国元证券股份有限公司
关于上海飞凯光电材料股份有限公司
2020年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：飞凯材料
保荐代表人姓名：罗欣 联系电话：18621925599
保荐代表人姓名：张琳 联系电话：18502115018
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的三会公
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 告、定期报告及其他事项公告等在内的信息披露文
件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司 资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
列席 1 次，公司在会议召开前就有关议案征求了保
荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议
（2）列席公司董事会次数
案进行了核查，会议召开程序、表决内容符合法律
法规及公司章程规定。
列席 1 次，公司在会议召开前就有关议案征求了
保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会
（3）列席公司监事会次数
议议案进行了核查，会议召开程序、表决内容符
合法律法规及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 无
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 无
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10 .发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
是否履行承诺
公司及股东承诺事项 解决措施
1.股份限售承诺 是 不适用
2. 减持承诺 是 不适用
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
4. 关于限制性股票激励计划的承诺 是 不适用
5. 利润分配政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海飞凯光电材料股份有限公司
2020年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
罗 欣 张 琳
国元证券股份有限公司
2021年 3月17日