汉宇集团股份有限公司
                        股份变动管理办法


                            第一章     总则

    第一条 为规范汉宇集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东、董事、

监事和高级管理人员所持公司股份及其变动，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和

高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（2022年修订）、《深圳证券

交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的相关规定，制定

本办法。

    第二条 公司股东、董事、监事和高级管理人员应当遵守法律法规、深圳证

券交易所相关规定以及公司章程等规定。

            第二章   董事、监事和高级管理人员股份变动管理

    第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买

卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事

项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、本办法规定和公司章程的，董

事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。

    第四条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级

管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限

售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深圳证券交易

所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分

公司”）将相关人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳

证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身

份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两

个交易日内；

    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

    （三）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的

两个交易日内；

    （四）现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

    （五）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所要求的其他时间。

    以上申报信息视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持本公司股份

按相关规定予以管理的申请。

    第六条 公司及公司董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易

所申报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布其持有本

公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

    第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国

结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中

已登记的本公司股份根据相关规定予以锁定。

    第八条 每年的第一个交易日，公司董事、监事和高级管理人员以其上年最

后一个交易日登记在其名下的本公司发行的股份为基数，按25%计算其本年度可

转让股份法定额度；同时，中国结算深圳分公司对该人员所持的在本年度可转让

股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，

不受前款转让比例的限制。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份变化的，

本年度可转让股份额度相应变更。

    第九条     公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份

的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可以委托公司向深圳

证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
       第十条     在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有

的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

       第十一条     公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不

得转让其持有及新增的本公司股份。

       第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起

的两个交易日内，深圳证券交易所在其网站上公开下列内容：

       （一）本次变动前持股数量；

       （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

       （三）本次变动后的持股数量；

       （四）中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他事项。

       第十三条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股份：

       （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日

期的，自原预约公告日前三十日起算；

       （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

       （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

       （四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。

       第十四条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其

持有的公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月卖出，或者在卖

出后六个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收

益。

       上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖

出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

       前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证

券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股

权性质的证券。
                           第三章 增持股份行为规范

    第十五条   本章规定适用于下列增持股份情形：

    （一）拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的30%但未达到50%

的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持不超过本公司已发行的2%

的股份；

    （二）拥有权益的股份达到或者超过本公司已发行股份的50%的，继续增加

其在本公司拥有的权益不影响本公司的上市地位；

    （三）公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员披露股份

增持计划。

    第十六条   公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员在未

披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当

披露其后续股份增持计划。

    第十七条   公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员按照

本办法第十六条的规定披露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应

当包括下列内容：

    （一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有本公司股份的数量、占公司总

股本的比例；

    （二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成

的情况（如有）；

    （三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；

    （四）拟增持股份的目的；

    （五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，

区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；

    （六）拟增持股份的价格前提（如有）；

    （七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告

披露之日起不得超过六个月；
    （八）拟增持股份的方式；

    （九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；

    （十）增持股份是否存在锁定安排；

    （十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；

    （十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发

生除权除息等事项时的调整方式；

    （十三）深圳证券交易所要求的其他内容。

    披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限

内完成增持计划。

    第十八条   相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施期限

过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持股份

进展公告。公告应当包括下列内容：

    （一）概述增持计划的基本情况；

    （二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；

    （三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后

续安排；

    （四）增持行为将严格遵守《证券法》《收购管理办法》等法律法规、本所

相关规定的说明；

    （五）深圳证券交易所要求的其他内容。

    第十九条   属于本办法第十五条第（一）项情形的，应当在增持股份比例达

到公司已发行股份的2%时，或者在全部增持计划完成时或者实施期限届满时（如

适用），按孰早时点，及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证

券法》《上市公司收购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在

增持行为完成后三日内披露股份增持结果公告和律师核查意见。

    第二十条   属于本办法第十五条第（二）项情形的，应当在增持行为完成时，

及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》《上市公司收
购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三日

内披露股份增持结果公告和律师核查意见。

    属于本办法第十五条第（二）项情形的，通过集中竞价方式每累计增持股份

比例达到公司已发行股份的2%的，应当披露股份增持进展公告。在事实发生之

日起至公司披露股份增持进展公告日，不得再行增持公司股份。

    第二十一条     本办法第十九条、第二十条第一款规定的股份增持结果公告应

当包括下列内容：

    （一）相关增持主体姓名或者名称；

    （二）首次披露增持公告的时间（如适用）；

    （三）增持具体情况，包括增持期间、增持方式、增持股份的数量及比例、

增持前后的持股数量及比例；

    （四）增持计划的具体内容及履行情况（如适用）；

    （五）对于增持期间届满仍未达到计划增持数量或金额下限的，应当公告说

明原因（如适用）；

    （六）说明增持行为是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等

法律法规、本所相关规定的情况，是否满足《上市公司收购管理办法》规定的免

于发出要约的条件以及律师出具的专项核查意见；

    （七）相关增持主体在法定期限内不减持公司股份的承诺；

    （八）增持行为是否会导致公司股权分布不符合上市条件，是否会导致公司

控制权发生变化；

    （九）公司或者深圳证券交易所认为必要的其他内容。

    相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前终

止增持计划的，应当比照前款要求，通知公司及时履行信息披露义务。

    第二十二条     公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚未

实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体增

持计划的实施情况。
    第二十三条   在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持主

体不得减持本公司股份。

                           第三章    其他事项

    第二十四条   根据公司章程的规定，对董事、监事和高级管理人员所持本公

司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让

条件的，应当及时披露并做好后续管理。

    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或

其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

    （三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司或者公司董事、监事和高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信

息的自然人、法人或其他组织。

    第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股

东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

    第二十七条 董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本办法

第二十五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信

息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的

披露情况。公司证券部协助董事会秘书处理相关事宜。

    第二十八条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人

员买卖本公司股票的情况，内容包括：

    （一）报告期初所持本公司股票数量；

    （二）报告期内买入和卖出本公司股票的数量；

    （三）报告期末所持本公司股票数量；

    （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买

卖本公司股票行为以及采取的相应措施；
    （五）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

                          第四章   责任处罚

    第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》的规定，将其

所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖

出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的处理措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    第三十条 公司董事、监事和高级管理人员违反法律、法规、公司章程和本

办法的规定持有、买卖本公司股份或未按规定履行相关申报义务，由证券监管部

门依法处理。

    第三十一条 对违反法律、法规、公司章程和本办法的规定持有、买卖本公

司股份或未按规定履行相关申报义务的董事、监事和高级管理人员，公司可以在

法律、法规许可的范围内给予公司内部处罚。

                            第五章   附则

    第三十二条 除第二章所规定的事项外，本办法关于股东、董事、监事和高

级管理人员的相关规定，适用于其一致行动人。

    第三十三条 本办法未尽事宜，按有关法律、法规和公司章程的规定执行；

本办法如与有关法律、法规或公司章程相抵触时，按有关法律、法规和公司章程

的规定执行，公司董事会应及时修订本办法。

    第三十四条 本办法由公司董事会负责解释和修订。

    第三十五条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效实施。2021年4月28

日实施的《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》同时

废止。
汉宇集团股份有限公司

           2022年8月