公司上市
后 6 个月期末股
票收盘价低于
发行价，本人承
诺的间接持有
股份公司股份
的锁定期限将
自动延长 6 个
月。锁定期届满
后两年内若减
股份公司股票，
股票减持的价
格应不低于股
份公司首次公
17
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
开发行股票的
发行价。
1. 若北京联科
斯凯物流软件
有限公司\北京
德乐管理咨询
有限公司于本
人承诺的间接
持有股份公司
股票的锁定期
届满后两年内
减持股份公司
股票, 股票减持
的价格应不低
于股份公司首
次公开发行股
票的发行价(“发
行价”),在职务
变更、离职等情
形下, 本人仍将
忠实履行上述
通过北京联科
承诺; 2. 若股份
斯凯\北京德乐 作出承诺开始 在报告期内已
公司上市后 6 个 2014 年 02 月 24
间接持有公司 至承诺履行完 严格履行以上
月内股份公司 日
股权的董事金 毕 承诺
股票连续 20 个
鼎\董事于荔
交易日的收盘
价均低于发行
价, 或者股份公
司上市后 6 个月
期末股票收盘
价低于发行价,
本人承诺的间
接持有股份公
司股份的锁定
期限将自动延
长 6 个月, 在职
务变更、离职等
情形下, 本人仍
将忠实履行上
述承诺; 3. 若
《上海飞凯光
电材料股份有
限公司首次公
开发行股票并
18
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
在创业板上市
招股说明书》存
在虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏, 致使
投资者在证券
交易中遭受损
失, 本人将依法
赔偿投资者损
失。具体的赔偿
标准、赔偿主体
范围、赔偿金额
等细节内容待
上述情形实际
发生时, 依据最
终依法确定的
赔偿方案为准。
若本人违反上
述第 1 条、第 2
条承诺,本人同
意将实际减持
股票所获收益
归股份公司所
有。如本人违反
上述第 3 条承
诺, 股份公司有
权将应付北京
联科斯凯物流
软件有限公司\
北京德乐管理
咨询有限公司
的现金分红中
归属于本人的
部分予以暂时
扣留, 直至本人
实际履行上述
承诺义务为止。
本人将积极采
取合法措施履
行就本次发行
上市所做的所
有承诺, 自愿接
受监管机关、社
会公众及投资
19
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
者的监督, 并依
法承担相应责
任。若因违反上
述承诺而被司
法机关和/或行
政机关做出相
应裁决、决定,
本人将严格依
法执行该等裁
决、决定。
自公司股票上
市之日起 12 个
月内，不转让或
委托他人管理
本人于公司首
次公开发行股
票前已间接持
有的公司股份，
通过北京汉和 也不由公司回
作出承诺开始 在报告期内已
泰兴间接持有 购该部分股份。 2011 年 12 月 16
至承诺履行完 严格履行以上
公司股权的监 自公司股票上 日
毕 承诺
事王琳 市之日起 12 个
月后，本人在任
职期间，每年通
过北京汉和泰
兴转让的股份
不得超过本人
间接持有的公
司股份总数的
25%。
若本人自公司
股票上市之日
起六个月内申
报离职，自申报
董事\高级管理 离职之日起十
人员金鼎\于荔\ 八个月内不转
作出承诺开始 在报告期内已
王琳\曹韻丽\苏 让本人间接持 2011 年 12 月 16
至承诺履行完 严格履行以上
斌\王寅生\宋述 有的公司股份； 日
毕 承诺
国\徐鹏文\邱晓 若本人自公司
生 股票上市之日
起第七个月至
第十二个月之
间申报离职，自
申报离职之日
20
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
起十二个月内
不转让本人间
接持有的公司
股份；若本人自
公司股票上市
之日起十二个
月之后离职，离
职后半年内不
转让本人间接
持有的公司股
份。在职务变
更、离职等情形
下，本人仍将忠
实履行上述承
诺。
若《上海飞凯光
电材料股份有
限公司首次公
开发行股票并
在创业板上市
招股说明书》存
在虚假记载、误
导性陈述或者
重大遗漏, 因此
给投资者造成
损失的，本人将
独立董事姜继
依法赔偿投资
森、郭文氢、王 作出承诺开始 在报告期内已
者由此造成的 2014 年 02 月 24
志瑾\监事王 至承诺履行完 严格履行以上
损失，但是有证 日
琳、裘益群、伍 毕 承诺
据证明本人没
锦贤
有过错的情形
除外。本人将积
极采取合法措
施履行就本次
发行上市所做
的所有承诺, 自
愿接受监管机
关、社会公众及
投资者的监督,
并依法承担相
应责任。
通过上海凯佳 自公司股票上
2011 年 12 月 16 作出承诺开始 在报告期内已
间接持有公司 市之日起 36 个
日 至承诺履行完 严格履行以上
股权的公司员 月内，不转让或
21
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
工张艳霞、陈 委托他人管理 毕 承诺
洪、陆春 本人于公司首
次公开发行股
票前已间接持
有的公司股份，
也不由公司回
购该部分股份。
自公司股票上
市之日起 36 个
月后，每年通过
上海凯佳转让
的股份不得超
过本人间接持
有的公司股份
总数的 25%；离
职后半年内，不
转让本人间接
持有的公司股
份。
如上海飞凯光
电材料股份有
限公司及其子
公司因该承诺
函出具日前的
住房公积金缴
通过香港飞凯 纳问题而受到
间接持有公司 相关主管部门
股权的本公司 追缴或处罚，则
作出承诺开始 在报告期内已
实际控制人兼 承诺人将无条 2012 年 03 月 07
至承诺履行完 严格履行以上
董事长 件以现金全额 日
毕 承诺
JINSHAN 支付该部分被
ZHANG（张金 追缴的住房公
山） 积金，并承担相
应处罚款项，保
证上海飞凯光
电材料股份有
限公司及其子
公司不会因此
遭受任何损失。
通过香港飞凯 关于规范关联
间接持有公司 交易的承诺：详 作出承诺开始 在报告期内已
2011 年 12 月 20
股权的本公司 见本公司招股 至承诺履行完 严格履行以上
日
实际控制人兼 说明书“第七节 毕 承诺
董事长 同业竞争与关
22
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
JINSHAN 联交易”之“二、
ZHANG（张金 关联交易”之
山） （五）关于规范
关联交易的承
诺”
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 36,300 本季度投入募集资金总额
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
3500t/a 紫外固化光
否 7,744 7,744 否 否
刻胶项目
3000t/a 紫外固化塑
否 5,200 5,200 否 否
胶涂料项目
3000t/a 紫外固化特
种丙烯酸树脂产品 否 4,655 4,655 否 否
技改项目
3,003.4
补充流动资金 3,003.49 否
9
偿还银行贷款 10,800 10,800 否
31,402.
承诺投资项目小计 -- 31,402.49 -- -- -- --
49
超募资金投向
31,402.
合计 -- 31,402.49 0 0 -- -- 0 0 -- --
49
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
23
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准上海飞凯光电材料股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]954 号）核准，首次向社会公众定价发行人民币普通股
2,000 万股；每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 18.15 元，募集资金总额为人民币 36,300
尚未使用的募集资 万元，扣除承销及保荐费用、为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、审计费、
金用途及去向 律师费、信息批露等发行有关的费用人民币，募集资金净额为 31,402.49 万元。天职国际会计师事务
所（特殊普通合伙）已于 2014 年 9 月 29 日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了
审验，并出具了天职业字[2014]11492 号《验资报告》。尚未使用的募集资金用途均未变更，均在募集
资金专项账户中存储。截至 2014 年 9 月 30 日，公司募集资金余额为 31,402.49 万元。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 报告期内，本公司募集资金使用不存在问题。
其他情况
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
2014年9月15日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]954号文核准，本公司公开发行2,000万股人民币普通股（A股），
全部采用公开发行新股的方式。采用网下向投资者询价配售和网上向持有一定数量非限售股份的投资者定价发行相结合的方
式进行。其中，网下配售200万股，网上发行1800万股，发行价格18.15元/股。经深圳证券交易所《关于上海飞凯光电材料股
份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2014]350 号）批准，本公司发行的人民币普通股股票于2014
年10月9日在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“飞凯材料”，股票代码“300398”。首次公开发行股票后，公司股本总额
24
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
由6,000万股变更为8,000万股。
五、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
25
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 400,790,422.39 77,458,460.00
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 50,959,729.24 43,125,325.65
应收账款 113,905,022.96 91,408,764.67
预付款项 8,000,556.28 2,567,723.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,604,134.50 7,939,944.57
买入返售金融资产
存货 38,268,797.00 44,464,582.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 614,528,662.37 266,964,800.41
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
26
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 70,805,198.83 70,920,540.86
在建工程 97,435,978.28 49,824,141.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,588,147.36 27,173,360.21
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,352,389.47 1,099,583.19
递延所得税资产 2,067,896.49 1,882,380.73
其他非流动资产
非流动资产合计 198,249,610.43 150,900,006.26
资产总计 812,778,272.80 417,864,806.67
流动负债：
短期借款 85,000,000.00 80,724,444.88
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 40,682,190.80 46,033,863.75
预收款项 10,037.62 687,947.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,279,458.36 6,500,869.76
应交税费 11,773,027.80 3,871,686.51
应付利息
应付股利
其他应付款 10,964,912.79 3,733,405.13
27
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 17,500,000.00 7,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 169,209,627.37 149,052,217.28
非流动负债：
长期借款 17,417,300.00 22,752,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 4,577,429.20 5,783,823.48
非流动负债合计 21,994,729.20 28,535,823.48
负债合计 191,204,356.57 177,588,040.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 80,000,000.00 60,000,000.00
资本公积 317,006,883.26 22,982,004.43
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 5,541,245.32 5,541,245.32
一般风险准备
未分配利润 219,250,113.18 151,793,379.27
外币报表折算差额 -224,325.53 -39,863.11
归属于母公司所有者权益合计 621,573,916.23 240,276,765.91
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 621,573,916.23 240,276,765.91
负债和所有者权益（或股东权益）总
812,778,272.80 417,864,806.67
计
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
28
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 255,275,120.33 58,666,927.37
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 20,673,180.09 15,736,058.00
应收账款 92,345,477.07 70,087,252.22
预付款项 7,654,590.81 1,538,255.14
应收利息
应收股利
其他应收款 124,796,892.88 7,699,900.74
存货 10,457,392.27 13,946,327.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 20,000,000.00
流动资产合计 511,202,653.45 187,674,721.41
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 21,896,000.00 21,896,000.00
投资性房地产
固定资产 8,501,493.69 8,702,533.31
在建工程 79,560,095.42 46,756,750.89
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 19,039,522.95 19,491,380.28
开发支出
商誉
29
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 1,352,389.47 1,072,749.70
递延所得税资产 1,336,265.66 1,161,987.68
其他非流动资产
非流动资产合计 131,685,767.19 99,081,401.86
资产总计 642,888,420.64 286,756,123.27
流动负债：
短期借款 75,000,000.00 68,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款 55,812,062.56 47,435,045.09
预收款项 10,037.62 562,716.92
应付职工薪酬 2,328,004.87 4,819,824.51
应交税费 4,789,937.62 2,644,345.14
应付利息
应付股利
其他应付款 7,564,974.70 3,127,734.11
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 17,500,000.00 7,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 163,005,017.37 134,089,665.77
非流动负债：
长期借款 17,417,300.00 22,752,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 1,120,000.00 1,120,000.00
非流动负债合计 18,537,300.00 23,872,000.00
负债合计 181,542,317.37 157,961,665.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 80,000,000.00 60,000,000.00
资本公积 317,006,883.26 22,982,004.43
30
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 5,541,245.32 5,541,245.32
一般风险准备
未分配利润 58,797,974.69 40,271,207.75
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 461,346,103.27 128,794,457.50
负债和所有者权益（或股东权益）总
642,888,420.64 286,756,123.27
计
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
3、合并本报告期利润表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 107,107,509.60 97,268,119.60
其中：营业收入 107,107,509.60 97,268,119.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 73,493,834.56 69,193,702.16
其中：营业成本 55,305,289.45 52,498,092.72
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 859,236.31 665,011.30
销售费用 3,590,065.14 3,702,195.72
管理费用 12,302,778.87 11,167,278.50
财务费用 1,181,504.14 1,339,111.19
31
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 254,960.65 -177,987.27
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 33,613,675.04 28,074,417.44
加 ：营业外收入 1,821,989.00 302,000.00
减 ：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
35,435,664.04 28,376,417.44
列）
减：所得税费用 5,599,433.25 3,825,796.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,836,230.79 24,550,620.53
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 29,836,230.79 24,550,620.53
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.48 0.41
（二）稀释每股收益 0.48 0.41
七、其他综合收益 166,632.01 -49,473.59
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 166,632.01 -49,473.59
目
八、综合收益总额 30,002,862.80 24,501,146.94
归属于母公司所有者的综合收益
30,002,862.80 24,501,146.94
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
32
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 104,128,188.83 89,848,623.88
减：营业成本 95,441,537.27 82,231,802.86
营业税金及附加 266,272.31 154,000.07
销售费用 3,075,683.07 3,702,031.18
管理费用 7,499,611.58 7,339,131.04
财务费用 1,042,687.74 1,149,355.20
资产减值损失 -38,100.33 -30,236.87
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
153,333.33 153,333.33
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 8,839,984.89 7,770,154.35
加：营业外收入 1,807,989.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,647,973.89 7,770,154.35
列）
减：所得税费用 2,064,753.12 601,005.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,583,220.77 7,169,149.34
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 8,583,220.77 7,169,149.34
33
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 281,336,703.39 245,993,397.64
其中：营业收入 281,336,703.39 245,993,397.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 204,856,374.44 184,358,969.33
其中：营业成本 153,361,479.72 136,745,608.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,189,399.57 1,961,742.50
销售费用 11,269,375.88 9,521,146.86
管理费用 34,095,796.31 31,590,274.16
财务费用 3,320,203.41 4,371,920.47
资产减值损失 620,119.55 168,276.56
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 76,480,328.95 61,634,428.31
加 ：营业外收入 2,947,415.78 785,715.28
34
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
79,427,744.73 62,420,143.59
列）
减：所得税费用 11,971,010.82 7,917,402.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,456,733.91 54,502,741.07
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 67,456,733.91 54,502,741.07
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 1.08 0.91
（二）稀释每股收益 1.08 0.91
七、其他综合收益 184,462.42 -60,730.86
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项 184,462.42 -60,730.86
目
八、综合收益总额 67,641,196.33 54,442,010.21
归属于母公司所有者的综合收益
67,641,196.33 54,442,010.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 269,323,237.00 201,683,447.31
减：营业成本 250,128,085.64 192,146,268.31
营业税金及附加 538,721.79 382,139.84
销售费用 9,670,051.04 8,696,244.43
管理费用 21,797,130.65 20,177,364.84
35
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 2,784,637.70 3,267,330.50
资产减值损失 181,283.31 232,303.02
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
760,000.00 153,333.33
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,955,151.36 9,690,512.33
加：营业外收入 2,510,921.50 121,321.00
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
22,466,072.86 9,811,833.33
列）
减：所得税费用 3,939,305.92 611,233.43
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,526,766.94 9,200,599.90
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 18,526,766.94 9,200,599.90
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 329,698,695.76 270,382,235.59
客户存款和同业存放款项净增加
36
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,819,174.63 1,125,326.33
经营活动现金流入小计 332,517,870.39 271,507,561.92
购买商品、接受劳务支付的现金 193,458,578.66 169,040,363.84
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
28,000,486.81 21,716,008.63
金
支付的各项税费 29,495,256.51 29,276,952.58
支付其他与经营活动有关的现金 20,229,933.61 18,984,252.61
经营活动现金流出小计 271,184,255.59 239,017,577.66
经营活动产生的现金流量净额 61,333,614.80 32,489,984.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,231,100.00
37
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 1,231,100.00
购建固定资产、无形资产和其他
62,799,808.71 47,706,111.75
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 62,799,808.71 47,706,111.75
投资活动产生的现金流量净额 -62,799,808.71 -46,475,011.75
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 314,024,878.83
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 117,966,394.08 119,369,865.20
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 15,370,121.17
筹资活动现金流入小计 447,361,394.08 119,369,865.20
偿还债务支付的现金 109,025,538.96 77,787,447.92
分配股利、利润或偿付利息支付
4,454,247.90 13,200,022.71
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 9,351,699.97 1,400,067.42
筹资活动现金流出小计 122,831,486.83 92,387,538.05
筹资活动产生的现金流量净额 324,529,907.25 26,982,327.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-215,150.00 -112,729.07
影响
五、现金及现金等价物净增加额 322,848,563.34 12,884,570.59
加：期初现金及现金等价物余额 75,265,083.28 28,162,153.05
六、期末现金及现金等价物余额 398,113,646.62 41,046,723.64
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
38
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 275,102,410.70 218,697,094.56
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,620,890.72 216,421.43
经营活动现金流入小计 277,723,301.42 218,913,515.99
购买商品、接受劳务支付的现金 208,719,213.17 157,242,489.11
支付给职工以及为职工支付的现
19,468,991.56 14,924,189.06
金
支付的各项税费 11,587,608.20 6,851,136.79
支付其他与经营活动有关的现金 22,996,733.83 13,597,715.15
经营活动现金流出小计 262,772,546.76 192,615,530.11
经营活动产生的现金流量净额 14,950,754.66 26,297,985.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 760,000.00 153,333.33
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,120,000.00
投资活动现金流入小计 20,760,000.00 1,273,333.33
购建固定资产、无形资产和其他
57,068,831.76 37,894,224.91
长期资产支付的现金
投资支付的现金 20,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 123,990,000.00
投资活动现金流出小计 181,058,831.76 57,894,224.91
投资活动产生的现金流量净额 -160,298,831.76 -56,620,891.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 314,024,878.83
取得借款收到的现金 107,165,300.00 88,252,000.00
发行债券收到的现金
39
上海飞凯光电材料股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 15,370,121.17
筹资活动现金流入小计 436,560,300.00 88,252,000.00
偿还债务支付的现金 95,500,000.00 32,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
2,445,015.36 11,912,510.47
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 9,351,699.97 1,400,067.42
筹资活动现金流出小计 107,296,715.33 45,312,577.89
筹资活动产生的现金流量净额 329,263,584.67 42,939,422.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-30,687.58 -97,410.92
影响
五、现金及现金等价物净增加额 183,884,819.99 12,519,105.49
加：期初现金及现金等价物余额 56,713,524.63 19,778,870.66
六、期末现金及现金等价物余额 240,598,344.62 32,297,976.15
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
40