汉宇集团股份有限公司
                         投资者关系管理办法
                              第一章 总则
    第一条 为完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资
者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，切实保护投资者特别
是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及
公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本办法。
    第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
    第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法
律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。
    第四条 投资者关系管理工作应当遵循公平、公正、公开原则，客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免
在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。
    第五条 投资者关系管理工作的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第六条 投资者关系工作的基本原则是：
    （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者
关心的其他相关信息。
    （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深
圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及
时；在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦
出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
    （三）投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，
避免进行选择性信息披露，坚持公平。
    （四）诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过
度宣传和误导。
    （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟
通效率，降低沟通成本。
    （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投
资者之间的双向沟通，形成良性互动。



                 第二章 投资者关系管理的内容和方式
    第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）公司的其他相关信息。
    第八条 公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于：定期报告和临时公告、
年度报告说明会、股东大会、公司网站、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现
场参观、分析师会议和路演等。公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和
广泛地沟通，充分利用互联网络提高沟通效率，降低沟通成本。
    公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，应当事先
确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重
大信息的，公司应当拒绝回答。
    公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，为使所有投资
者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提
前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、网址、公司出席人员名单和活
动主题等。
    第九条 根据法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息必须于第一时
间在公司信息披露指定报纸或指定网站公布。
    公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸或指定网站，不得以新闻
发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
    第十条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有
效渠道。公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，由公
司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐代表人出
席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状
况、风险因素等投资者关心的内容进行说明。
    公司拟召开年度报告说明会的，应当至少提前两个交易日发布召开通知，公
告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公
司出席人员名单等。
    第十一条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地
点等方面充分考虑以便股东参加。
    股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
    第十二条 公司应当通过投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）等多
种渠道与投资者交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处
理互动易的相关信息。公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行充
分、深入、详细地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公
司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。
    公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信息披
露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进
行回答。
    公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平
台迎合市场热点、影响公司股价。
    第十三条 公司应当充分关注互动易信息及各类媒体关于公司的报道，充分
重视并依法履行相关信息和报道引发或者可能引发的信息披露义务。
   第十四条 公司应在定期报告中公布公司网址、咨询电话号码和传真，确保
与投资者之间的有效沟通。如发生变更，公司应及时进行公告。
    公司应当及时更新公司网站，更正错误信息，并以显著标识区分最新信息和
历史信息，避免对投资者决策产生误导。
    咨询电话应由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。
    第十五条 投资者、分析师等人员要求到公司调研、采访、座谈沟通等活动，
公司实行预约制度。预约时，投资者、分析师等应当提供参加调研、座谈或会议
的相关人员名单、所属单位、调研或采访的主题及提纲等内容，报公司董事会秘
书批准后方可安排。
    第十六条 投资者、分析师等人员到公司现场参观、座谈沟通时，公司应合
理、妥善地安排参观及沟通过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
    第十七条 公司应当在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结
束后两个交易日内，编制投资者关系活动记录表并在互动易刊载。
    投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容，包括演示文稿、向对方提供的文档等（如
有）。

              第三章 投资者关系管理的组织与实施
    第十八条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，除非得到明确
授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者
关系活动中代表公司发言。证券部是公司投资者关系管理的职能部门，由董事会
秘书领导，具体负责公司投资者关系管理事务。
    第十九条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级管理人员及
其他相关员工进行投资者关系管理系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能
力，增强其对相关法律法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。
在开展重大的投资者关系活动时，还应当组织专门培训。
    第二十条 公司其他部门、各分公司、子公司及其负责人有义务协助投资者
关系管理部门实施投资者关系管理工作。
    第二十一条 投资者关系工作包括的主要职责是：
    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层。
    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中
小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并
实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第二十二条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）全面了解公司各方面情况。
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。
    （三）具有良好的沟通和协调能力。
    （四）具有良好的品行，诚实信用。
    第二十三条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接
受投资者现场调研、媒体采访等。
    第二十四条 公司与特定对象进行直接沟通时，除应邀参加证券公司研究所
等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份
证等资料，并要求其签署承诺书。
    第二十五条 本办法所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息
披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信
息的机构和个人，包括：
    （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
    （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
    （三）持有、控制上市公司5%以上股份的股东及其关联人；
    （四）新闻媒体、新闻从业人员及其关联人；
    （五）深圳证券交易所认定的其他机构或者个人。
    第二十六条 公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。公司应当将
上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并
妥善保管。
    第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，
应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或
者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同
亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
    第二十八条 公司应当建立与特定对象交流沟通的事后核查程序，明确未公
开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求特定对象将基于交流流通形成的
投资价值分析报告、新闻稿等报告或者文件，在对外发布或者使用前知会公司。
    第二十九条 董事会秘书指定专人负责接待现场来访的投资者，并做好来访
者的预约、登记、记录工作。
    公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少
应包括以下内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动中谈论的内容；
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
    （四）其他内容。
    第三十条 公司在投资者关系活动一旦以任何方式发布了法律、法规和规范
性文件规定应进行披露的信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日
开市前进行正式披露。



                              第四章 附则
    第三十一条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。
    公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业
调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
    第三十二条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规和规范性文件
的有关规定执行。本办法与有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定不一致
的，以有关法律、行政法规和规范性文件的规定为准。
    第三十三条 本办法由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日
起实施。




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                                                               2021年4月