中国国际金融股份有限公司
关于汉宇集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为汉宇
集团股份有限公司（以下简称“汉宇集团”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以
及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
相关法律、法规和规范性文件的规定，对汉宇集团 2020 年度募集资金存放和使
用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014] 1054 号文《关于核准江门市地
尔汉宇电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由中金公司通过深圳证券交易所系统采用网下询价配售和网上资金申
购定价相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,400.00 万股
（每股面值为人民币 1 元），每股发行价格为人民币 19.30 元。截至 2014 年 10
月 28 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,400.00 万股，募
集资金总额 656,200,000.00 元，扣除部分承销、保荐费用人民币 45,530,000.00
元（不含公司前期自行支付的承销保荐费用 800,000.00 元）后，余额人民币
610,670,000.00 元，已于 2014 年 10 月 28 日存入公司开立于工商银行江门分行营
业部账户（账号 2012002729086816888）187,750,000.00 元、工商银行江门分行
营业部账户（账号 2012002729086812881）107,840,000.00 元、江门融和农村商
业银行股份有限公司外海支行账户（以下简称“融和农商银行”）（账号
80020000006799700）108,040,000.00 元、中国民生银行江门支行账户（账号
602383983）34,930,000.00 元、中信银行江门分行账户（账号 7491010182600017165）
172,110,000.00 元。另减除公司自行支付的中介机构费和律师费、审计费等其他
1
发 行 费 用 人 民 币 10,980,000.00 元 后 ， 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
599,690,000.00 元，其中增加股本 34,000,000.00 元，增加资本公积 565,690,000.00
元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，
并出具瑞华验字[2014]第 48110011 号《验资报告》。
2、2020 年全年度募集资金的实际使用及结余情况
（单位：人民币元）
募集资金账户使用和结余情况 金 额 其中：本年度发生额
1、募集资金净额 599,690,000.00 -
2、募集资金投资项目使用 519,037,889.66 674,000.00
3、银行手续费 24,659.48 620.00
4、募集资金永久性补流 78,960,207.50 78,960,207.50
5、利息收入 39,667,637.05 3,915,869.35
6、募集资金专户期末余额 41,334,880.41 -
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防
范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金
管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，
公司及全资子公司江门市甜的电器有限公司、中金公司分别与工商银行江门分行
营业部、融和农商银行、中国民生银行江门支行、中信银行江门分行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。
2015 年 5 月 27 日，公司召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关
于变更部分募集资金账户及签订募集资金三方监管协议的议案》，同意撤销原融
和农商银行募集资金专用账户，并在中国民生银行江门支行开设新的募集资金专
用账户，将在融和农商银行的募集资金专用账户中仅用于“洗碗机底部总成项目”
的募集资金余额全部转入新开专户，并与中国民生银行江门支行及保荐机构中金
2
公司签署《募集资金三方监管协议》。
2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于部分
募集资金投资项目结项的议案》，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“家
用电器排水泵扩产及技术升级项目”、“其他与主营业务相关的营运资金项目”已
建设实施完毕，达到预定可使用状态。董事会同意公司将上述募集资金投资项目
结项并对募集资金专户进行销户处理。
2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金用途的议案》。公司监事会、独立董事、保荐机构均已发表明确同
意意见。2016 年 9 月 5 日，公司 2016 年度第一次临时股东大会审议通过了《江
门市地尔汉宇电器股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意变更
部分募集资金用途，将原计划投资于“洗碗机底部总成项目”、“新型家庭水务节
水系统项目”未使用完的募投资金（含利息收入，具体利息收入金额以转出资金
账户当日实际金额为准），投资于“工业机器人产业化项目”, 实施主体由江门市
甜的电器有限公司变更为江门市地尔汉宇电器股份有限公司，同时，募集资金专
户也将相应地变更，并授权董事长签订新的募集资金三方监管协议。
2019 年 12 月 13 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于终
止部分募集资金投资项目及将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，拟终
止募集资金投资项目“工业机器人产业化项目”的实施，并将该项目尚未使用的
募集资金及利息收入（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）用于永久性
补充流动资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均已发表明确同意意见。2019
年 12 月 30 日，公司 2019 年度第三次临时股东大会审议通过了上述议案。截至
2020 年 2 月 21 日，公司已将上述项目剩余募集资金及利息转入公司一般户，用
于永久性补充流动资金，并完成了对该募集资金专户的注销工作。
2、募集资金的存放及专户余额情况
2019 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于
使用闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司使用
额度不超过 13,000 万元暂时闲置的募集资金购买一年期以内的保本型理财产品。
前述额度自公司董事会审议通过之日起两年内有效。
公司严格按照规定存放与使用募集资金。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募
集资金余额为 4,133.49 万元，包括存放在募集资金专户工商银行江门分行营业部
3
的活期余额 2.49 万元及用于理财的广州银行智多宝存款余额 4,131.00 万元。
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目实际使用情况
详见本核查意见附件 1：募集资金使用情况对照表。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2014 年 12 月 24 日，经公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于以
募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集
资金 13,256.83 万元置换公司预先投入募集资金投资项目“家用电器排水泵扩产
及技术升级项目”的同等金额的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
对该情况进行了审验、并出具了瑞华核字[2014] 48110030 号《鉴证报告》；中金
公司也出具了同意置换的专项意见，公司于 2014 年 12 月 25 日进行了公告（公
告编号：2014－023）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见本核查意见附件 2：变更募集资金投资项目情况表
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，中金公司认为汉宇集团严格执行募集资金专户存储制度，有效执行
三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募
集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对汉宇集团 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于汉宇集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： __________ __________
黄钦 龙亮
中国国际金融股份有限公司
2021 年 3 月 15 日
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 59,969.00 本年度投入募集资金总额 7,963.42
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 14,297.00 已累计投入募集资金总额 59,799.80
累计变更用途的募集资金总额比例 23.84%
截至期末投资 项目可行性是
承诺投资项目和超 是否已变更项 募集资金承诺投 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计投入 项目达到预定可 本报告期实现 是否达到
进度 否发生重大变
募资金投向 目(含部分变更) 资总额 额(1) 金额 金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益
(3)＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
家用电器排水泵扩 2015 年 12 月 31
否 18,775.00 18,775.00 18,804.34 100.16% 3,606.27 是 否
产及技术升级项目 日
洗碗机用洗涤循环 2021 年 12 月 31
否 10,784.00 10,784.00 67.40 8,004.94 74.23% 不适用 否
泵项目 日
洗碗机底部总成项
是 10,804.00 不适用 是
目
新型家庭水务节水
是 3,493.00 不适用 是
系统项目
其他与主营业务相
否 16,144.00 16,144.00 16,567.16 102.62% 不适用 否
关的营运资金项目
工业机器人产业化
是 8,527.34 8,527.34 不适用 是
项目
永久补充流动资金 否 5,769.66 7,896.02 7,896.02 136.85% 不适用 否
承诺投资项目小计 -- 60,000.00 60,000.00 7,963.42 59,799.80 99.67% -- 3,606.27 -- --
超募资金投向
合计 -- 60,000.00 60,000.00 7,963.42 59,799.80 99.67% -- 3,606.27 -- --
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“洗碗机用洗涤循环泵项目”。（1）在募投项目具体实施过程中，因施工及规划许可取得时间推迟导致建设项目开工时间延期（截至目前项目已取得施工及规
划许可证，已正式动工），项目进度延迟。2016 年 8 月 17 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，董事会
同意“洗碗机用洗涤循环泵项目”建设完成期延长至 2018 年 12 月 31 日（公告编号：2016-040）。（2）因施工及规划许可取得时间推迟、设计方案调整等因素
导致建设项目开工时间延期（截至目前项目基建工作已基本完成，即将按照设计方案落实生产环境装修、设备购置及调试），公司募集资金投资项目进度延迟。
未达到计划进度或 2018 年 12 月 24 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，董事会同意“洗碗机用洗涤循环泵项目”建设完成
预计收益的情况和 期延长至 2019 年 12 月 31 日（公告编号：2018-089）。（3）募集资金投资项目建设进度较原计划建设进度存在滞后，目前正在抓紧推进后续工程(如厂区道路建
原因（分具体项目）设、水电管道铺设等)、落实生产环境装修、设备购置及调试等相关工作，预计无法在原计划时间内达到可使用状态。2019 年 12 月 13 日，公司第三届董事会第
十五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意“洗碗机用洗涤循环泵项目”达到预定可使用状态日期延长至 2020 年 12 月 31 日（公
告编号：2019-070）。（4）因受到 2020 年新冠肺炎疫情的影响，甜的电器的后续工程建设（包括厂区道路建设、水电管道铺设等）被动延期，进而导致甜的电
器基建项目未能按计划进行验收。目前，甜的电器正在进行基建项目验收。2020 年 12 月 9 日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于部分募集资金投
资项目延期的议案》，同意“洗碗机用洗涤循环泵项目”达到预定可使用状态日期延长至 2021 年 12 月 31 日（公告编号：2020-077）。
1、“洗碗机底部总成项目”、“新型家庭水务节水系统项目”的资金需求和使用计划是公司在 2011 年基于上市前的市场情况和公司产能情况的背景制定的，因 IPO
发行上市审核进度等客观原因，公司首次公开发行股票并上市的进展较原计划延迟，并且随着时间的推移，市场环境和客户需求情况都发生了一定的变化。为
了整合公司资源，提高募集资金使用效率，保证募集资金投资项目的实施质量，充分维护上市公司股东的利益，经公司董事会、监事会审议以及独立董事、保
项目可行性发生重 荐机构发表相关意见，2016 年度第一次临时股东大会审议决定终止利用募集资金对上述两个项目的投资意向，并将募集资金投资于“工业机器人产业化项目”。
大变化的情况说明 2、“工业机器人产业化项目”因 2019 年一至三季度工业机器人需求持续萎靡，短期内行业回暖乏力。公司结合业务发展情况及现有市场调研情况，对项目的财
务指标进行了重新评定，经综合分析，公司继续按原计划投入募集资金预计难以达到预期效益。为维护公司及全体股东利益，提高募集资金使用效率，公司决
定终止“工业机器人产业化项目”，并将剩余募集资金永久性补充流动资金，用于与公司业务相关的研发、生产及经营使用。上述事项已经公司第三届董事会第
十五次会议、第三届监事会第十四次会议、2019 年度第三次临时股东大会审议通过，独立董事、保荐机构发表了相关意见。
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 2014 年 12 月 26 日，完成了利用募集资金置换先期投入 13,256.83 万元。
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况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
公司尚未使用的募集资金将用于募投项目后续资金支付，募集资金存放在募集资金专项账户和智多宝存款账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 本年度 变更后的项目
本年度实际 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 累计投入金额 资进度（%） 定可使用状 实现的 可行性是否发
投入金额 预计效益
（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 生重大变化
工业机器人产业 洗碗机底部总成项目
8,527.34 8,527.34 不适用 是
化项目 新型家庭水务节水系统项目
永久补充流动资
工业机器人产业化项目 5,769.66 7,896.02 7,896.02 136.85% 不适用 否
金
合计 -- 14,297.00 7,896.02 16,423.36 -- -- --
1、洗碗机底部总成项目、新型家庭水务节水系统项目变更为工业机器人产业化项目
（1）变更原因：
“洗碗机底部总成项目”、“新型家庭水务节水系统项目”的资金需求和使用计划是公司在 2011 年基于上市前
的市场情况和公司产能情况的背景制定的，因 IPO 发行上市审核进度等客观原因，公司首次公开发行股票
并上市的进展较原计划延迟，并且随着时间的推移，市场环境和客户需求情况都发生了一定的变化。
在“洗碗机底部总成项目”的推进过程中，由于客户需求存在不确定因素，产品设计理念需要与目标客户进
行不断的沟通与调整，样品测试反馈时间偏长，导致募集资金投资效率偏低，因此，未来针对洗碗机产品
领域公司将以提高排水泵产品和洗涤循环泵产品等优势产品的销售规模为主要目标，不再继续以募集资金
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
推进洗碗机底部总成项目，仅将该项目作为研发储备项目继续开展相关工作；在“新型家庭水务节水系统项
目”的产品推广过程中，公司设计了多款不同结构与功能的家庭用小型自动节水系统产品，并且小批量推向
市场，在此过程中遇到了消费者对产品认知度低、房地产开发商对产品需求不及预期等一系列问题，继续
推进该项目不符合公司的实际发展现状，公司综合考虑项目进度及募集资金投资效率，决定不再继续以募
集资金推进此项目，仅将该项目作为研发储备项目继续开展相关工作。
为了整合公司资源，提高募集资金使用效率,保证募集资金投资项目的实施质量，充分维护上市公司股东的
利益，公司决定终止利用募集资金对上述两个项目的投资意向。
（2）决策程序：第二届董事会第二十次会议和 2016 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分
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募集资金用途的议案》。
（3）信息披露：公司于 2016 年 8 月 18 日披露了《关于变更部分募集资金用途的公告》公告编号：2016-041）。
2、工业机器人产业化项目终止并将剩余募集资金永久性补充流动资金
（1）变更原因。在项目建设过程中，因工业机器人需求持续萎靡，短期内行业回暖乏力。公司结合业务发
展情况及现有市场调研情况，对项目的财务指标进行了重新评定，经综合分析，公司继续按原计划投入募
集资金预计难以达到预期效益。为维护公司及全体股东利益，提高募集资金使用效率，公司决定终止“工业
机器人产业化项目”。 若未来市场环境发生重大变化，需继续建设，公司将以自有资金进行投入。同时为
提升募集资金的使用效率，降低公司财务费用，公司将剩余募集资金永久性补充流动资金，用于与公司业
务相关的研发、生产及经营使用。
（2）决策程序：公司第三届董事会第十五次会议、2019 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于终止
部分募集资金投资项目及将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，监事会、独立董事、保荐机构发表
同意意见。
（3）信息披露：公司于 2019 年 12 月 14 日披露了《关于终止部分募集资金投资项目及将剩余募集资金永
久性补充流动资金的公告》（公告编号：2019-071）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 见附件 1
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 见附件 1
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