上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上海飞凯光电材料股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016-034
2016 年 04 月
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人 JINSHAN ZHANG、主管会计工作负责人苏斌及会计机构负责
人(会计主管人员)柏毅华声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 100,811,011.43 107,198,493.45 -5.96%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,172,319.79 24,104,340.20 -28.76%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
17,151,780.09 24,000,150.94 -28.53%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 14,455,345.80 19,729,834.59 -26.73%
基本每股收益（元/股） 0.17 0.30 -43.33%
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.30 -43.33%
加权平均净资产收益率 2.31% 3.67% -1.36%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,093,476,840.25 995,831,279.29 9.81%
归属于上市公司股东的净资产（元） 750,990,180.11 733,786,447.25 2.34%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
24,165.65
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1.47
减：所得税影响额 3,624.48
合计 20,539.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、技术失密的风险
公司拥有行业内领先的低聚物树脂合成技术及配方技术，上述技术是公司保持生产技术及市场地位领先并与国内外竞争对手
竞争的关键。为此，公司制订了严格完善的技术保密制度，推行先进的人才管理理念和薪酬激励制度，营造和谐的企业文化，
迄今为止，未出现技术失密事件。尽管如此，仍不能排除未来发生部分技术或配方失密的风险，从而对公司的市场竞争地位
带来不利影响。
对此，公司将进一步完善薪酬福利制度，在引进高级技术人才的同时，对员工进行多种方式的激励。公司计划实施的第一期
员工持股计划有利于建立和完善公司与员工的利益共享机制，提高公司的竞争力和凝聚力，倡导公司与个人共同持续发展的
理念，充分调动公司员工的积极性和创新力，更好地促进公司长期、持续、健康发展。
2、市场竞争加剧导致毛利率下降的风险
目前，紫外固化材料行业是技术密集型行业，技术壁垒高。近几年公司产品保持了较高的毛利率，如果未来技术壁垒被打破，
不排除未来市场竞争加剧导致公司毛利率下降的风险。
对此公司将不断加大市场和研发投入，充分运用现有的客户资源、品牌优势、销售网络加大市场推广力度，努力提高产品销
量，提升自己的核心竞争力，及时调整销售策略，同时不断优化生产成本，使产品毛利率维持在相对稳定的水平，提高产品
竞争力。
3、光纤光缆通信市场波动带来的风险
本公司核心产品紫外固化光纤光缆涂覆材料主要面向光纤光缆生产企业。随着FTTH、HDTV、三网合一、物联网等技术的
发展，全球以及我国对光纤的需求量越来越大。光纤光缆市场的持续增长带动了公司业绩迅速增长，未来几年在国内宽带战
略、4G网络建设（未来5G）及三网融合推动等因素的持续刺激下，预计通信市场将继续保持良好的发展势头。但若光纤光
缆通信市场发生不可预见的突变，将会影响到公司核心产品紫外固化光纤光缆涂覆材料的销售，从而对公司经营业绩造成一
定的影响。
对此，公司将充分发挥现有的品牌知名度优势，加大产品销售力度，巩固国内市场，努力开拓国外市场，积极发掘新的销售
渠道和发展空间。公司将不断提升营销队伍水平，加强销售团队的管理和培训，进一步加强电子材料、电子级超纯氧化铝等
其他新材料的销售，努力提高电子材料系列产品和其他新产品的市场份额，发挥自身优势，以优质的服务打造核心竞争力，
使公司始终占据市场的领先地位。
4、新产品、新领域所面临的市场开拓风险
公司已经开始逐步渗入其他紫外固化材料及其他新材料应用领域，主要包括紫外固化塑胶涂料、光刻胶、其他紫外固化材料
及电子级超纯氧化铝，其中紫外固化塑胶涂料以及紫外固化光刻胶为公司募集资金投资项目产品。上述新产品广泛应用于印
刷电路板、集成电路、LED蓝宝石衬底、电子信息、汽车和日化等与国民经济发展休戚相关的各行各业，如果公司新产品的
研发和推广跟不上下游产业的发展或不能及时针对下游新兴应用领域做好市场开拓，公司将面临新产品、新领域的市场开拓
风险。
对此，公司将坚持以市场需求为导向，进一步加大技术创新力度，提高产品性能，同时通过各种渠道密切关注最新技术发展
趋势和应用，结合公司的研发情况，拓展产品应用领域，积研发新产品，丰富产品系列，寻求新的增长点。根据市场变化及
时调整市场策略，拓展优质客户与战略客户，提升公司的市场综合竞争力。
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5、公司规模迅速扩张引起的管理风险
公司自上市以来，公司的资产规模、业务范围和服务领域在扩大的同时，如何建立更加有效的投资决策管理体系，进一步完
善内部控制体系等将面临更大的挑战。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构，并且在管理、技术开发等方面储备了充
足的人才，但如果使用不当，无法调动其积极性和创造性，将影响公司的运营能力和发展动力，可能会给公司带来管理风险。
对此，公司将加强内部控制体系的建设，积极探索高效管控机制，完善公司及子公司的相关制度，强化风险管理，推动管理
创新、降本增效，提升公司治理水平。同时进一步加强管理团队建设，引进优秀管理人才，优化管理队伍和管理架构，提升
公司整体管理能力，研究制定包括切实有效的绩效考核机制、人才管理和激励约束机制等在内的管理体制和措施，提升管理
水平，降低管理风险。
6、固定资产投资规模快速增大的风险
随着公司募投项目“3500t/a紫外固化光刻胶项目”和自有资金投资项目“电子级超纯氧化铝项目”的建设和试生产、新总部及研
发中试基地的投入使用，公司的固定资产规模快速增加，规模扩大带来折旧摊销费用的增加以及人力成本的快速上升，如果
不能及时释放产能产生效益，可能会有费用增加、利润下滑的风险。
对此，公司将全力推动募投项目产品和其他新产品的实施和运营，加大营销及客户开发力度，积极消化募投项目新增产能，
确保公司持续稳定发展。
7、项目实施不达预期的风险
目前募投项目“3500t/a紫外固化光刻胶项目”已在报告期内投产，“电子级超纯氧化铝项目”处于试生产过程中，项目尚未正式
投产，新产品能否满足用户需求存在不确定性，可能导致新业务拓展不达预期，从而导致产能不能完全释放。此外，募投项
目在实施过程中也存在一定的不确定性，可能导致无法按时、按质达到计划进度的风险。
对此，公司将根据长期的发展战略有序推进募投项目的建设，同时将继续加强募投项目的项目管理，从技术、市场和管理等
各个环节保障募投项目的顺利实施，推进募投项目顺利投产，丰富公司产品结构，扩大市场份额，提升公司核心竞争力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 6,530 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
飞凯控股有限公司 境外法人 53.80% 55,949,400 55,949,400
上海康奇投资有限
境内非国有法人 3.92% 4,073,600 3,082,950
公司
兴业银行股份有限
其他 3.75% 3,900,000
公司－工银瑞信新
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材料新能源行业股
票型证券投资基金
北京汉和泰兴管理
境内非国有法人 3.69% 3,834,819 2,925,000
咨询有限责任公司
北京联科斯凯物流
境内非国有法人 3.00% 3,120,000 2,340,000
软件有限公司
上海凯佳投资管理
境内非国有法人 3.00% 3,120,000 3,120,000
咨询有限公司
江苏凯凯电信器材
境内非国有法人 3.00% 3,120,000
有限公司
如皋市博信企业管
境内非国有法人 3.00% 3,120,000
理服务有限公司
中央汇金资产管理
国有法人 0.99% 1,032,400
有限责任公司
太平人寿保险有限
公司－分红－团险 其他 0.87% 899,880
分红
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
兴业银行股份有限公司－工银瑞信
新材料新能源行业股票型证券投资 3,900,000 人民币普通股 3,900,000
基金
江苏凯凯电信器材有限公司 3,120,000 人民币普通股 3,120,000
如皋市博信企业管理服务有限公司 3,120,000 人民币普通股 3,120,000
中央汇金资产管理有限责任公司 1,032,400 人民币普通股 1,032,400
上海康奇投资有限公司 990,650 人民币普通股 990,650
北京汉和泰兴管理咨询有限责任公
909,819 人民币普通股 909,819
司
太平人寿保险有限公司－分红－团
899,880 人民币普通股 899,880
险分红
北京联科斯凯物流软件有限公司 780,000 人民币普通股 780,000
中国建设银行股份有限公司－银河
754,197 人民币普通股 754,197
行业优选混合型证券投资基金
中国建设银行－工银瑞信精选平衡
701,929 人民币普通股 701,929
混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 本公司实际控制人 JINSHAN ZHANG（张金山）先生与上海凯佳投资管理咨询有限公司
明 的控股股东张艳霞女士为兄妹关系，香港飞凯控股有限公司的股东 YUAN WANG（王
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媛）女士与北京汉和泰兴管理咨询有限责任公司的控股股东王琳女士为姐妹关系。除此
之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如
无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
香港飞凯控股有 首次公开发行时 2017 年 10 月 9
55,949,400 55,949,400
限公司 所做承诺 日
上海凯佳投资管 首次公开发行时 2017 年 10 月 9
3,120,000 3,120,000
理咨询有限公司 所做承诺 日
2016 年 10 月 9
日解除限售
上海康奇投资有 首次公开发行时
3,082,950 3,082,950 1,027,650 股，其
限公司 所做承诺
余为 2017 年 10
月9日
北京汉和泰兴管 首次公开发行时
任职期内执行董
理咨询有限责任 2,925,000 2,925,000 所做承诺、高管
监高限售规定
公司 锁定股
首次公开发行时
北京联科斯凯物 任职期内执行董
2,340,000 2,340,000 所做承诺、高管
流软件有限公司 监高限售规定
锁定股
首次公开发行时
北京德乐管理咨 任职期内执行董
585,000 585,000 所做承诺、高管
询有限公司 监高限售规定
锁定股
合计 68,002,350 0 0 68,002,350 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 期初余额 变动幅度 原因
主要系上年预付的部分实验设备采购款等本
预付款项 20,877,961.16 31,889,287.24 -34.53%
期结算所致。
主要系期末暂时闲置募集资金购买5,000万元
其他流动资产 52,309,325.25 2,323,992.47 2,150.84%
保本银行理财产品所致。
主要系紫外固化光刻胶项目及罗店项目（即研
固定资产 311,838,375.82 84,858,347.85 267.48% 发中心）本期达到预定可使用状态，在建工程
转固定资产所致。
主要系紫外固化光刻胶项目及罗店项目（即研
在建工程 92,567,047.97 246,749,299.35 -62.49% 发中心）本期达到预定可使用状态，在建工程
转固定资产所致。
无形资产 101,716,225.62 61,882,420.66 64.37% 主要系本期购买合成新材料项目用地所致。
短期借款 180,033,600.00 118,533,600.00 51.88% 主要系本期新增借款所致。
主要系暂估罗店项目（即研发中心）部分工程
应付账款 81,441,323.34 44,747,633.14 82.00%
款所致。
主要系上期期末交易金额较小采用预收款项
预收款项 244,464.09 393,779.06 -37.92% 结算的客户部分交易完成，确认了销售收入所
致。
主要系上期期末计提的年终奖金于本期发放
应付职工薪酬 3,970,007.43 8,553,636.56 -53.59%
所致。
主要系本期公司核心产品紫外固化光纤光缆
应交税费 4,377,124.55 6,608,307.21 -33.76% 涂覆材料行业竞争激烈，降价引起的营业收入
及利润总额下降所致。
主要系本期偿还部分一年内到期的长期借款
一年内到期的非流动负债 7,520,000.00 17,417,300.00 -56.82%
所致。
项目 本期发生数 上年同期发生数 变动幅度 原因
主要系本期收到的政府补助较上年同期减少
营业外收入 24,165.65 122,575.60 -80.29%
所致。
主要系本期税前利润下降，应纳税所得额下降
所得税费用 3,083,085.48 4,678,557.09 -34.10%
所致。
外币财务报表折算差额 2,421.80 -141,866.75 -101.71% 主要系本期汇率变动所致。
收到其他与经营活动有关 主要系公司收到的利息收入较上年同期增加
1,445,736.99 467,270.52 209.40%
的现金 所致。
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支付其他与经营活动有关
8,830,927.36 4,495,049.17 96.46% 主要系本期支付的费用较上年同期增加所致。
的现金
主要系本期使用闲置募集资金购买理财产品
收回投资收到的现金 90,000,000.00 30,000,000.00 200.00%
到期收回较上年增加所致。
主要系本期使用闲置募集资金购买理财产品
投资支付的现金 140,000,000.00 40,000,000.00 250.00%
较上年增加所致。
取得借款收到的现金 61,500,000.00 - 100.00% 主要系本期收到新增借款所致。
支付其他与筹资活动有关
264,030.46 - 100.00% 主要系本期支付的融资租赁利息所致。
的现金
汇率变动对现金及现金等
5,227.71 -135,604.97 -103.86% 主要系本期汇率变动所致。
价物的影响
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入10,081.10万元，较上年同期下降了5.96%；归属于母公司所有者的净利润为1,717.23万元，较
上年同期下降了28.76%。公司核心产品紫外固化光纤光缆涂覆材料的销售收入较为上年同期有所下降，主要由于市场竞争
激烈，为保持并提高市场占有率，公司在竞争中采取适度降价策略，导致产品销售毛利率略有下降，最终形成销售收入与利
润下降的情况。而新产品目前尚处于起步阶段，未对公司销售收入产生较大影响。
报告期内，公司继续在研发领域保持高强度投入，获得1项发明专利授权。公司将在加大新产品新业务拓展的同时，继续聚
焦高端技术和产品，坚持深耕紫外固化及其他新材料领域，为公司持续稳定长期发展奠定基础。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕年初制定的年度经营计划，秉承“为高科技制造提供优质材料”的宗旨，
有序推进各项工作的开展。公司核心产品行业竞争日益激烈，公司持续加强技术创新，加深客户合作，依托自身的技术优势
和产品优势，积极提升营销服务能力，加快市场开拓力度。同时，公司正在加快推进电子级超纯氧化铝项目的建设。此外，
公司积极寻求新的战略布局，借助资本市场做大做，为公司未来高速发展提供助力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节 公司基本情况”中“二、重大风险提示”的相关内容。
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺期
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
类型 限
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
自上海飞凯（以下简称"股份公司"）股票上市之日
起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本人于股
JINSHAN
份公司首次公开发行股票前已间接持有的股份公 报告期内承诺
ZHANG（张 股份 至承诺
司股份，也不由股份公司回购该部分股份。上述在 2011 年 12 人恪守承诺，
金山）;YUAN 限售 履行完
上述锁定期满后，本人在任职期间，每年通过香港 月 16 日 未发生违反承
WANG（王 承诺 毕
飞凯转让的股份不得超过本人间接持有的股份公 诺的情况。
媛）
司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人间接
持有的股份公司股份。
自上海飞凯（以下简称"股份公司"）股票上市之日
起 12 个月之内，不转让或委托他人管理本人于股
份公司首次公开发行股票前已间接持有的股份公
司股份，也不由股份公司回购该部分股份。上述在
首次公开发行
上述锁定期满后，本人在任职期间，每年通过北京
或再融资时所
联科斯凯/北京德乐/北京汉和泰兴转让的股份不得
作承诺 报告期内承诺
股份 超过本人间接持有的股份公司股份总数的 25%；若 至承诺
金鼎、于荔、 2011 年 12 人恪守承诺，
限售 本人自股份公司股票上市之日起六个月内申报离 履行完
王琳 月 16 日 未发生违反承
承诺 职，自申报离职之日起十八个月内不转让本人间接 毕
诺的情况。
持有的股份公司股份；若本人自股份公司股票上市
之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申
报离职之日起十二个月内不转让本人间接持有的
股份公司股份；若本人自股份公司股票上市之日起
十二个月之后离职，离职后半年内不转让本人间接
持有的股份公司股份。
曹韻丽;苏斌; 股份 自上海飞凯（以下简称"股份公司"）股票上市之日 至承诺 报告期内承诺
2011 年 12
宋述国;王寅 限售 起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本人于股 履行完 人恪守承诺，
月 16 日
生;邱晓生;徐 承诺 份公司首次公开发行股票前已间接持有的股份公 毕 未发生违反承
11
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鹏文;张艳霞; 司股份，也不由股份公司回购该部分股份。上述在 诺的情况。
陈洪;陆春 上述锁定期满后，本人在任职期间，每年通过上海
凯佳转让的股份不得超过本人间接持有的股份公
司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人间接
持有的股份公司股份。
自上海飞凯（以下简称"股份公司"）股票上市之日 报告期内承诺
股份 至承诺
香港飞凯;上 起 36 个月之内，不转让或委托他人管理本公司持 2011 年 12 人恪守承诺，
限售 履行完
海凯佳 有的股份公司首次公开发行股票前已发行的股份 月 16 日 未发生违反承
承诺 毕
公司股份，也不由股份公司回购该部分股份。 诺的情况。
若上海凯佳于本人承诺的间接持有上海飞凯（以下
简称"股份公司"）股票的锁定期届满后两年内减持
曹韻丽;苏斌; 报告期内承诺
股份 股份公司股票，股票减持的价格应不低于股份公司 至承诺
宋述国;王寅 2014 年 02 人恪守承诺，
减持 首次公开发行股票的发行价("发行价")，在职务变 履行完
生;徐鹏文;邱 月 24 日 未发生违反承
承诺 更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺; 毕
晓生 诺的情况。
若本人违反上述承诺，本人同意将实际减持股票所
获收益归股份公司所有。
1.在本公司所持的上海飞凯（以下简称"股份公司"）
股票锁定期满后 2 年内，每年减持的股份不超过本
公司直接所持有的股份公司股份总数的 25%。2.在
本公司所持股份公司股票锁定期满后 2 年内，本公
上海康奇;北
司减持股份公司股票时的减持方式应符合法律法 报告期内承诺
京汉和泰兴; 股份 至承诺
规和交易所规则的有关规定。3.若本公司于承诺的 2014 年 02 人恪守承诺，
上海凯佳;北 减持 履行完
持有股份公司股票的锁定期届满后两年内减持股 月 24 日 未发生违反承
京联科斯凯; 承诺 毕
份公司股票，股票减持的价格不低于股份公司首次 诺的情况。
北京德乐
公开发行股票发行价。4.本公司减持股份公司股票
时将在减持前 3 个交易日予以公告。本公司将将忠
实履行上述承诺，若违反上述承诺，本公司同意将
减持股票所获收益归股份公司所有。
若香港飞凯于本人承诺的间接持有上海飞凯（以下
JINSHAN 简称"股份公司"）股票的锁定期届满后两年内减持
报告期内承诺
ZHANG（张 股份 股份公司股票，股票减持的价格应不低于股份公司 至承诺
2014 年 02 人恪守承诺，
金山）;YUAN 减持 首次公开发行股票的发行价("发行价")，在职务变 履行完
月 24 日 未发生违反承
WANG（王 承诺 更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺; 毕
诺的情况。
媛） 若本人违反上述承诺，本人同意将实际减持股票所
获收益归股份公司所有。
若北京联科斯凯/北京德乐于本人承诺的间接持有
上海飞凯（以下简称"股份公司"）股票的锁定期届
报告期内承诺
股份 满后两年内减持股份公司股票，股票减持的价格应 至承诺
2014 年 02 人恪守承诺，
金鼎、于荔 减持 不低于股份公司首次公开发行股票的发行价("发 履行完
月 24 日 未发生违反承
承诺 行价")，在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠 毕
诺的情况。
实履行上述承诺; 若本人违反上述承诺，本人同意
将实际减持股票所获收益归股份公司所有。
12
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.在本公司所持的上海飞凯（以下简称"股份公司"）
股票锁定期满后 2 年内，累计减持不超过股份公司
股票总额的 12%，且该等减持不得影响本公司对股
份公司的控制权; 2.在本公司所持股份公司股票锁
定期满后 2 年内，本公司减持股份公司股票时的减 报告期内承诺
股份 至承诺
持方式应符合法律法规和交易所规则的有关规定; 2014 年 02 人恪守承诺，
香港飞凯 减持 履行完
3.若本公司于承诺的持有股份公司股票的锁定期 月 24 日 未发生违反承
承诺 毕
届满后两年内减持股份公司股票，股票减持的价格 诺的情况。
不低于股份公司首次公开发行股票的发行价("发
行价")。4.本公司将在减持股份公司股票前 3 个交
易日予以公告。若本公司违反上述承诺，本公司同
意将实际减持股票所得收益归股份公司所有。
本人（包括本人近亲属）及本人所控制的企业将尽
量避免、减少与上海飞凯（以下简称"飞凯股份"）
关于
发生关联交易。如果关联交易无法避免，将根据《中
同业
华人民共和国公司法》和《上海飞凯光电材料股份
竞争、
有限公司章程》的规定，依照市场规则，本着一般
关联 报告期内承诺
JINSHAN 商业原则，通过签订书面协议，公平合理地进行交
交易、 2011 年 12 长期有 人恪守承诺，
ZHANG（张 易，以维护飞凯股份及其所有股东的利益，将不利
资金 月 20 日 效 未发生违反承
金山） 用本人在飞凯股份的控制地位，为本人（包括本人
占用 诺的情况。
近亲属）及本人所控制的企业在与飞凯股份的关联
方面
交易中谋取不正当利益。如飞凯股份与本人（包括
的承
本人近亲属）及本人所控制的企业之间的关联交易
诺
给飞凯股份造成损失，本人愿意向飞凯股份承担该
等损失。
（1）在本承诺函签署之日，本公司及本公司拥有
权益的附属公司及参股公司均未生产、开发任何与
上海飞凯（以下简称"股份公司"）及其控股子公司
生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或
关于 间接经营任何与股份公司及其控股子公司经营的
同业 业务构成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于
竞争、 任何与股份公司及其控股子公司生产的产品或经
关联 营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业； 报告期内承诺
交易、 （2）自本承诺函签署之日起，本公司及本公司拥 2011 年 12 长期有 人恪守承诺，
香港飞凯
资金 有权益的附属公司及参股公司将不生产、开发任何 月 16 日 效 未发生违反承
占用 与股份公司及其控股子公司生产的产品构成竞争 诺的情况。
方面 或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与
的承 股份公司及其控股子公司经营的业务构成竞争或
诺 可能竞争的业务，也不参与投资于任何与股份公司
及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞
争或可能构成竞争的其他企业；（3）自本承诺函签
署之日起，如股份公司及其控股子公司进一步拓展
其产品和业务范围，本公司及本公司拥有权益的附
13
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
属公司及参股公司将不与股份公司及其控股子公
司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司及其
控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争，本公司
及本公司拥有权益的附属公司及参股公司将以停
止生产或经营相竞争的业务或产品的方式或者将
相竞争的业务纳入到股份公司及其控股子公司经
营的方式或者将相竞争的业务转让给无关联关系
第三方的方式避免同业竞争；（4）如本承诺函被证
明是不真实或未被遵守，本公司将赔偿股份公司及
其控股子公司一切直接和间接损失。（5）自本承诺
函签署之日起，本承诺函及本承诺函项下之声明、
承诺和保障即不可撤销。（6）自本承诺函签署之日
起，本承诺函的承诺事项将持续有效，直至本公司
不再为股份公司的控股股东为止。
（1）在本承诺函签署之日，本人及本人拥有权益
的附属公司及参股公司均未生产、开发任何与上海
飞凯（以下简称"股份公司"）及其控股子公司生产
的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接
经营任何与股份公司及其控股子公司经营的业务
构成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资于任何
与股份公司及其控股子公司生产的产品或经营的
业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；（2）自
本承诺函签署之日起，本人及本人拥有权益的附属
公司及参股公司将不生产、开发任何与股份公司及
关于 其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞
同业 争的产品，不直接或间接经营任何与股份公司及其
竞争、 控股子公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业
关联 务，也不参与投资于任何与股份公司及其控股子公 报告期内承诺
JINSHAN
交易、 司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成 2011 年 12 长期有 人恪守承诺，
ZHANG（张
资金 竞争的其他企业；（3）自本承诺函签署之日起，如 月 16 日 效 未发生违反承
金山）
占用 股份公司及其控股子公司进一步拓展其产品和业 诺的情况。
方面 务范围，本人及本人拥有权益的附属公司及参股公
的承 司将不与股份公司及其控股子公司拓展后的产品
诺 或业务相竞争；若与股份公司及其控股子公司拓展
后的产品或业务产生竞争，本人及本人拥有权益的
附属公司及参股公司将以停止生产或经营相竞争
的业务或产品的方式或者将相竞争的业务纳入到
股份公司及其控股子公司经营的方式或者将相竞
争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同
业竞争；（4）如本承诺函被证明是不真实或未被遵
守，本人将赔偿股份公司及其控股子公司一切直接
和间接损失。（5）自本承诺函签署之日起，本承诺
函及本承诺函项下之声明、承诺和保障即不可撤
销。（6）自本承诺函签署之日起，本承诺函的承诺
14
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
事项将持续有效，直至本人不再为股份公司的实际
控制人为止。
为保持股份公司上市后股价稳定，本公司将严格遵
守上海飞凯（以下简称"股份公司"）制定的《公司
上市后三年内稳定公司股价的预案》《公司上市后
三年内稳定公司股价的预案》具体内容如下：公司
上市(以公司股票在深圳证券交易所创业板挂牌交
易之日为准)后三年内，若公司股价持续低于每股
净资产，公司将通过回购公司股票或控股股东增持
公司股票的方式启动股价稳定措施。一、启动股价
稳定措施的条件公司股票每年首次连续 20 个交易
日的收盘价均低于公司最近一年经审计的每股净
资产。二、股价稳定措施的方式及顺序股价稳定措
施包括公司回购股票、控股股东增持公司股票两种
方式。选用前述方式时应考虑: (1)不能导致公司不
满足法定上市条件; (2)不能迫使控股股东履行要约
收购义务。股价稳定措施的实施顺序如下:1.第一选
择为公司回购股票，但如公司回购股票将导致公司
不满足法定上市条件，则第一选择为控股股东增持
公司股票;2.第二选择为控股股东增持公司股票。在
下列情形之一出现时将启动第二选择:(1)公司无法
IPO 稳 实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大 报告期内承诺
至承诺
上海飞凯;香 定股 会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公司将 2014 年 02 人恪守承诺，
履行完
港飞凯 价承 不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购 月 24 日 未发生违反承
毕
诺 义务;或(2)公司虽实施股票回购计划但仍未满足" 诺的情况。
公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公司
最近一年经审计的每股净资产"之条件。每一个自
然年度，公司需强制启动股价稳定措施的义务仅限
一次。三、实施公司回购股票的程序在达到触发启
动股价稳定措施条件的情况下，公司将在 10 日内
召开董事会，依法做出实施回购股票的决议、提交
股东大会批准并履行相应公告程序。公司将在董事
会决议出具之日起 30 日内召开股东大会，审议实
施回购股票的议案，公司股东大会对实施回购股票
做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的
2/3 以上通过。公司股东大会批准实施回购股票的
议案后公司将依法履行相应的公告、备案及通知债
权人等义务。在满足法定条件下依照决议通过的实
施回购股票的议案中所规定的价格区间、期限实施
回购。除非出现下列情形，公司将在股东大会决议
做出之日起 6 个月内回购股票，且回购股票的数量
将达到回购前公司股份总数的 2%:1.通过实施回购
股票，公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于
公司最近一年经审计的每股净资产; 2.继续回购股
15
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
票将导致公司不满足法定上市条件。单次实施回购
股票完毕或终止后，本次回购的公司股票应在实施
完毕或终止之日起 10 日内注销，并及时办理公司
减资程序。四、实施控股股东增持公司股票的程序
(一)启动程序 1、公司未实施股票回购计划在达到
触发启动股价稳定措施条件的情况下，并且在公司
无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股
东大会批准，且控股股东增持公司股票不会致使公
司将不满足法定上市条件或触发控股股东的要约
收购义务的前提下，公司控股股东将在达到触发启
动股价稳定措施条件或公司股东大会做出不实施
回购股票计划的决议之日起 30 日内向公司提交增
持公司股票的方案并由公司公告。2、公司已实施
股票回购计划公司虽实施股票回购计划但仍未满
足"公司股票连续 3 个交易日的收盘价均已高于公
司最近一年经审计的每股净资产"之条件，公司控
股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之
日起 30 日内向公司提交增持公司股票的方案并由
公司公告。(二)控股股东增持公司股票的计划在履
行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条
件下依照方案中所规定的价格区间、期限实施增
持。公司不得为控股股东实施增持公司股票提供资
金支持。除非出现下列情形，控股股东将在增持方
案公告之日起 6 个月内实施增持公司股票计划，且
增持股票的数量将达到公司股份总数的 2%:1.通过
增持公司股票，公司股票连续 3 个交易日的收盘价
均已高于公司最近一年经审计的每股净资产; 2.继
续增持股票将导致公司不满足法定上市条件; 3.继
续增持股票将导致控股股东需要履行要约收购义
务且控股股东未计划实施要约收购。根据《公司上
市后三年内稳定公司股价的预案》，在达到触发启
动股价稳定措施条件的情况下，若股份公司未履行
其做出的增持承诺，在本公司增持股份公司股票不
会致使股份公司不满足法定上市条件或触发本公
司的要约收购义务的前提下，本公司将在达到触发
启动股价稳定措施条件或股份公司股东大会做出
不实施回购股票计划的决议之日起 30 日内向股份
公司提交增持股份公司股票的方案并由股份公司
公告。如本公司违反上述承诺，股份公司有权将应
付本公司的现金分红予以暂时扣留，直至本公司实
际履行上述承诺义务为止。
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者 报告期内承诺
其他 2014 年 02 长期有
金鼎、于荔 重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本 人恪守承诺，
承诺 月 24 日 效
人将依法赔偿投资者损失。具体的赔偿标准、赔偿 未发生违反承
16
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发 诺的情况。
生时，依据最终依法确定的赔偿方案为准。如本人
违反上述承诺，股份公司有权将应付北京联科斯凯
/北京德乐的现金分红中归属于本人的部分予以暂
时扣留，直至本人实际履行上述承诺义务为止。
JINSHAN
ZHANG（张
金山）;金鼎;
YUAN
WANG（王
报告期内承诺
媛）;于荔;曹 招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
其他 2014 年 07 长期有 人恪守承诺，
韻丽;苏斌;姜 漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担
承诺 月 28 日 效 未发生违反承
继森;郭文氢; 个别和连带的法律责任。
诺的情况。
王志瑾;王琳;
裘益群;伍锦
贤;宋述国;王
寅生;徐鹏文;
邱晓生
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者 报告期内承诺
姜继森;郭文 其他 重大遗漏，因此给投资者造成损失的，本人将依法 2014 年 02 长期有 人恪守承诺，
氢;王志瑾 承诺 赔偿投资者由此造成的损失，但是有证据证明本人 月 24 日 效 未发生违反承
没有过错的情形除外。 诺的情况。
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
报告期内承诺
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本
王琳;裘益群; 其他 2014 年 02 长期有 人恪守承诺，
人将依法赔偿投资者损失。具体的赔偿标准、赔偿
伍锦贤 承诺 月 24 日 效 未发生违反承
主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发
诺的情况。
生时，依据最终依法确定的赔偿方案为准。
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本
JINSHAN
人将依法赔偿投资者损失。具体的赔偿标准、赔偿 报告期内承诺
ZHANG（张
其他 主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发 2014 年 02 长期有 人恪守承诺，
金山）;YUAN
承诺 生时，依据最终依法确定的赔偿方案为准。如本人 月 24 日 效 未发生违反承
WANG（王
违反上述承诺，股份公司有权将应付香港飞凯控股 诺的情况。
媛）
有限公司的现金分红中归属于本人的部分予以暂
时扣留，直至本人实际履行上述承诺义务为止。
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本
曹韻丽;苏斌; 人将依法赔偿投资者损失。具体的赔偿标准、赔偿 报告期内承诺
宋述国;王寅 其他 主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发 2014 年 02 长期有 人恪守承诺，
生;徐鹏文;邱 承诺 生时，依据最终依法确定的赔偿方案为准。如本人 月 24 日 效 未发生违反承
晓生 违反上述承诺，股份公司有权将应付上海凯佳投资 诺的情况。
管理咨询有限公司的现金分红中归属于本人的部
分予以暂时扣留，直至本人实际履行上述承诺义务
17
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
为止。
若《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响，本公司将依法回购本公
司首次公开发行的全部新股，回购价格按二级市场 报告期内承诺
其他 价格确定。若招股说明书存在虚假记载、误导性陈 2014 年 02 长期有 人恪守承诺，
上海飞凯
承诺 述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损 月 24 日 效 未发生违反承
失，本公司将依法赔偿投资者损失。具体的赔偿标 诺的情况。
准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情
形实际发生时，依据最终依法确定的赔偿方案为
准。
关于招股说明书真实、准确、完整的承诺 1.若《招
股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断上海飞凯（以下简称"股份公司"）是否
符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，本
公司将依法购回本次发行本公司已转让的原限售
报告期内承诺
股份，购回价格按二级市场价格确定。2.若招股说
其他 2014 年 02 长期有 人恪守承诺，
香港飞凯 明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
承诺 月 24 日 效 未发生违反承
投资者在证券交易中遭受损失，本公司将依法赔偿
诺的情况。
投资者损失。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔
偿金额等细节内容待上述情形实际发生时，依据最
终依法确定的赔偿方案为准。如本公司违反上述承
诺，股份公司有权将应付本公司的现金分红予以暂
时扣留，直至本公司实际履行上述承诺义务为止。
（一）发行前滚存利润的分配根据公司 2012 年年
度股东大会决议，公司首次公开发行股票前滚存的
未分配利润，将由发行前公司的老股东和发行完成
后公司新增加的社会公众股东共同享有。（二）本
次发行上市后的股利分配政策 1、公司的利润分配
原则如下：（1）重视对投资者的合理投资回报，在
有关决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外
部监事(不在公司担任职务的监事)和公众投资者的
报告期内承诺
意见。（2）保持利润分配政策的连续性和稳定性，
分红 2013 年 03 长期有 人恪守承诺，
上海飞凯 同时兼顾公司的长远和可持续发展。（3）优先采用
承诺 月 08 日 效 未发生违反承
现金分红的利润分配方式。（4）充分听取和考虑中
诺的情况。
小股东的要求。（5）充分考虑货币政策环境。2、
公司利润分配具体政策如下：（1）公司可以采取现
金、股票或者现金及股票相结合的方式分配股利。
（2）在公司上半年经营活动产生的现金流量净额
高于当期实现的净利润时，公司可以进行中期现金
分红。（3）如无重大资金支出安排发生，公司进行
股利分配时，应当包含现金方式，以现金方式分配
的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十
18
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
五。重大资金支出安排是指经公司股东大会审议批
准的，达到以下标准之一的购买资产(不含购买与
日常经营相关的资产)、对外投资等涉及资本性支
出的交易事项:1）交易涉及的资产总额占公司最近
一期经审计总资产的 50%以上;2）交易标的（如股
权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝
对金额超过 3,000 万元人民币；3）交易标的（如
股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对
金额超过 300 万元人民币；4）交易的成交金额（含
承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过 3,000 万元人民币；5）
交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的 50%以上，且绝对金额超过 300 万元人民
币。（4）如公司经营情况良好，且公司股票价格与
公司股本规模不匹配时，公司可以以股票方式进行
股利分配，股票分配方式可与现金分配方式同时进
行。3、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、
发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重
大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公
司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策:
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安
排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配
中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属
成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金
支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 20%；（4）公司发展
阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照
前项规定处理。4、公司利润分配预案由公司董事
会提出，公司董事会在利润分配方案论证过程中，
应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和
最低比例、调整的条件、决策程序等事宜，与独立
董事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科
学的回报基础上，形成利润分配预案。独立董事可
以征集中小股东的意见，提出现金分红提案，并直
接提交董事会审议。公司董事会通过利润分配预
案，需经全体董事过半数表决通过并经二分之一以
上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配预
案发表独立意见。公司监事会应当对公司利润分配
预案进行审议，并经半数以上监事表决通过，若公
司有外部监事(不在公司担任职务的监事)，则外部
19
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
监事应当对审议的利润分配预案发表意见。董事会
及监事会通过利润分配预案后，利润分配预案需提
交公司股东大会审议，并由出席股东大会的股东
(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东
大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多
种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交
流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复
中小股东关心的问题。如未做出现金利润分配预案
的，公司应当在年度报告中披露原因、未用于分红
的资金留存公司的用途。5、公司的利润分配政策
不得随意改变。如现行政策与公司生产经营情况、
投资规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以
调整利润分配政策。调整后的利润分配政策不得违
反中国证监会和公司股票上市的证券交易所的有
关规定。调整利润分配政策的相关议案需分别经监
事会和二分之一以上独立董事同意后提交董事会、
股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细
说明修改利润分配政策的原因。公司调整利润分配
政策，需向公司股东提供网络形式的投票平台，为
公司社会公众股东参加股东大会提供便利。
其他对公司中
小股东所作承
诺
承诺是否按时
是
履行
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 31,402.49
本季度投入募集资金总额 101.41
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 17,412.15
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
截至期 截至期
是否已变 募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和 末累计 末投资
更项目(含 承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
超募资金投向 投入金 进度(3)
部分变更) 总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
3500t/a 紫外固化 否 7,744 7,744 101.41 3,559.95 45.97% 39.92 39.92 否 否
20
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
光刻胶项目
3000t/a 紫外固化 2016 年 12
否 5,200 5,200 0.00% 0 0 否 否
塑胶涂料项目 月 31 日
3000t/a 紫外固化
2016 年 12
特种丙烯酸树脂 否 4,655 4,655 0.00% 0 0 否 否
月 31 日
产品技改项目
偿还银行贷款 否 10,800 10,848.71 10,848.71 100.00% 0 0 否 否
补充流动资金 否 3,021.8 3,003.49 3,003.49 100.00% 0 0 否 否
承诺投资项目小
-- 31,420.8 31,451.2 101.41 17,412.15 -- -- 39.92 39.92 -- --
计
超募资金投向
无
合计 -- 31,420.8 31,451.2 101.41 17,412.15 -- -- 39.92 39.92 -- --
未达到计划进度或
本公司“3500t/a 紫外固化光刻胶项目”，因建设进度比预期慢，超过原计划的投资完成期限（2015 年
预计收益的情况和
5 月）。其余两个项目由于本公司目前在建项目较多，故推迟开展。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
本公司在首次公开发行募集资金到位之前，先期以自筹资金预先投入募投项目的建设。自 2014 年 1
月 2 日本公司第一届董事会第十九次会议审议通过首次公开发行人民币普通股股票并于深圳证券交易
所创业板上市的议案审议通过至 2014 年 11 月 11 日投入资金 1,739.41 万元。根据中国证监会、深圳
募集资金投资项目
证券交易所等有关规定，本公司于 2014 年 12 月 8 日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了关
先期投入及置换情
于用募集资金 1,739.41 万元置换预先投入的自筹资金的议案，审议程序符合中国证监会、深圳证券交
况
易所有关规定。本公司全体独立董事对上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项发表
了同意意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对上述以募集资金置换预先投入募投项目的事
项进行了鉴证，并出具了天职业字[2014]12371 号《上海飞凯光电材料股份有限公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
21
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
况
适用
2016 年 3 月 17 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司
关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目“3500t/a 紫外固化光刻
胶项目”已全部建设完毕并投入使用，结合公司自身的实际情况，使用以上项目节余募集资金（实际
补充流动资金的金额以资金账户支付当日实际金额为准)永久性补充流动资金，用于主营业务的生产
项目实施出现募集 经营。此议案于 2016 年 4 月 13 日经 2015 年年度股东大会审议通过。
资金结余的金额及 募集资金产生节余的主要原因包括：
原因 1、“3500t/a 紫外固化光刻胶项目”项目节余募集资金中包含项目建成第二年运营期间的铺底流动资金
2,000 万元。
2、在上述募集资金投资项目实施建设过程中，公司本着谨慎节约的原则，在充分考虑项目配置的先
进性、兼容性、合理性、实用性的基础上，加强了项目管理和费用控制力度，减少了项目总开支，一
定程度上节约了募集资金。
3、募集资金存放期间产生利息收入、闲置募集资金暂时转为定期存款取得收益。
2016 年 1 月 6 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高募集资金的使用效率, 合理利用闲置募集资金,
在不影响募集资金使用的情况下, 根据募投项目的投资计划和建设进度, 使用不超过 9,000 万元暂时
尚未使用的募集资
闲置募集资金进行现金管理。投资发行主体为商业银行的, 安全性高、流动性好、有保本约定的投资
金用途及去向
产品, 单个投资产品的期限不超过 12 个月, 在 9,000 万元额度范围内, 资金可以滚动使用。截至报告
期末，公司暂时闲置的募集资金中有 4,000 万元用于购买保本的银行理财产品，5,000 万元用于购买银
行的结构性存款，剩余募集资金以活期存款的形式在募集资金账户中储存。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
基于公司长远发展规划，本着继续加强研发、提高公司核心竞争力的目的，公司的全资子公司安庆飞凯高分子材料有限公司
于2016年1月22日参与了安庆市国土资源局国有建设用地使用权挂牌出让竞拍，以人民币3,864万元取得宗地编号为庆国土出
字〔2015〕39号地块的国有建设用地使用权，2016年2月5日，安庆飞凯与安庆市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出
让合同》。公司取得上述地块土地使用权，将用于开展合成新材料项目，满足公司未来发展战略对经营场地的需求，为公司
持续稳定长期发展奠定基础。（公告日：2016年1月25日、2016年2月5日；公告编号：2016-011、012；网站链接：
www.cninfo.com.cn）
2016年4月13日，公司2015年年度股东大会审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<第一期员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》、《上海飞凯光电材料股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理第一期员工持股计划相关事宜的议
案》和《上海飞凯光电材料股份有限公司关于<第一期员工持股计划管理办法>的议案》，为建立和完善公司与员工的利益
共享机制，提高公司的竞争力和凝聚力，倡导公司与个人共同持续发展的理念，充分调动公司员工的积极性和创新力，以更
好地促进公司长期、持续、健康发展，根据相关法律法规的规定，并结合公司的实际情况，公司制定了《上海飞凯光电材料
股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。（公告日：2016年3月18日；网站链接：www.cninfo.com.cn）上述
员工持股计划的后续进展，公司将另行公告。
22
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016年4月13日，公司2015年年度股东大会审议通过了《上海飞凯光电材料股份有限公司关于2016年度申请综合授信额度事
宜的议案》，为满足公司发展战略的要求，公司及控股子公司计划于2016年度向银行申请总额不超过人民币4亿元的综合授
信，以用于补充公司及控股子公司的流动资金需求。上述综合授信内容包括但不限于贷款等综合授信业务。以上授信额度不
等于公司的融资金额，具体融资金额将根据公司运营资金的实际需求确定。（公告日：2016年3月17日；公告编号：2016-024；
网站链接：www.cninfo.com.cn）
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相
关的决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，公司
也听取了中小股东的意见和诉求，分维护了中小股东的合法权益。上述利润分配预案审议通过后将在规定时间内进行实施，
切实保证了全体股东的利益。
公司于2016年4月13日召开2015年年度股东大会，审议通过了公司《关于2015年度利润分配预案的议案》，主要内容为：以
公司2015 年12月31日总股本10,400万股为基数, 向全体股东以每10股派发现金股利人民币2元（含税） 共计派发现金股利人
民币20,800,000元, 上述现金分红后, 剩余未分配利润为42,397,075.12元, 继续留存公司用于支持公司经营需要。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
23
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海飞凯光电材料股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 166,062,427.39 230,510,384.52
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
45,000,000.00 45,000,000.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 48,968,015.02 56,047,573.20
应收账款 148,516,769.47 126,931,067.92
预付款项 20,877,961.16 31,889,287.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,172,325.19 5,843,837.43
买入返售金融资产
存货 46,720,880.00 50,698,451.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 52,309,325.25 2,323,992.47
流动资产合计 534,627,703.48 549,244,594.14
非流动资产：
发放贷款及垫款
24
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 35,000,000.00 35,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 311,838,375.82 84,858,347.85
在建工程 92,567,047.97 246,749,299.35
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 101,716,225.62 61,882,420.66
开发支出
商誉 13,943,661.19 13,943,661.19
长期待摊费用 138,213.80 172,559.27
递延所得税资产 3,645,612.37 3,980,396.83
其他非流动资产
非流动资产合计 558,849,136.77 446,586,685.15
资产总计 1,093,476,840.25 995,831,279.29
流动负债：
短期借款 180,033,600.00 118,533,600.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,715,400.00 1,715,400.00
应付账款 81,441,323.34 44,747,633.14
预收款项 244,464.09 393,779.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,970,007.43 8,553,636.56
应交税费 4,377,124.55 6,608,307.21
25
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 5,060,101.76 5,879,381.37
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 7,520,000.00 17,417,300.00
其他流动负债 45,792,954.62 45,792,954.62
流动负债合计 330,154,975.79 249,641,991.96
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 9,738,246.37 9,738,246.37
递延所得税负债 2,622,429.25 2,664,593.71
其他非流动负债
非流动负债合计 12,360,675.62 12,402,840.08
负债合计 342,515,651.41 262,044,832.04
所有者权益：
股本 104,000,000.00 104,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 293,006,883.26 293,006,883.26
减：库存股
其他综合收益 153,017.07 150,595.27
专项储备
26
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 9,866,341.70 9,866,341.70
一般风险准备
未分配利润 343,934,946.81 326,762,627.02
归属于母公司所有者权益合计 750,961,188.84 733,786,447.25
少数股东权益
所有者权益合计 750,961,188.84 733,786,447.25
负债和所有者权益总计 1,093,476,840.25 995,831,279.29
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 55,851,636.97 75,764,874.20
以公允价值计量且其变动计入当
45,000,000.00 45,000,000.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 30,572,656.17 41,454,693.20
应收账款 132,131,719.06 114,908,187.48
预付款项 15,933,377.21 23,101,147.42
应收利息
应收股利
其他应收款 16,026,356.82 13,455,973.24
存货 13,117,210.35 13,144,209.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 506,185.96 506,185.96
流动资产合计 309,139,142.54 327,335,271.31
非流动资产：
可供出售金融资产 35,000,000.00 35,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 235,589,300.00 234,089,300.00
投资性房地产
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 204,510,437.73 9,375,059.65
在建工程 12,660,656.06 146,357,424.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,139,682.87 18,287,396.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 138,213.80 172,559.27
递延所得税资产 1,493,081.31 1,493,081.31
其他非流动资产
非流动资产合计 507,531,371.77 444,774,820.81
资产总计 816,670,514.31 772,110,092.12
流动负债：
短期借款 130,033,600.00 95,033,600.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 30,000,000.00 10,500,000.00
应付账款 150,193,191.98 142,749,677.55
预收款项 203,269.30 305,066.23
应付职工薪酬 2,145,967.77 5,062,691.02
应交税费 315,465.34 3,957,420.81
应付利息
应付股利
其他应付款 2,268,199.23 3,700,364.42
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 7,520,000.00 17,417,300.00
其他流动负债 18,993,672.01 18,993,672.01
流动负债合计 341,673,365.63 297,719,792.04
非流动负债：
长期借款
应付债券
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 4,320,000.00 4,320,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,320,000.00 4,320,000.00
负债合计 345,993,365.63 302,039,792.04
所有者权益：
股本 104,000,000.00 104,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 293,006,883.26 293,006,883.26
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 9,866,341.70 9,866,341.70
未分配利润 63,803,923.72 63,197,075.12
所有者权益合计 470,677,148.68 470,070,300.08
负债和所有者权益总计 816,670,514.31 772,110,092.12
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 100,811,011.43 107,198,493.45
其中：营业收入 100,811,011.43 107,198,493.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 80,833,195.00 78,738,246.63
29
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 54,009,411.26 56,648,062.11
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 491,490.93 630,405.81
销售费用 4,547,380.26 4,314,345.16
管理费用 20,504,878.78 15,801,078.37
财务费用 659,857.80 832,147.21
资产减值损失 620,175.97 512,207.97
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
253,424.66 200,074.87
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,231,241.09 28,660,321.69
加：营业外收入 24,165.65 122,575.60
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1.47 0.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 20,255,405.27 28,782,897.29
减：所得税费用 3,083,085.48 4,678,557.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,172,319.79 24,104,340.20
归属于母公司所有者的净利润 17,172,319.79 24,104,340.20
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 2,421.80 -141,866.75
归属母公司所有者的其他综合收益
2,421.80 -141,866.75
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
30
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
2,421.80 -141,866.75
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 2,421.80 -141,866.75
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 17,174,741.59 23,962,473.45
归属于母公司所有者的综合收益
17,174,741.59 23,962,473.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 0.30
（二）稀释每股收益 0.17 0.30
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：JINSHAN ZHANG 主管会计工作负责人：苏斌 会计机构负责人：柏毅华
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 103,579,701.43 110,295,169.92
减：营业成本 87,304,156.30 88,351,339.48
营业税金及附加 136,393.08 100,203.54
31
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 3,296,404.13 3,656,573.76
管理费用 10,478,791.92 9,279,020.80
财务费用 1,536,297.40 757,647.23
资产减值损失 130,564.87
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
200,074.87
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 697,093.73 8,350,459.98
加：营业外收入 24,165.65 10,575.60
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
721,259.38 8,361,035.58
列）
减：所得税费用 114,410.78 1,254,155.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 606,848.60 7,106,880.24
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
32
上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 606,848.60 7,106,880.24
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.09
（二）稀释每股收益 0.01 0.09
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 112,017,582.19 110,618,367.42
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
1,445,736.99 467,270.52
金
经营活动现金流入小计 113,463,319.18 111,085,637.94
购买商品、接受劳务支付的现金 62,595,231.99 62,180,455.09
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
15,005,077.31 13,118,784.87
现金
支付的各项税费 12,547,745.45 11,561,514.22
支付其他与经营活动有关的现
8,830,927.36 4,495,049.17
金
经营活动现金流出小计 98,978,982.11 91,355,803.35
经营活动产生的现金流量净额 14,484,337.07 19,729,834.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 90,000,000.00 30,000,000.00
取得投资收益收到的现金 253,424.66 200,074.87
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 90,253,424.66 30,200,074.87
购建固定资产、无形资产和其他
77,601,594.18 76,847,809.02
长期资产支付的现金
投资支付的现金 140,000,000.00 40,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 217,601,594.18 116,847,809.02
投资活动产生的现金流量净额 -127,348,169.52 -86,647,734.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 61,500,000.00
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 61,500,000.00
偿还债务支付的现金 9,897,300.00 8,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,637,298.85 1,440,270.99
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
264,030.46
金
筹资活动现金流出小计 11,798,629.31 10,190,270.99
筹资活动产生的现金流量净额 49,701,370.69 -10,190,270.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
5,227.71 -135,604.97
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -63,157,234.05 -77,243,775.52
加：期初现金及现金等价物余额 228,384,138.85 345,310,143.03
六、期末现金及现金等价物余额 165,226,904.80 268,066,367.51
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 109,719,046.32 81,671,066.45
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
142,167.19 288,542.13
金
经营活动现金流入小计 109,861,213.51 81,959,608.58
购买商品、接受劳务支付的现金 90,099,818.32 42,371,927.81
支付给职工以及为职工支付的
9,696,645.99 9,358,080.80
现金
支付的各项税费 5,712,725.19 1,694,787.21
支付其他与经营活动有关的现
8,083,341.25 6,716,126.65
金
经营活动现金流出小计 113,592,530.75 60,140,922.47
经营活动产生的现金流量净额 -3,731,317.24 21,818,686.11
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 30,000,000.00
取得投资收益收到的现金 200,074.87
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 30,200,074.87
购建固定资产、无形资产和其他
34,325,255.30 17,833,054.08
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,500,000.00 76,169,700.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
2,400,000.00
金
投资活动现金流出小计 38,225,255.30 94,002,754.08
投资活动产生的现金流量净额 -38,225,255.30 -63,802,679.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 35,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 35,000,000.00
偿还债务支付的现金 9,897,300.00 8,750,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,504,611.15 1,328,270.99
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
264,030.46
金
筹资活动现金流出小计 11,665,941.61 10,078,270.99
筹资活动产生的现金流量净额 23,334,058.39 -10,078,270.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
10,992.93
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -18,622,514.15 -52,051,271.16
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上海飞凯光电材料股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 74,324,788.53 155,851,457.96
六、期末现金及现金等价物余额 55,702,274.38 103,800,186.80
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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