广州博济医药生物技术股份有限公司
                       2018 年度监事会工作报告



      广州博济医药生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在 2018
年度内严格按照《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等相关法律
法规的规定，以切实维护公司利益和股东权益为原则，履行法律和股东所赋予的
职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、股东大会，对公司依法运作、决策
程序、经营管理、财务状况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行督查，
为公司规范运作、完善和提升治理水平发展发挥了积极作用。现将 2018 年度监
事会工作情况报告如下：

      一、2018 年度监事会工作情况

      公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构成
符合法律、法规的要求。2018 年度，公司监事会召开了四次会议，审议的各项
议案均一致通过，会议的召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序、
表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。现将会议审议具体
情况如下：

 序号      时间       届次                           审议议案

                                1、审议《关于签署<深圳市物明创新新药产业投资合伙企
         第三届监
                    2018 年 3   业（有限合伙）份额收购协议>的议案》
  1      事会第四
                    月 20 日    2、审议《关于为全资子公司提供融资担保的议案》
          次会议
                                3、审议《关于为全资子公司提供业务合同担保的议案》
                                1、审议《关于<2017 年度监事会工作报告>的议案》
                                2、审议《关于公司 2017 年年度报告及其摘要的议案》
                                3、审议《关于对外报出公司 2017 年度财务报告的议案》
         第三届监               4、审议《关于公司<2017 年度财务决算报告>的议案》
                    2018 年 4
  2      事会第五               5、审议《关于公司 2017 年度利润分配预案的议案》
                    月 23 日
          次会议                6、审议《关于公司<控股股东及其他关联方资金占用以及
                                对外担保情况专项审计说明>的议案》
                                7、审议《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》
                                8、审议《关于公司<2017 年度内部控制自我评价报告>的
                                         1
                                 议案》
                                 9、审议《关于公司<2017 年度募集资金存放与使用情况
                                 的专项报告>的议案》
                                 10、审议《关于续聘 2018 年度审计机构的议案》
                                 11、审议《关于确认 2017 年度高级管理人员薪酬的议案》
                                 12、审议《关于公司<2018 年第一季度报告>的议案》
                                 13、审议《关于募集资金投资项目延期的议案》
                                 14、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                                 15、审议《关于<未来三年（2018-2020 年）股东分红回
                                 报规划>的议案》
                                 16、审议《关于会计政策变更的议案》
                                 1、审议《关于公司 2018 年半年度报告全文及摘要的议案》
                                 2、审议《关于<2018 年半年度募集资金存放与使用情况
                                 的专项报告>的议案》
         第三届监
                    2018 年 8    3、审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议
  3      事会第六
                    月 27 日     案》
          次会议
                                 4、审议《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议
                                 案》
                                 5、审议《关于 2018 年半年度计提资产减值准备的议案》
                                 1、审议《关于公司<2018 年第三季度报告全文>的议案》
         第三届监
                    2018 年 10   2、审议《关于公司首次公开发行募投项目结项并将节余
  4      事会第七
                    月 24 日     募集资金永久补充流动资金的议案》
          次会议
                                 3、审议《关于会计政策变更的议案》

      二、监事会对公司 2018 年度有关事项的独立意见

      报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》
的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况、关联交易、
对外担保、对外投资、内部控制等进行了认真的监督检查，对报告期内公司有关
情况发表如下意见：

      1、公司依法运作情况

      报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规
则》等有关规定，认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司
2018 年依法运作进行了严格的监督和检查，监事会认为公司董事会、股东大会

                                           2
的召开以及各项决议的程序均符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监
会以及《公司章程》的各项规定等，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为
完善的内部控制制度。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股
东大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司
章程或损害公司利益的行为。

    2、公司财务情况

    监事会对公司 2018 年度内的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审
查，监事会认为：公司财务制度、财务内部管理控制健全，财务运作规范，公司
严格按照企业会计准则及中国证监会规定编制财务报表，公司董事会编制的
2018 年季度财务报告、半年度财务报告及 2018 年度财务报告真实、客观、完整
地反映了公司的财务状况和经营成果，无重大遗漏和虚假记载。广东正中珠江会
计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、公
正。

    3、募集资金使用情况

    监事会对募集资金的使用和管理进行了监督和检查，认为公司募集资金实际
投入项目和承诺投入项目一致，无变更募集资金用途的情形。募集资金的使用严
格按照公司《募集资金管理制度》的规定执行，符合《上市公司监管指引第 2
号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司章程等相关法
律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情形。

    4、关联交易情况

    报告期内，公司未发生需监事会审核的重大关联交易。公司与控股股东及其
关联方之间无其他资金往来情况，也不存在控股股东及其关联方占用公司资金的
情况。

    5、对公司内部控制自我评价报告的意见

    监事会对公司 2018 年度内部控制制度的建设与运作情况进行仔细审核。监
                                   3
事会认为：公司已建立了较为完善的法人治理结构和较为健全的内部控制制度，
符合国家有关法律、法规的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性，为公
司资产安全、公司生产经营管理各环节起到了良好的风险防范和控制作用。

    6、公司对外担保及股权、资产置换情况

    2018 年度，公司及子公司不存在对合并报表范围以外的第三方担保的情况，
亦无逾期担保和涉及诉讼的担保，本公司为子公司签订的业务合同提供的担保
779 万元，占公司 2018 年度经审计净资产的 1.89%，截至报告期末，上述担保义
务已履行完毕，未损害公司和股东，特别是中小股东的利益。除此之外，公司未
发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益
或造成。

    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，制定并严格执行
内幕信息知情人管理制度，公司董事、监事及高管人员和其他相关知情人严格遵
守了内幕信息知情人管理制度，未发生有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司
股份的情况。

    本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法
律、法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

    三、公司监事会 2019 度工作计划

    2019 年，公司监事会将结合公司董事会制定的 2019 年度的经营目标，严格
按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，进一步
完善公司法人治理结构、经营管理的规范运营及内部控制制度的有效运行，确保
公司依法运作、规范、健康发展，切实维护公司及股东的合法权益。2019 年度
监事会的主要工作计划如下：

    1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，继续
认真履行职责，持续对公司依法运作情况，积极督促内部控制体系建立健全和完
善，从而进一步督促公司经营管理的规范运作、企业健康发展。


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    2、对检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督和核查；对公司董事和高级管理人员勤勉尽职的情况进行监督，
防止损害公司利益和全体股东利益。

    3、对公司关联交易、对外投资、对外担保及募集资金的使用等重大事项的
监督，保证资金合规性及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实维护
公司和全体股东的利益。




                               广州博济医药生物技术股份有限公司监事会

                                             2019 年 4 月 24 日




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