证券代码：300407          证券简称：凯发电气            公告编号 2017-088

                 天津凯发电气股份有限公司
        关于最近五年被证券监管部门和交易所
        采取监管措施或处罚及整改情况的公告

 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或重大遗漏。


    目前，公司公开发行可转换公司债券申请正处于中国证监会审核阶段，现将公
司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况公告如下：
    （一）公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况
    经自查，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。
    （二）公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
    经自查，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。

    最近五年，公司收到的深圳证券交易所问询函主要系与公司收购境外资产所涉
及的重大资产重组事项以及定期报告中相关事项等相关，具体情况如下：

    一、深圳证券交易所针对重大资产重组出具的问询函

    1、2015 年 11 月 16 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对
天津凯发电气股份有限公司的问询函》（创业板问询函[2015]第 258 号）

    公司因筹划重大资产重组事项于 2015 年 8 月 17 日开市起停牌，并于 10 月 26
日提交了内幕信息知情人名单。深圳证券交易所市场监察部对公司停牌前六个月的
交易情况进行分析后发现，公司所在地天津地区 “李继胜”、“炼福强”、“董志芹”等
账户存在买入量较大，具有主要或仅交易该股、期末持股单一、买入时点接近停牌
时间等特点。“李继胜”、“炼福强”通信地址为中铁电气勘测设计研究院所在地址，
而上市公司多名董、监、高曾有中铁电气勘测设计研究院任职经历。请公司就筹划


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重大资产重组事项所作的信息保密工作情况、是否存在泄漏内幕信息以及内幕知情
人是否存在利用内幕信息进行交易等情形，筹划此次重大资产重组事项的决策人、
筹划起始时间及参与人，公司、5%以上股东、实际控制人及其董、监、高以及其他
内幕信息知情人是否与前文及附件所列账户存在关联关系进行自查说明。

       公司对该问询函高度重视，并严格按照问询函要求进行了认真自查。公司对此
次重大资产重组事项的决策人、筹划起始时间及参与人进行了详尽说明，通过电话
询问、电子邮件、书面方式就与公司筹划本次重大资产重组事项相关的全部人员进
行了认真自查并要求上述人员出具了自查报告，认为公司及其相关人员严格执行了
信息保密工作，不存在泄漏内幕信息或内幕知情人利用内幕信息进行交易的情形，
相关内部信息知情人与问询函所列账户或人员不存在关联关系。

       2、2016 年 2 月 3 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对天
津凯发电气股份有限公司的重组问询函》（创业板非许可类重组问询函[2016]第 2
号）

       公司于 2016 年 1 月 27 日直通披露了《天津凯发电气股份有限公司重大资产购
买预案》。创业板公司管理部对上述披露文件进行形式审查，并要求公司对相关事
项进行补充说明和披露。

       公司对问询函列示的问题按时向深圳证券交易所进行了解释说明并作出书面回
复。

       二、深圳证券交易所出具的定期报告问询函

       2016 年 6 月 14 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对天津
凯发电气股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函[2016]第 226 号）。

       公司对问询函所提到的问题按时向深圳证券交易所进行了解释说明并作书面回
复。

       三、深圳证券交易所出具的其他问询函

       2016 年 5 月 3 日，公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对天津凯
发电气股份有限公司的问询函》（创业板问询函[2016]第 65 号）。


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    公司于 2016 年 4 月 5 日披露年度利润分配预案，深圳证券交易所对利润分配预
案披露前三个月的交易情况进行分析后发现，“钟流广”、“麦毅强”、“陈知一”存在
买入异常。请公司就筹划利润分配事项所作的信息保密工作情况、是否存在泄漏内
幕信息以及内幕知情人是否存在利用内幕信息进行交易等情形，筹划此次利润分配
事项的决策人、筹划起始时间及参与人，公司、5%以上股东、实际控制人及其董、
监、高以及其他内幕信息知情人是否与前文及附件所列账户存在关联关系进行自查
说明。

    公司对该问询函高度重视，并严格按照问询函意见要求进行了认真自查。公司
对此次利润分配事项的决策人、筹划起始时间及参与人进行了详尽说明，通过电话
询问、电子邮件、书面方式对与公司筹划本次利润分配事项相关的全部人员进行了
认真自查并要求上述人员出具了自查报告，认为公司及其相关人员严格执行了信息
保密工作，不存在泄漏内幕信息或内幕知情人利用内幕信息进行交易的情形，相关
内幕信息知情人与问询函所列账户或人员不存在关联关系。


    特此公告。


                                             天津凯发电气股份有限公司董事会
                                                             2017 年 11 月 5 日




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