天津凯发电气股份有限公司

                      2014 年度独立董事述职报告


       本人作为天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据
《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》《审计委员会工作细则》
的相关规定，在2014年度工作中，本着诚实和勤勉尽责的态度，忠实履行独立董
事职责，出席相关会议，对重要事项发表了独立意见，为公司的经营决策和规范
运作提出意见和建议，维护了公司和股东利益。现将2014年度的工作情况汇报如
下：
一、出席会议情况
   本人认真参加了公司 2014 年度召开的各次董事会，认真履行了独立董事的
职责。报告期内，本人履行了独立董事忠实、勤勉的义务，认真审议了董事会提
出的各项议案，认为 2014 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人作为独立
董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关
议案均投了赞成票。
        出席董事会情况如下：
       独立董事姓名            应出席会议（次）         亲自出席（次）
            徐泓                      9                        9
       不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
       作为审计委员会召集人，出席审计委员会会议的情况如下：
       独立董事姓名            应出席会议（次）         亲自出席（次）
            徐泓                      4                        4


二、报告期内发表的独立意见情况

       2014 年，公司与关联方天津保富电气有限公司（以下简称:“天津保富”）
经董事会或股东大会审议的关联交易情况如下：
1、购买、销售商品/劳务

     2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司
与天津保富关联交易的议案》该议案并经 2014 年 3 月 31 日召开的 2013 年股股
东大会审议通过。预计公司与天津保富 2014 年度发生的购买、销售商品/劳务合
计金额不超过 4000 万元。

     本人认为：天津保富财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易
中均能履行合同约定，不会给本公司带来经营风险。上述关联交易系公司日常经
营性交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，此关联交易有利于发挥公司
与关联公司的协同效应，促进公司发展，是合理的、必要的。上述关联交易对公
司的主营业务发展具有积极作用,同时也促进合营方天津保富的发展，公司与关
联方交易价格均以市场公允价格为基础，不存在偏离市场独立第三方价格的情形,
体现了公平、公正的原则,不存在损害公司和非关联股东利益的情况。

2、提供担保

1   2014 年 1 月 21 日，公司第二届董事会第十八次会议和 2014 年 3 月 31 日公
    司 2013 年年度股东大会审议通过为《关于为天津保富提供担保的议案》。

2   2014 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过为《关于为天
    津保富 2000 万授信额度提供担保的议案》。

     本人认为：上述担保是天津保富从银行获得贷款，用于正常经营生产活动，
有利于其提高经营业绩和维护我公司利益，并且天津保富的另一股东也为公司提
供相应股权比例的反担保，为其提供担保不存在损害公司及股东利益的情形。

3、房屋租赁

     2014 年 10 月 27 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于公司与
天津保富房屋租赁的议案》。

     本人认为：上述房屋租赁行为，既提高了公司新基地的房屋利用率，又能为
天津保富的生产经营提供活动提供便利场所，且该行为不存在损害公司及股东利
益的情形。

三、其他工作
    1、报告期内，本人依据相关法律、法规、规章制度及规范性文件有效地履
行了独立董事的职责，对公司各重大事项进行独立客观的判断和决策，及时了解
公司生产经营状况、财务管理、内部控制等情况，督促董事、监事和高级管理人
员依法履行职责，对公司的规范运作进行严格监督。并通过电话和邮件，与公司
其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注有关公司的相
关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    2、自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构的相关法规的认识和理解，
积极参加公司以各种方式组织的相关培训。通过培训，本人对独立董事的权利与
义务有了进一步的认识，今后将更好的发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，
从而维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

    2015 年，本人将继续按照法律法规和公司章程等对独立董事的规定和要求，
独立公正地履行职责，认真地发挥独立董事的作用，维护公司和全体股东合法权
益。我们希望公司在新的一年里，稳健经营、规范运作，持续、稳定、健康地向
前发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。




   特此报告。




                                        独立董事：     徐泓
                                           2015 年 4 月 10 日